金力泰：2020年限制性股票激励计划（草案）2020-04-18
证券简称：金力泰 证券代码：300225
上海金力泰化工股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
（草案）
2020 年 4 月
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声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予限制性股票或限制性股票解除限售安排的，激励
对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，
将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
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特别提示
一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披
露业务备忘录第8号：股权激励计划》（以下简称“《备忘录8号》”）及其他有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《上海金力泰化工股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）制订。
二、本激励计划所采用的激励工具为限制性股票，股票来源为上海金力泰化
工股份有限公司（以下简称“金力泰”、“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行
公司A股普通股股票。
三、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
四、本激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的情形。
五、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量总计为2,116.53万股，占本激励
计划公告时公司股本总额47,034万股的4.50%。其中首次授予1,916.53万股，占本激励
计划授出限制性股票总数的90.55%，占本激励计划公告时公司总股本的4.07%；预留
200.00万股，占本激励计划授出限制性股票总数的9.45%，占本激励计划公告时公司总
股本的0.43%。预留限制性股票的比例未超过本激励计划拟授予限制性股票数量的20%，
符合《管理办法》的相关规定。预留限制性股票应在本次股权激励计划经公司股东大
会审议通过后的12个月内授出，到期未授予的额度不再授予。
公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的
10%。本激励计划中的任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
本公司股票累计不超过本激励计划公告时公司股本总额的1%。
六、本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格2.92元/股，该授予价格
符合《上市公司股权激励管理办法》第二十三条的相关规定。
七、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资
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本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票
的授予价格和限制性股票授予数量将做相应的调整。
八、本激励计划首次授予限制性股票的激励对象人数为15人，为公司公告本
激励计划草案时在公司任职的公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、核心
管理人员及核心技术/业务人员。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划
存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个
月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
九、本激励计划有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全
部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。
十、本激励计划首次授予的限制性股票在授予完成日起满 12 个月后分三期
解除限售，每期限售的比例分别为 30.00%、40.00%、30.00%。
本激励计划涉及的首次授予限制性股票的解除限售安排如下:
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 首次限制性股票授予日 12 个月后至 24 个月内 30.00%
第二个解除限售期 首次限制性股票授予日 24 个月后至 36 个月内 40.00%
第三个解除限售期 首次限制性股票授予日 36 个月后至 48 个月内 30.00%
本激励计划预留授予的限制性股票自预留限制性股票授予之日起届满 12 个
月后，预留授予的激励对象应当在未来 36 个月内分三期解锁，具体安排如下:
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 预留限制性股票授予日 12 个月后至 24 个月内 30.00%
第二个解除限售期 预留限制性股票授予日 24 个月后至 36 个月内 40.00%
第三个解除限售期 预留限制性股票授予日 36 个月后至 48 个月内 30.00%
在解除限售期间，公司为满足解除限售条件的激励对象办理相关事宜，未满
足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售，
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由公司按回购价格回购注销。
若解锁期内的任何一期激励对象个人绩效考核结果未达到完全解锁条件的，
激励对象仅可就对应解锁期所获授的限制性股票的规定比例部分申请解锁，当期
剩余所获授的但未解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。
十一、本激励计划授予的限制性股票解除限售的绩效考核指标包括公司业绩指标
和激励对象个人绩效指标。公司业绩考核指标需满足以下条件：
解除限售期 解除限售安排
首次授予限制性股票第一次解除限售/
公司 2020 年实现的净利润不低于 4,000 万元。
预留限制性股票第一次解除限售
首次授予限制性股票第二次解除限售/
公司 2021 年实现的净利润不低于 1.1 亿元。
预留限制性股票第二次解除限售
首次授予限制性股票第三次解除限售/
公司 2022 年实现的净利润不低于 2.2 亿元。
预留限制性股票第三次解除限售
注：本激励计划中净利润指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但
剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
激励对象个人绩效指标考核参照《上海金力泰化工股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。
十二、激励对象认购限制性股票的资金全部由其以自筹方式解决。公司不得为激励
对象提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括不得为其贷款提供担保。
十三、本激励计划需经公司股东大会审议后方可实施。
十四、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规
定召开董事会向激励对象授予限制性股票，并完成登记、公告等相关程序。公司
未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施
本激励计划。根据《管理办法》、《备忘录8号》规定不得授出限制性股票的期间
不计算在60日内。
十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
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目录
第一章 释义 .................................................................................................................................... 7
第二章 实施激励计划的目的......................................................................................................... 8
第三章 本激励计划的管理机构..................................................................................................... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围........................................................................................... 10
一、激励对象的确定依据 ..................................................................................................... 10
二、预留限制性股票激励对象确定的原则 ......................................................................... 11
三、首次授予激励对象的范围 ............................................................................................. 11
四、首次授予的激励对象的核实 ......................................................................................... 12
五、激励对象的人员名单及分配情况 ................................................................................. 12
第五章 本激励计划具体内容....................................................................................................... 14
一、激励计划的股票来源 ..................................................................................................... 14
二、拟授予的限制性股票数量 ............................................................................................. 14
三、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售日、禁售期 ................................. 14
四、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 .............................................................. 17
五、限制性股票的授予与解除限售条件 ............................................................................. 18
六、限制性股票激励计划的调整方法和程序 ..................................................................... 20
七、限制性股票的回购注销 ................................................................................................. 22
八、限制性股票会计处理、公允价值的测算与费用摊销 ................................................. 25
九、激励计划对公司现金流的影响 ..................................................................................... 28
第六章 本激励计划实施、授予及解除限售程序....................................................................... 29
一、实施激励计划的程序 ..................................................................................................... 29
二、限制性股票的授予程序 ................................................................................................. 30
三、限制性股票的解除限售程序 ......................................................................................... 32
第七章 公司与激励对象各自的权利与义务............................................................................... 33
一、公司的权利与义务 ......................................................................................................... 33
二、激励对象的权利与义务 ................................................................................................. 33
三、其他说明......................................................................................................................... 34
第八章 本激励计划的变更、终止............................................................................................... 35
一、本激励计划的终止 ......................................................................................................... 35
二、本激励计划的变更 ......................................................................................................... 35
三、激励对象个人情况变化的处理方式 ............................................................................. 36
第九章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制....................................................... 38
第十章 附则 .................................................................................................................................. 39
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
第一章 释义
金力泰、本公司、公司 指 上海金力泰化工股份有限公司
上海金力泰化工股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
本激励计划、本计划 指
（草案）
公司根据本激励计划规定的条件，授予激励对象一定数量的公
限制性股票 指
司股票
按照本激励计划规定获得限制性股票的公司（含控股子公司）
激励对象 指
董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
除《管理办法》所规定的特殊情形下的回购价格规定外，回购
回购价格 指
价格为授予价格加上银行同期存款利息
股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制
限售期 指
性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间
本激励计划规定的解除限售条件满足后，激励对象持有的限制
解除限售日 指
性股票解除限售之日
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满
解除限售条件 指
足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《备忘录》 指 《创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励计划》
《上海金力泰化工股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
《考核管理办法》 指
实施考核管理办法》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元 指 人民币元
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
第二章 实施激励计划的目的
本激励计划的目的为：
一、进一步建立、健全公司经营机制，建立和完善公司董事、高级管理人员、
核心技术人员激励约束机制，充分调动其积极性，有效地将股东利益、公司利益
和核心团队个人利益结合在一起，促进公司持续、稳健、快速的发展；
二、进一步完善目标考核制度，激发公司董事、高级管理人员、核心技术人
员的动力和创造力，保证公司战略的顺利实施；
三、有利于吸引和保留优秀的管理人才和业务骨干，满足公司对核心人才的
巨大需求，建立公司的人力资源优势，进一步激发公司创新活力，为公司的持续
快速发展注入新的动力；
四、在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公
司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司
章程》的规定，制定本激励计划。
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会，负责拟
订和修订本激励计划并报公司董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股
东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的相关事宜。
三、监事会是本激励计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，应当就本
激励计划是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股
东利益的情形发表意见，并对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、
部门规章和证券交易所业务规则进行监督。
四、独立董事应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显
损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本激励计划向所有股东征集委托
投票权。
五、公司在股东大会审议通过本激励计划方案之前对其进行变更的，独立董
事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害
公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的
激励对象获授权益的条件是否成就发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与
本激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同
时发表明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对
象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘
录》及其他有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公
司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、核心
管理人员及核心技术/业务人员。预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准
时尚未确定但在本激励计划存续期间 纳入激励计划的激励对象，由本激励计划
经股东大会审议通过后 12 个月内确定。 预留激励对象的确定标准参照首次授予
的标准确定。
本激励计划的激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事
会核实确定。
激励对象属于公司业绩目标实现的关键人员，具有较大影响力和不可替代性；
或者属于在公司战略实现中起到关键作用、具有专业知识或较大的影响力的人员。
所有激励对象必须在本激励计划的考核期内于公司或控股子公司任职并已
与公司或控股子公司签署了劳动合同或聘任合同。
（三）激励对象确定的原则
1、激励对象原则上限于在职的公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、
核心管理人员及核心技术/业务人员；
2、公司监事、独立董事不得参加本激励计划；
3、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女不得参加本激励计划；
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4、根据《管理办法》规定下述人员不得参与本激励计划：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励情形的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
二、预留限制性股票激励对象确定的原则
预留限制性股票将在本激励计划经公司股东大会审议通过后起 12 个月内授
予。预留限制性股票的激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，经监事会
核实后，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站按要求及时准确
披露当次激励对象相关信息，且完成其他法定程序后按本激励计划的约定进行授
予。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对
象可为：公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术
/业务人员，具体包括以下情况：
1、本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内新进入公司的并符合激励对
象条件的员工；
2、在本激励计划审议批准时尚不符合公司激励对象条件而此后符合公司激
励对象条件的员工；
3、原有激励对象出现职务变更和升迁的情况时，部分预留限制性股票可用
于对原有激励对象的追加授予；
4、其他做出突出贡献的员工。
三、首次授予激励对象的范围
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（一）首次授予的激励对象范围
本激励计划首次授予的激励对象共计 15 人，占公司截至 2019 年 12 月 31 日
在册员工总人数 560 人的 2.68%。首次授予的激励对象为公司（含控股子公司）
董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员。
（二）首次授予激励对象范围的说明
本激励计划的激励对象是对公司未来经营业绩和发展有直接影响的公司（含
控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员，是公
司战略实施和经营发展的核心力量。公司对这部分人员实施股权激励，不仅充分
考虑了激励对象的代表性和示范效应，而且有利于建立股东与上述人员之间的利
益共享与约束机制，增强员工对于实现公司持续、稳健、健康发展的责任感、使
命感，有效提高员工的凝聚力和创造性，有利于公司发展战略和经营计划的实现。
四、首次授予的激励对象的核实
1、公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。
3、公司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露公司监事会对激励对象
名单审核及公示情况的说明。
五、激励对象的人员名单及分配情况
占目前股
获授的限制性 占授予限制性股
姓名 职务 份总额的
股票数量（万股) 票总数的比例
比例
景总法 董事长、总经理 457.00 21.59% 0.97%
严家华 董事、常务副总经理、财务总监 399.53 18.88% 0.85%
袁翔 副总经理 240.00 11.34% 0.51%
张岚 副总经理 190.00 8.98% 0.40%
汤洋 董事、副总经理、董事会秘书 160.00 7.56% 0.34%
吴纯超 副总经理 50.00 2.36% 0.11%
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
王子炜 副总经理 50.00 2.36% 0.11%
核心管理人员、核心技术（业务）人员（8 人） 370.00 17.48% 0.79%
预留 200.00 9.45% 0.43%
合计 2,116.53 100.00% 4.50%
1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均
未超过公司总股本的 1%。
2、本激励计划激励对象均未参与两个或以上上市公司股权激励计划。
3、本次激励对象为公司股东或董事的关联方时，相应的股东或董事应履行
回避表决的义务。
4、本激励计划的激励对象中不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
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第五章 本激励计划具体内容
一、激励计划的股票来源
本激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
二、拟授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量总计为 2,116.53 万股，占本激
励计划公告时公司股本总额 47,034 万股的 4.50%。其中首次授予 1,916.53 万股，
占本激励计划授出限制性股票总数的 90.55%，占本激励计划公告时公司总股本
的 4.07%；预留 200.00 万股，占本激励计划授出限制性股票总数的 9.45%，占本
激励计划公告时公司总股本的 0.43%。预留限制性股票的比例未超过本激励计划
拟授予限制性股票数量的 20%，符合《管理办法》的相关规定。预留限制性股票
应在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出，到期未授
予的额度不再授予。
公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本
总额的 10%。本激励计划中的任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励
计划获授的本公司股票累计不超过本激励计划公告时公司股本总额的 1%。
三、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售日、禁售期
（一）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限
售或回购注销完毕之日止，不超过 48 个月。
（二）授予日
本激励计划授予日在本激励计划报公司股东大会审议通过后由公司董事会
确定。首次授予的授予日应为自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日
内确定，届时由公司召开董事会对激励对象就本激励计划设定的激励对象获授限
制性股票的条件是否成就进行审议，公司独立董事及监事会应当发表明确意见；
律师事务所应当对激励对象获授限制性股票的条件是否成就出具法律意见书。公
司董事会对符合条件的激励对象授予限制性股票，并完成登记、公告等相关程序。
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
公司未能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予的限制性
股票失效。
授予日必须为交易日，且不得为下列期间：
1、定期报告公布前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预
约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及深交所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定
应当披露的交易或其他重大事项。
上述公司不得授予限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。
如公司董事、高级管理人员、核心技术人员作为被激励对象在限制行股票授
予前 6 个月内发生过减持公司股票的行为且经核查后不存在利用内幕信息进行
交易的情形，公司可参照《证券法》中关于短线交易的规定，推迟至最后一笔减
持交易之日起 6 个月后授予其限制性股票。
（三）限售期
限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的限制性股票的限售期分别为
12 个月、24 个月、36 个月，限售期均自激励对象获授限制性股票授予登记完成
之日起计算。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、
用于担保或偿还债务。
（四）解除限售时间安排
本激励计划首次授予的限制性股票在授予完成日起满 12 个月后分三期解除
限售，每期限售的比例分别为 30.00%、40.00%、30.00%。
本激励计划涉及的首次授予限制性股票的解除限售安排如下:
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 首次限制性股票授予日 12 个月后至 24 个月内 30.00%
第二个解除限售期 首次限制性股票授予日 24 个月后至 36 个月内 40.00%
第三个解除限售期 首次限制性股票授予日 36 个月后至 48 个月内 30.00%
本激励计划预留授予的限制性股票自预留限制性股票授予之日起届满 12 个
月后分三期解锁，具体安排如下:
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 预留限制性股票授予日 12 个月后至 24 个月内 30.00%
第二个解除限售期 预留限制性股票授予日 24 个月后至 36 个月内 40.00%
第三个解除限售期 预留限制性股票授予日 36 个月后至 48 个月内 30.00%
在解除限售期间，公司为满足解除限售条件的激励对象办理相关事宜，未满
足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限
售，由公司按回购价格回购注销。
若解锁期内的任何一期激励对象个人绩效考核结果未达到完全解锁条件的，
激励对象仅可就对应解锁期所获授的限制性股票的规定比例部分申请解锁，当期
剩余所获授的但未解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。
（五）禁售期
禁售期是指对激励对象所获限制性股票解除限售后进行售出限制的时间段。
本激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。同时，上述人员还需遵守《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持实施细则》等相关规定。
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
四、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
（一）授予价格
本激励计划首次授予的限制性股票授予价格为每股 2.92 元，该授予价格符
合《上市公司股权激励管理办法》第二十三条的相关规定。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资
本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性
股票的授予价格和限制性股票授予数量将做相应的调整。
（二）授予价格的确定方法
本激励计划首次授予的限制性股票授予价格不低于下列价格中的较高者：
本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价 5.84 元/股的 50%，
即 2.92 元/股；
本激励计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价 5.65 元/股的 50%，
即 2.83 元/股。
（三）预留限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划预留授予限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关
议案， 并披露授予情况的摘要。预留限制性股票的授予价格不得低于股票票面
金额，且不得低于下列价格较高者：
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；
董事会决议公告前 20 个交易日、前 60 个交易日或者前 120 个交易日的公司
股票交易均价之一的 50%。
五、限制性股票的授予与解除限售条件
（一）限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
（二）限制性股票的解除限售条件
公司发生上述“第 1 条”规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获
授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销；任一激励对象发生上述第
“第 2 条”规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的
限制性股票应当由公司回购注销。
激励对象解除已获授的限制性股票限售条件，除满足上述相关条件外，必须
同时满足如下条件：
1、公司业绩考核要求
本激励计划在 2020 年-2022 年会计年度中，分年度进行业绩考核，以达到公
司净利润目标作为激励对象所获限制性股票解除限售的条件之一。
在本激励计划有效期内，各年度财务业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 解除限售安排
首次授予限制性股票第一次解除限售/
公司 2020 年实现的净利润不低于 4,000 万元。
预留限制性股票第一次解除限售
首次授予限制性股票第二次解除限售/
公司 2021 年实现的净利润不低于 1.1 亿元。
预留限制性股票第二次解除限售
首次授予限制性股票第三次解除限售/
公司 2022 年实现的净利润不低于 2.2 亿元。
预留限制性股票第三次解除限售
注：本激励计划中净利润指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但
剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若限制性股票的解除限售条件达成，激励对象持有的限制性股票按照本激励
计划规定比例申请解除限售；反之，若解除限售条件未达成，则公司按照本激励
计划相关规定，以回购价格回购限制性股票并注销。
2、个人绩效考核要求
根据《上海金力泰化工股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》，激励对象只有在规定的考核年度内达到公司业绩目标，个人绩效考
核等级为合格以上的前提下，才可按照规定的比例解除限售。
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
个人绩效考核结果对应的解除限售比例规定具体如下：
考核结果 优秀 良好 合格 不合格
解锁比例 100% 90% 80% 0%
注：个人当年实际解除限售额度＝解锁比例×个人当年获授解除限售额度。
若达到解除限售条件，激励对象根据考核结果按照《激励计划》的相关规定
对该期内可解除限售部分的限制性股票申请解除限售；未达解除限售条件的限制
性股票，由公司按回购价格回购注销，回购价格除《管理办法》所规定的特殊情
形下的回购价格规定外，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
（三）业绩考核指标设置的合理性分析
公司本次限制性股票激励计划公司层面的业绩指标选取了净利润指标，该指
标有助于直接反映上市公司的成长能力、盈利能力、成本费用控制能力等。公司
设定了 2020 年-2022 年三年净利润分别不低于 4,000 万元、1.1 亿元、2.2 亿元（本
激励计划中净利润指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据）的业绩
考核指标，并设定了个人绩效考核要求。综合考虑公司的历史业绩、经营环境、
公司面临的行业状况，以及公司未来的发展规划等相关因素，该考核指标不仅有
助于公司提升竞争力，也有助于增加公司对行业内人才的吸引力，为公司核心队
伍的建设起到积极的促进作用，同时，设定的考核指标兼顾了激励对象、公司、
股东三方的利益，对公司未来的经营发展将起到积极的促进作用。对激励对象而
言，业绩目标明确，同时具有一定的挑战性；对公司而言，业绩指标的设定能够
促进激励对象努力尽职工作，提高上市公司的业绩表现。
六、限制性股票激励计划的调整方法和程序
（一）限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有
资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或增发等事项，应
对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
2、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为
n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
3、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配
股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调
整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予数量不做调整。
（二）授予价格的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有
资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事
项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
2、缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
3、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价。
4、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；
n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整后
的授予价格。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予价格不做调整。
（三）限制性股票激励计划调整的程序
1、公司股东大会授权公司董事会依据上述已列明的原因调整限制性股票数
量或授予价格。董事会根据上述规定调整授予价格或限制性股票数量后，将按照
有关规定及时公告并通知激励对象，并履行信息披露程序。公司应当聘请律师就
上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本激励计划（草案）的规定向
董事会出具专业意见。
2、因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经董
事会做出决议后，重新经股东大会审议批准实施。
七、限制性股票的回购注销
公司按本激励计划规定回购注销限制性股票时，除《管理办法》所规定的特
殊情形下的回购价格规定外，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息，但根
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
据本激励计划需对回购数量及回购价格进行调整的除外。
（一）限制性股票回购数量的调整方法
若限制性股票在授予后，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股
票拆细、缩股、配股或增发等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授
的尚未解除限售的限制性股票及基于此部分获得的其他金力泰股票进行回购。调
整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
2、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为
n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
3、配股
Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例)；Q 为调
整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票回购数量不做调整。
（二）限制性股票回购价格的调整方法
若限制性股票在授予后，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
票拆细、缩股、派息、配股或增发等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情
况时，公司按下列约定对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应调整，调
整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
2、缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
3、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价。
4、配股
P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]
其中： 为调整后的每股限制性股票回购价格，P1 为股权登记日当天收盘价；
P2 为配股价格；n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例)。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票回购价格不做调整。
（三）限制性股票回购数量或回购价格的调整程序
1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回
购数量和价格。董事会根据上述规定调整回购数量和价格后，应及时公告。
2、因其他原因需要调整限制性股票回购数量和价格的，应经董事会做出决
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
议并经股东大会审议批准。
（四）限制性股票回购注销的程序
公司因本激励计划的规定实施回购时，应及时召开董事会审议回购方案，并
依法将回购方案提交股东大会批准。律师事务所应当就回购方案是否符合法律、
行政法规、《管理办法》的规定和股权激励计划的安排出具专业意见。随后，公
司应向交易所申请解除限售该等限制性股票，在解除限售后 45 个工作日内公司
将回购款项支付给激励对象并于证券登记公司完成相应股份的过户；在过户完成
后的合理时间内，公司注销该部分股票。
八、限制性股票会计处理、公允价值的测算与费用摊销
（一）限制性股票的会计处理
1、授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积—股本溢价。
2、解除限售日前的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在解除限售日前的每个资产负债表日，按照授予日权益
工具的公允价值和限制性股票各期的解除限售比例将取得职工提供的服务计入
成本费用和资本公积（其它资本公积），不确认其后续公允价值变动。
3、解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售，结转解除限售日前
每个资产负债表日确认的资本公积（其它资本公积）；如果全部或部分股票未被
解除限售，则由公司按照回购价格进行回购注销，并按照会计准则及相关规定处
理。
（二）限制性股票公允价值的确定方法
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，对于一次性授予分期
解除限售的限制性股票，其费用应在解除限售期内，以对解除限售数量的最佳估
计为基础，按照授予日的公允价值，计入各年度相关成本或费用，且该成本费用
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
应在经常性损益中列示。
由于限制性股票具有分期解除限售的权利限制特性，因此在授予日，限制性
股票的公允价值是对限制性股票未来收益的现值进行估算；同时考虑到激励对象
需要以授予价格购买限制性股票，因此测算公允价值时还须扣减购股资金的机会
成本。综上分析，公司以 Black-Scholes 模型（以下简称“B-S 模型”）作为定价模
型，并根据 B-S 期权定价模型以及金融工程中的看涨-看跌平价关系公式估算：
每份限制性股票公允价值=C-P-X*((1+R)^T-1），其中“C-P”代表了对限制性股票
在未来解除限售时可获得收益的贴现；X*((1+R)^T-1）代表购股资金的机会成本。
1、S0：授予日价格等于 5.90 元/股（假设以 2020 年 4 月 16 日收盘价作为授
予日市场价格进行测算,最终授予日价格以实际授予日收盘价为准）；
2、X：授予价格等于 2.92 元/股；
3、e：自然对数的底数。
4、r：无风险收益率，以 Wind 金融终端系统中公布的 2020 年 4 月 15 日银
行间国债到期收益率作为相应期限的无风险收益率。其中：1 年期国债到期收益
率为 1.2250%，2 年期国债到期收益率为 1.5816%，3 年期国债到期收益率为
1.6604%，4 年期国债到期收益率为 1.8254%。
5、T：限制性股票购股资金投资年限，假设激励对象在解除限售日所在期间
第一个交易日交易，则各期限制性股票投资年限分别为 1 年、2 年、3 年和 4 年。
6、R：资金收益率，根据金力泰 2019 年度业绩快报中披露的净利润与公司
净资产测算的净资产收益率 3.30%。
（三）授予限制性股票费用的摊销
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的有关规定，公司将在本激励
计划有效期内的每个资产负债表日，以可解除限售限制性股票数量的最佳估计为
基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用
和资本公积。
若全部激励对象均符合本激励计划规定的解除限售条件且在各解除限售期
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
内全部解除限售，则该等公允价值总额作为本次激励计划的总成本将在股权激励
计划的实施过程中按照解除限售比例分期确认。根据会计准则的规定，具体金额
应以实际授予日计算的股份公允价值为准。
1、假设公司 2020 年 5 月首次授予 1,916.53 万股限制性股票，根据测算，本
激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
年份 2020 年度 2021 年度 2022 年度 2023 年度 合计
各年摊销限制性股
1,212.99 1,725.75 932.71 186.54 4,057.99
票费用（万元）
注：1、上述测算结果并不代表最终的会计成本。实际股权激励成本除了与实际授予日、
授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请各位股东注意可能产
生的摊薄影响。 2、上述对公司经营成果的影响最终结果应以会计师事务所出具的年度审计
报告为准。
2、假设公司于 2020 年 12 月授予预留部分，授予价格及测算参照首次授予，
本激励计划预留部分授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
年份 2020 年度 2021 年度 2022 年度 2023 年度 合计
各年摊销限制性股
15.8 188.4 165.47 53.53 423.2
票费用（万元）
注：1、上述测算结果并不代表最终的会计成本。实际股权激励成本除了与实际授予日、
授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请各位股东注意可能产
生的摊薄影响。 2、上述对公司经营成果的影响最终结果应以会计师事务所出具的年度审计
报告为准。
本激励计划的股权激励成本在经常性损益中列支，股权激励成本的摊销对本
激励计划有效期内公司各年度净利润有所影响，但是不会影响公司现金流和直接
减少公司净资产。而且，若考虑到股权激励计划将有效促进公司发展，激励计划
带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
本预测是在一定的参数取值和定价模型的基础上计算的，实际股权激励成本
将根据董事会确定授予日后各参数取值的变化而变化。公司将在定期报告中披露
具体的会计处理方法及其对公司财务数据的影响。
九、激励计划对公司现金流的影响
若激励对象全额认购本激励计划首次授予的 1,916.53 万股限制性股票，则公
司将向激励对象发行 1,916.53 万股本公司股份，所募集资金为 5,596.27 万元，该
部分资金公司计划全部用于补充公司流动资金。
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
第六章 本激励计划实施、授予及解除限售程序
一、实施激励计划的程序
1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案，并提交董事会审议。
2、董事会依法对本激励计划草案作出决议，拟作为激励对象的董事或与其
存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在公告董事会决议、股权激励计
划草案、独立董事意见及监事会意见，履行激励对象名单的公示程序，并公告监
事会对激励名单审核及公示情况的说明后，将激励计划提交股东大会审议。
3、独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
4、公司将在召开股东大会前，通过内部网站或其他途径，在公司内部公示
激励对象姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会应当对激励对象名单进行审
核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事
会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
5、上市公司应当对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个月内买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉
内幕信息而买卖本公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法
解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不
得成为激励对象。
6、公司聘请律师对本激励计划出具《法律意见书》。公司董事会发出召开
股东大会审议股权激励计划的通知时，同时公告法律意见书。
7、公司召开股东大会审议本激励计划时，独立董事应当就本激励计划向所
有股东征集委托投票权。
8、股东大会应当对本次激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持
表决权的 2/3 以上通过。除上市公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持
有上市公司 5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以
披露。公司股东大会审议本激励计划时，拟为激励对象的股东或者与激励对象存
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在关联关系的股东，应当回避表决。
9、董事会应当根据股东大会决议，负责实施限制性股票的授予、解除限售
和回购注销。监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
10、公司授予限制性股票与限制性股票解除限售前，公司应当向深交所提出
申请，经深交所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。
11、本激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予限制性股
票并完成公告、登记。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完
成的原因，并宣告终止实施本次激励计划，自公告之日起 3 个月内不得再次审议
股权激励计划。根据《管理办法》规定，公司不得授出限制性股票的期间不计算
在 60 日内。
12、公司在股东大会审议通过激励计划之前可对其进行变更，变更需经董事
会审议通过。公司对已通过股东大会审议的股权激励计划进行变更的，应当及时
公告并提交股东大会审议。独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于上
市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表独立
意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合本办法及相关法律法规的规定、
是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
13、公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施的，需经董事会审议通
过。公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施的，应当由股东大会审议
决定。律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合相关法律、行政法规
的规定、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
公司股东大会或董事会审议通过终止实施本激励计划决议，或者股东大会审
议未通过本激励计划的，自决议公告之日起 3 个月内，公司不再审议股权激励计
划。
二、限制性股票的授予程序
1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定限制性股票授予方案。
2、董事会审议批准薪酬与考核委员会拟定的限制性股票授予方案。
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3、本激励计划经股东大会审议通过，董事会应当就股权激励计划设定的激
励对象获授限制性股票的条件是否成就进行审议并确定授予日，独立董事及监事
会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授限制性股票的条件是
否成就出具法律意见。公司向激励对象授出限制性股票与股权激励计划的安排存
在差异时，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时
发表明确意见。
授予日必须为交易日，且不得为下列期间：
（1）定期报告公布前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及深交所规定的其他期间。
4、激励对象应与公司签署《限制性股票授予协议书》。
5、激励对象将认购限制性股票的资金按照公司要求缴付于公司指定账户，
并经注册会计师验资确认。
6、公司根据中国证监会、深交所、登记结算公司的有关规定办理实施限制
性股票激励计划的相关事宜。
7、公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后及时披露相关实施情况
的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的，本激励计划终止实施，董事会
应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激励计划。预留限制性
股票的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，超过
12 个月未明确激励对象的，预留限制性股票失效。
8、本激励计划中的预留权益授予方案由公司薪酬与考核委员会拟定，授予
方案经过董事会审批通过，且激励对象经监事会核实，律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司将在指定网站对激励份额、激励对象职务、授予价格、解除
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金力泰（300225） 2020 年限制性股票激励计划（草案）
限售条件等详细内容做出充分的信息披露，并在完成其他法定程序后按本激励计
划的约定进行授予。预留限制性股票将在本激励计划获得股东大会审议通过后
12 个月内授予，且授予条件与首次授予限制性股票的授予条件相同。
三、限制性股票的解除限售程序
1、在解除限售日前，董事会应当就本激励计划设定的限制性股票解除限售
的条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务
所应当对限制性股票解除限售的条件是否成就出具法律意见。
2、对于满足解除限售的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未
满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该期对应的限制性股票。
3、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但激励对象属于公司
董事、高级管理人员的需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持实施细则》等
相关规定，并同时符合其他有关法律、法规和规范性文件的规定。
4、公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，经
证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
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第七章 公司与激励对象各自的权利与义务
一、公司的权利与义务
1、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不
能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，经公司董事会批准，公司向激励对象回购
尚未解除限售的限制性股票并注销。
2、公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励对
象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的解除限售条件，公司将
按本激励计划规定的原则以回购价格回购并注销激励对象相应尚未解除限售的
限制性股票。
3、若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等
行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会批准，公司回购注销激励对象尚未
解除限售的限制性股票，并且要求激励对象返还其已解除限售的限制性股票收益。
4、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税
及其它税费。
5、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款或其它任何
形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
6、公司应按照相关规定履行本激励计划信息披露等义务；公司应当根据本
股权激励计划以及中国证监会、深交所、登记结算公司等的有关规定，积极配合
满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但若因中国证监会、深交所、登
记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损
失的，公司不承担责任。
7、法律、法规规定的其他相关权利与义务。
二、激励对象的权利与义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公
司的发展做出应有贡献。
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2、激励对象按照本激励计划的规定获取有关限制性股票的资金来源为激励
对象自筹资金。
3、激励对象有权且应当按照本激励计划的规定对限制性股票解除限售。
4、激励对象获授的限制性股票，在限售期内不得转让、用于担保或偿还债
务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应
有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等。
限售期内，激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利、资本公积转增
股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解除限售条
件、解除限售期与相对应的限制性股票相同。
5、激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所得税。
6、激励对象应当承诺，上市公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，导致不符合授予限制性股票或限制性股票解除限售安排的，激
励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
7、激励对象在解除限售后离职的，应当在激励计划有效期内不得从事与公
司业务相同或类似的相关工作；否则，激励对象应将其因本激励计划所得的全部
收益返还给公司，并承担与其所得收益同等金额的违约金，给公司造成损失的，
还应同时向公司承担赔偿责任。
8、法律、行政法规、部门规章及规范性文件规定的其他相关权利义务。
9、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署
《限制性股票授予协议书》，确认本激励计划的内容，明确约定双方在本次激励
计划项下的权利义务及其他相关事项。
三、其他说明
公司确定本股权激励计划的激励对象，并不构成对公司或控股子公司员工聘
用期限的承诺。公司和控股子公司仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘任合
同确定对员工的聘用关系。
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第八章 本激励计划的变更、终止
一、本激励计划的终止
当公司出现下列情形时，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得
解除限售，由公司按回购价格回购注销。
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
4、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
5、法律法规规定不得实行股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司在股东大会审议激励计划之前拟终止实施的，需经董事会审议通过；公
司在股东大会审议通过激励计划之后终止实施的，应当由股东大会审议决定。
公司出现下列情形之一时，本激励计划不做变更，按情形发生前继续实施：
（1）公司控制权发生变更；
（2）公司出现合并、分立等情形。
二、本激励计划的变更
公司在股东大会审议通过本激励计划之前可对其进行变更，变更需经董事会
审议通过；公司对已通过股东大会审议的激励计划进行变更的，应当及时公告并
提交股东大会审议，且不得包括下列情形：
（1）导致提前解除限售的情形；
（2）降低授予价格的情形。
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三、激励对象个人情况变化的处理方式
1、激励对象在公司内发生正常职务变更，其获授的限制性股票完全按照本
激励计划相关规定进行。
2、激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，董事会
可以决定对激励对象根据本激励计划在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按回购价格回购注销，并且要求激
励对象返还其已解除限售的限制性股票收益：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失
职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司
解除与激励对象劳动关系的；
（6）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的
情形的；
（7）成为法律、法规规定的其他不得参与上市公司股权激励的人员的；
（8）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象因辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务，在情况发生之日，
对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按回购价
格回购注销。
4、激励对象因退休而离职，其获授的权益将完全按照丧失劳动能力退休前
本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条件。
5、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
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（1）激励对象因执行职务而丧失劳动能力而离职的，其获授的权益将完全
按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入
解除限售条件。
（2）激励对象非因执行职务而丧失劳动能力而离职的，其已获授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按回购价格回购注销。
6、激励对象身故，应分以下两种情况处理：
（1）激励对象因执行职务身故的，其获授的权益将由其指定的财产继承人
或法定继承人代为持有，已获授但尚未解除限售的限制性股票按照身故前本激励
计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条件。
（2）激励对象非因执行职务身故的，其已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司按回购价格回购注销。
7、其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
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第九章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划、或双方签订的《限制性股票授予协
议书》所发生的或与本激励计划、或限制性股票授予协议相关的争议或纠纷，双
方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解决。若自
争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未能
解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提起诉
讼解决。
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第十章 附则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效；
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
上海金力泰化工股份有限公司董事会
2020 年 4 月 17 日
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