上海金力泰化工股份有限公司                               董事会审计委员会议事规则




                      上海金力泰化工股份有限公司
                        董事会审计委员会议事规则
                                第一章 总 则

      第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会审计委员会运作，根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《公
司章程》的相关规定，公司董事会设立审计委员会（以下简称“审计委员会”或
“本委员会”），并制定本议事规则。
      第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会

报告工作。

                                第二章 人员组成

     第三条 审计委员会由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一名
独立董事为专业会计人士。

     第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的
三分之一以上提名，并由董事会选举产生。
     第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备会计专业知识的独
立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并
报请董事会批准产生。
     第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期
间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三
条至第五条规定补足委员人数。
     第七条 公司内部审计部为审计委员会的日常办事机构，负责日常工作联络
和会议组织等工作。

                                第三章 职责权限

     第八条 审计委员会的主要职责权限：
     (一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构；
     (二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调；
     (三）审核公司的财务信息及其披露；




                                       1
上海金力泰化工股份有限公司                           董事会审计委员会议事规则



     (四）监督及评估公司的内部控制；
     (五）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。
     第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审
 计委员会应配合监事会的审计活动。

                               第四章 决策程序

     第十条 内部审计部负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有
关方面的书面资料：

  （一）公司相关财务报告；
  （二）内、外部审计机构的工作报告；
  （三）外部审计合同及相关工作报告；
  （四）公司对外披露信息情况；
  （五）公司重大关联交易审计报告；
  （六）其他相关事宜。
     第十一条 审计委员会会议对下列报告进行评议、签署意见，并将相关书面
材料呈报董事会讨论：

     （一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
     （二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
    （三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易
是否合乎相关法律法规；

     （四）公司内部财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；
     （五）其他相关事宜。

                               第五章 议事细则

     第十二条 审计委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召
开一次，二分之一以上的审计委员会委员提议时，或者主任委员认为有必要时，可
以提议召开临时会议。会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主
任委员不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。
     第十三条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名
委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。




                                     2
上海金力泰化工股份有限公司                              董事会审计委员会议事规则



       第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；经全体委员同
意，可以采取通讯表决的方式召开。

       第十五条 董事会秘书可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司其他董
事、监事及其他高级管理人员列席会议。

       第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，
费用由公司支付。

       第十七条 审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上
签名；会议记录由董事会秘书保存。

       第十八条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报告董事
会。
       第十九条 出席会议的人员均为知悉内幕信息的人员，对会议所议事项有保
密义务，不得擅自披露有关信息，亦不得利用所知悉的信息进行或为他人进行内幕
交易。

                                   第六章 附则

       第二十条 本议事规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行；本议事规则如与国家日后颁布的法律、法规、规范性
文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规和《公司
章程》的规定执行。
       第二十一条 本议事规则自公司董事会审议通过之日起实施。
       第二十二条 本议事规则由公司董事会负责解释。


                                                 上海金力泰化工股份有限公司
                                                               2020年4月27日




                                       3