内幕信息知情人登记制度



                   上海金力泰化工股份有限公司

                   内幕信息知情人登记管理制度

                               第一章总则

    第一条 为规范上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合
法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、
法规及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。

    第二条 公司董事会应当按照中国证监会、深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）的相关规定及要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公
司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息
知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

    公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

    第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，在内幕信息依法
披露前，不得透露、泄露上市公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。

    第四条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
按照相关法律法规的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知
情人信息。

                          第二章 内幕信息范围

    第五条 根据《证券法》第八十条，内幕信息包括但不限于下列可能对公司
的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
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超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总
经理无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）中国证监会规定的其他事项。

    可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：
    （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （二）公司债券信用评级发生变化；
    （三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
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   （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   （十一）中国证监会规定的其他事项。
   公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
    第六条 根据《规范运作指引》，公司披露以下重大事项时，应当向深交所
报备相关内幕信息知情人档案：
   （一）公司被收购；
   （二）重大资产重组事项；
   （三）证券发行；
   （四）合并、分立；
   （五）股份回购；
   （六）年度报告、半年度报告；
   （七）高比例送转股份；
   （八）股权激励计划、员工持股计划；
   （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
   （十）中国证监会或者深交所认定的其他情形。
   公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向本所报备相关内幕信息知情人档案。
   公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向本所补充报送
内幕信息知情人档案。

                        第三章 内幕信息知情人范围

    第七条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内
部和外部相关人员，包括但不限于：
   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （二）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
   （四）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
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披露事务工作人员等。
    （五）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （六）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
    （七）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员；
    （八）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （十）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （十一）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
    （十二）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
    （十三）由于与第（一）项至第（十二）项相关人员存在亲属关系、业务往
来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    （十四）中国证监会规定的其他人员。

                       第四章 内幕信息知情人登记管理

    第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照深交所的相关规定填写
上市公司内幕信息知情人档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内
向深交所报备。
    内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代
码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类
型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记
时间等信息。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    内幕信息知情人应当根据深交所的相关规定对上述信息进行确认。
    内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范
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围等要求遵照深交所的规定执行。

    第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项
时，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关
人员在重大事项进程备忘录上签名确认。上市公司股东、实际控制人及其关联方
等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
    对需要制作重大事项进程备忘录的事项,填报内容的要求遵照深交所的规定
执行。

    第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内
幕信息知情人档案。
    证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业
务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信
息知情人档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司证券交易价
格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，完整的内幕信息知情人档案的
送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定
要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
    上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，
并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十一条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行
政部门的要求做好登记工作。
    上市公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理
部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同
一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信
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息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当
按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。

    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分支机构、子公司及
公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司董事会
办公室做好内幕信息知情人登记备案工作，及时向董事会办公室报告内幕信息知
情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

    内幕信息登记备案的报告程序和有关人员的信息披露职责如下：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应当在第一时间告知公司董
事长、董事会秘书；
    （二）公司董事会办公室应当及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并
控制内幕信息传递和知情范围；
    （三）公司董事会办公室应当在第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕
信息知情人登记档案，并及时对相关信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记
档案所填写的内容真实、准确；
    （四）公司董事会办公室核实无误后提交董事长审核，董事会秘书按照深交
所规定进行报备。

    第十三条 公司根据中国证监会、深交所的规定和要求，在年度报告、半年
度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票
及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信
息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息
知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及
处理结果报送深交所和上海证监局并对外披露。

    第十四条 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证
所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并
向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事
长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。

    第十五条 上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
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之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。

    上市公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人
档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司
披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

    上市公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报
送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

              第五章 内幕信息知情人的保密管理及责任追究

    第十六条 公司内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，在内幕信
息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票
及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。公司应通过与内幕信息
知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将本制度的有关内容告知
涉及内幕信息的相关人员。

    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内。

    第十八条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东
权利、支配地位要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。

    第十九条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。

    第二十条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行
交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送深
交所和上海证监局备案。

    第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司5%以上股份的股东、公司控股股东及实际控制人，若擅
自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
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    第二十二条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或者由于失职导致
违规，给公司造成严重影响或者损失时，公司将视情节轻重，按照公司相关制度
进行处罚。中国证监会、深交所等监管部门的处罚不影响公司对其处罚。

    第二十三条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司
造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。

                             第六章 附则

    第二十四条 本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、
法规和《公司章程》的有关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法
规和规范性文件或修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和
规范性文件及《公司章程》的规定执行，并及时修订。

    第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。

    第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。




                                        上海金力泰化工股份有限公司董事会
                                                       2021年4月28日




附件1：《上海金力泰化工股份有限公司内幕信息知情人档案表》
附件2：《上海金力泰化工股份有限公司重大事项进程备忘录》
       附件1：

                                                                内幕信息知情人登记表
       内幕信息事项（注1）：
                                                                                                                                   报备时间：     年   月 日

序号       姓名        国籍       证件类型         证件号码        联系方式      与上市公司关系      知情日期   知情地点 知情方式 知情内容        登记人   登记时间

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          公司简称：                          公司代码：                          法定代表人签名：                            公司盖章：

          注：1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

              2. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

              3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

              4. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
      附件2：

                                 重大事项进程备忘录

交易阶段    时间     地点       筹划决策方式    参与机构和人员    商议和决议内容   签字




      公司简称：         公司代码：         法定代表人签名：          公司盖章：




      注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。



                                                                 年     月    日