金力泰:2022年度监事会工作报告2023-04-27
上海金力泰化工股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
上海金力泰化工股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照《公司法》
《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及
《上海金力泰化工股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)《监事会议事
规则》的相关规定,现将监事会在 2022 年度的主要工作报告如下:
一、监事会日常工作情况
2022 年度,公司共召开 7 次监事会,会议的召集、召开和表决程序、决议内
容均符合法律法规及《公司章程》的规定,具体情况如下:
序
会议届次 召开日期 主要议案
号
第八届监事会 1、审议通过《关于选举第八届监事会监事会主席的议
2022 年 4 月 8 案》。
1 第十四次(临
日
时)会议
1、审议通过《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》;
2、审议通过《关于<2021 年年度财务决算报告>的议案》;
3、审议通过《关于 2021 年度利润分配预案的议案》;
4、审议通过《关于<2021 年年度报告全文及其摘要>的
议案》;
5、审议通过《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>
的议案》;
第八届监事会 2022 年 4 月 28
2
第十五次会议 日 6、审议通过《关于 2021 年度计提资产减值准备及核销
资产的议案》;
7、审议通过《关于 2021 年度财产损失报批的议案》;
8、审议通过《关于<2022 年第一季度报告>的议案》;
9、审议通过《关于会计政策变更的议案》;
10、审议通过《关于续聘 2022 年年度审计机构的议案》;
11、审议通过《关于公司<2022 年度监事薪酬方案>的议
1
案》;
12、审议通过《关于公司 2022 年度向银行申请综合授信
额度的议案》;
13、审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的
议案》。
第八届监事会
2022 年 5 月 27 1、审议通过《关于公司总裁及控股子公司总经理增持股
3 第十六次(临
日 份计划延期的议案》。
时)会议
第八届监事会
2022 年 6 月 9 1、审议通过《关于收购控股子公司少数股东股权暨关联
4 第十七次(临
日 交易的议案》。
时)会议
第八届监事会 2022 年 8 月 29 1、审议通过《关于<2022 年半年度报告全文及摘要>的
5
第十八次会议 日 议案》。
第八届监事会
2022 年 10 月 26
6 第十九次(临 1、审议通过《关于<2022 年第三季度报告>的议案》。
日
时)会议
第八届监事会
2022 年 11 月 21
7 第二十次(临 1、审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》。
日
时)会议
二、监事会对公司报告期内规范运作方面的意见
1、公司依法运作情况
2022 年度,公司监事会对公司董事会、股东大会的召集、召开、决策程序以
及决议的执行情况、公司董事及高级管理人员的履职情况进行了严格监督。监事
会认为:公司重大经营决策合理,程序合法有效,同时公司进一步建立健全了各
项内部管理制度和内部控制机制;公司股东大会、董事会能够严格按照《公司法》
《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求履行职责和行使职权;公司董事、
高级管理人员在执行公司职务时,均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章
程》和股东大会、董事会决议,勤勉尽职;未发现公司董事、高级管理人员报告
期内在执行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东和公司利
益的行为。
2、2022 年度公司内部控制自我评价报告的情况
2
监事会查阅了公司内部控制实施的相关情况,监督董事会出具年度内部控制
自我评价报告,监事会认为:公司建立了较为完善的内部控制制度体系,并能得
到有效执行,公司《2022 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确,客观
地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
3、检查公司财务情况
监事会对 2022 年度公司的财务状况和财务管理等进行了认真的监督、检查
和审核,认为:公司财务制度健全,财务管理及运作规范、财务状况良好,财务
报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。利安达会计师事务所(特
殊普通合伙)对公司 2022 年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见审计
报告,监事会对上述审计报告予以理解和认可。
4、关联交易、关联担保及资金占用情况
报告期内,公司发生的关联交易为公司向关联自然人罗甸收购其持有的公司
控股子公司上海金杜新材料科技有限公司 49%少数股东权益。经审查,公司报告
期内发生的关联交易履行了相应的决策和审批程序,符合有关法律法规、《公司
章程》及相关规范性文件的规定,且关联交易符合公司生产经营的实际需求,遵
循了市场原则,交易价格公允,交易客观、公正,未发现损害股东和公司利益的
情形。报告期内,公司不存在关联担保及资金占用的情况。
5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内,按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所要求,公司严格
执行内幕信息知情人登记制度,在发布定期报告、重大事项等情况下均对信息知
情人做登记备案。经核查,本报告期内,公司未发生利用内幕信息进行违规股票
交易的行为。
三、2023 年监事会工作计划
2023 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及有
关法律、法规政策的规定,忠实、勤勉、谨慎地履行自身的职责,进一步促进公
司的规范运作着重从以下几方面做好工作:
3
1、按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规的要求开
展监事会日常议事活动,根据公司实际情况召开监事会会议,做好各项议案的审
议工作。
2、检查公司财务情况,通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运作
情况实施监督。
3、认真学习国家有关法律法规和新出台的相关政策,不断提高监督效率,
积极督促内部控制体系的建设和有效运行。建立公司规范治理的长效机制,促使
公司持续、健康的发展,切实担负起保护广大股东权益的责任。
4、勤勉尽职,积极参加公司董事会、股东大会等重要会议,参与重大事项
的决策过程,掌握重大决策事项决策程序的合法性,更好地维护公司和全体股东
的利益。
5、加强与董事会、管理层的工作沟通,依法对董事会、高级管理人员进行
监督,以使其决策和经营活动更加规范、合法。
6、积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通,充分利用内外部审计信息,
及时了解和掌握公司有关情况,进一步维护公司股东和广大中小投资者的利益。
上海金力泰化工股份有限公司监事会
2023 年 4 月 27 日
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