上海钢联电子商务股份有限公司




  2021 年度监事会工作报告


       股票代码： 3 0 0 2 2 6

       股票简称： 上 海 钢 联




          二〇二二年四月
    2021 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全
体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，对公司依法
运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东
的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2021 年主要工作汇报如下：

一、监事会工作情况

    2021 年度，监事会共召开了 7 次会议，会议的召集、召开程序符合《公司
法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
序号        届次       召开日期                           会议审议议案
                                         《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
                                         及其摘要的议案》
       第五届监事
                                         《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核
1      会第七次会   2021 年 2 月 3 日
                                         管理办法>的议案》
       议
                                         《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次
                                         授予激励对象名单>的议案》
       第五届监事                        《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划激励对
2      会第八次会   2021 年 2 月 26 日   象名单和授予数量的议案》
       议                                《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
                                         《<2021 年度监事会工作报告>的议案》
                                         《2020 年度审计报告》
                                         《<2020 年年度报告>及其摘要的议案》
                                         《<2020 年度财务决算报告>的议案》
                                         《公司 2020 年度利润分配预案》
                                         《<2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
                                         情况的专项审计说明>的议案》
                                         《<公司 2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                                         《关于确认 2020 年度日常关联交易及 2021 年度日常关
                                         联交易预计的议案》
       第五届监事
                                         《关于公司监事 2020 年度薪酬的确定及 2021 年度薪
3      会第九次会   2021 年 3 月 30 日
                                         酬方案的议案》
       议
                                         《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
                                         《关于钢银电商及其下属公司继续开展套期保值业务
                                         的议案》
                                         《关于钢银电商及其下属公司继续开展外汇套期保值
                                         业务的议案》
                                         《关于公司及下属控股子公司相互借款暨关联交易的
                                         议案》
                                         《关于钢银电商向钢联物联网借款暨关联交易的议案》
                                         《关于钢银电商向隆挚基金借款暨关联交易的议案》
                                         《关于钢银电商向智维工贸借款暨关联交易的议案》


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                                          《关于钢银电商向置晋贸易借款暨关联交易的议案》
       第五届监事                         《<2021 年第一季度报告>的议案》
4      会第十次会   2021 年 4 月 28 日
                                          《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》
       议
       第五届监事
                                          《关于控股子公司钢银电商向公司控股股东借款暨
5      会第十一次   2021 年 5 月 7 日
                                          关联交易的议案》
       会议
       第五届监事                         《﹤2021 年半年度报告﹥及其摘要的议案》
6      会第十二次   2021 年 7 月 30 日
       会议
                                          《关于钢银电商向关联方借款的议案》
       第五届监事                         《<2021 年第三季度报告>的议案》
7      会第十三次   2021 年 10 月 25 日
       会议                               《关于修订<监事会议事规则>的议案》


二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的
有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易、
内部控制等进行了认真的监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下独立意
见：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、
法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的
执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了
监督。监事会认为：

    公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司
章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司内部
控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履行职务时，
无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

    （二）公司财务情况

    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的检查
和审核，公司监事会认为：


                                           2
    公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2021 年度财务报告真
实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确地反映了公司的财务情况。

    （三）公司收购、出售资产交易情况

    监事会对报告期内公司的收购、出售资产情况进行了核查，认为：公司收购、
出售资产的行为符合公司的战略定位与总体规划；决策程序符合有关法律法规、
《公司章程》的规定，在公开、公平、公正的原则下进行的，交易价格合理、公
允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

    （四）公司关联交易情况

    监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司关联交易遵循市
场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经营的实际需要和具体情况及自
愿、公平、合理的原则；公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公
司章程》的规定，关联交易的价格公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情
形；公司没有对关联方构成重大依赖，关联交易没有对公司财务状况与经营成果
产生重大影响。

    （五）公司对外担保情况

    报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、
任何非法人单位或个人提供担保的情况，发生的担保事项系本公司为控股子公司
提供的担保，担保行为已经履行了必要的审议程序，符合有关法律法规和《公司
章程》的规定，不会损害公司和广大投资者的利益。

    （六）对 2021 年度报告的核查意见

    监事会认真审议了公司2021年度报告，发表了专项核查意见：经审核，监事
会认为董事会编制和审核的公司2021年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法
规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   （七）对公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况的意见



                                   3
    报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，严格执行《内幕
信息知情人登记管理制度》，在公司发布重大事项公告、业绩预告及定期报告之
前，均对信息知情人进行了登记备案。报告期内，公司未发生利用内幕信息进行
违规股票交易的行为。

   （八）对内部控制自我评价报告的意见

    公司监事会对董事会《2021 年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意
见：公司已根据自身的实际情况和法律法规要求，建立了较为完善的法人治理结
构和内部控制制度体系，公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活
动严格按照公司各项内控制度的规定进行，对各环节可能存在的内外部风险进行
了合理控制，公司的内部控制体系规范、合法、有效，符合公司现阶段经营管理
的发展需求，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务的健康运
行，维护了公司及股东的利益。因此，公司的内部控制是有效的。

    综上所述，公司监事会认为，公司董事会《2021 年度内部控制自我评价报
告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立及运行的实际情况。

三、公司监事会 2022 年度工作计划

    2022 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结
构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2022 年度监事会
的工作计划主要有以下几方面：

    1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

    2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作
情况实施监督。

    3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形
象的行为发生。


                                         上海钢联电子商务股份有限公司
                                                     监事会
                                                 2022 年 4 月 15 日

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