中信建投证券股份有限公司
关于拓尔思信息技术股份有限公司 2021 年半年度持续督导
跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓尔思
保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397
保荐代表人姓名：董军峰 联系电话：021-68801585
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
未现场列席，已审阅历次会议通知、议
（2）列席公司董事会次数
案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1. 避免同业竞争承诺（2014年4月8日） 是 不适用
2. 减少和规范关联交易的承诺（2014年4月8
是 不适用
日）
公司于2021年4月12日召开第
五届董事会第三次会议、第五
届监事会第三次会议，于2021
年5月7日召开2020年年度股
未达到业绩承 东大会，审议通过了《关于发
行股份购买资产并募集配套
3. 业绩承诺（2018年12月11日） 诺数，已实施补
资金之标的公司业绩承诺补
偿措施
偿暨定向回购应补偿股份的
议案》，对应补偿的股份已回
购并注销。本次回购对公司经
营、财务及未来发展不会产生
重大影响。
4．江南、李春保、宋钢、王亚强关于股份限
是 不适用
售承诺（2018年12月11日）
5. 江南、李春保、宋钢、王亚强关于避免同业
是 不适用
竞争承诺（2018年12月11日）
6. 江南、李春保、宋钢、王亚强关于减少和规
是 不适用
范关联交易的承诺（2018年12月11日）
7. 江南、李春保、宋钢、王亚强关于保持上市 是 不适用
公司独立性的承诺（2018年7月16日）
8. 江南、李春保、宋钢、王亚强关于提供信息
真实性、准确性和完整性的承诺（2018年7月 是 不适用
16日）
9. 控股股东、实际控制人关于减少和规范关联
是 不适用
交易的承诺（2018年8月27日）
10. 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争
是 不适用
的承诺（2018年8月27日）
11. 控股股东、实际控制人关于提供信息真实
是 不适用
性、准确性和完整性的承诺（2018年8月27日）
12. 控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报
是 不适用
采取填补措施的承诺（2018年8月27日）
13. 控股股东、实际控制人关于保持上市公司
是 不适用
独立性的承诺（2018年8月27日）
14. 上市公司关于提供信息真实性、准确性和
是 不适用
完整性的承诺（2018年8月27日）
15. 控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报
是 不适用
采取填补措施承诺（2020年4月21日）
16. 首次公开发行前出具的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公
司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄亚颖 董军峰
中信建投证券股份有限公司
2021年9月14日