中信建投证券股份有限公司

关于拓尔思信息技术股份有限公司 2021 年度持续督导培训报告

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）作
为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“拓尔思”、“公司”）2021 年向不特
定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指
引第 6 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有
关规定，于 2021 年 12 月 1 日对拓尔思的董事、监事、高级管理人员和中层以上
管理人员及上市公司实际控制人进行了培训，现将培训情况报告如下：

一、培训的时间和地点及培训对象

    时间：2021 年 12 月 1 日

    地点：拓尔思信息技术股份有限公司会议室

    培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员以及公司实
际控制人。

    对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相
关资料并提请公司督促其自学，在学习过程中如有疑问可随时与中信建投证券培
训人员联系。

二、培训的主要内容

    本次主要培训内容如下：

    1、《可转换公司债券管理办法》解读，理解《可转换公司债券管理办法》的
制定背景与原则、主要内容和条款等相关问题。

    2、创业板上市公司募集资金管理和使用的相关监管要求解读，包括理解公
司适用的相关法规，以及募集资金管理存储、使用、管理和监督等相关规定。
三、培训的完成情况及效果

    本次持续督导培训的工作过程中，拓尔思及参会人员给予了积极配合。全体
参与培训的人员均进行了认真学习，深入学习了中国证监会和深圳证券交易所对
可转换公司债券市场、创业板上市公司募集资金管理等方面的要求和规定。参训
人员均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规，依法规范运作。本
次培训达到了预期的目标，取得了良好的结果。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公
司 2021 年度持续督导培训报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                黄亚颖                             董军峰




                                               中信建投证券股份有限公司




                                                       2021 年 12 月 3 日