中信建投证券股份有限公司
关于拓尔思信息技术股份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓尔思
保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397
保荐代表人姓名：董军峰 联系电话：021-68801585
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次。保荐代表人未列席三会时，公司会将
（2）列席公司董事会次数 三会会议议题和内容通知保荐代表人，保荐
代表人审阅了有关文件，对需要发表保荐意
（3）列席公司监事会次数 见的议案发表了专项意见并与公司管理层
进行了充分的沟通。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 1 日
《可转换公司债券管理办法》解读、创业板
（3）培训的主要内容 上市公司募集资金管理和使用的相关监管
要求解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1. 避免同业竞争承诺（2014年4月8日） 是 不适用
2. 减少和规范关联交易的承诺（2014年4月8日） 是 不适用
公司于2021年4月12日召开第五
届董事会第三次会议、第五届监
事会第三次会议，于2021年5月7
日召开2020年年度股东大会，审
未达到业绩承 议通过了《关于发行股份购买资
3. 业绩承诺（2018年12月11日） 诺数，已实施补 产并募集配套资金之标的公司
偿措施 业绩承诺补偿暨定向回购应补
偿股份的议案》，对应补偿的股
份已回购并注销。本次回购对公
司经营、财务及未来发展不会产
生重大影响。
4．江南、李春保、宋钢、王亚强关于股份限售承诺
是 不适用
（2018年12月11日）
5. 江南、李春保、宋钢、王亚强关于避免同业竞争
是 不适用
承诺（2018年12月11日）
6. 江南、李春保、宋钢、王亚强关于减少和规范关
是 不适用
联交易的承诺（2018年12月11日）
7. 江南、李春保、宋钢、王亚强关于保持上市公司
是 不适用
独立性的承诺（2018年7月16日）
8. 江南、李春保、宋钢、王亚强关于提供信息真实
是 不适用
性、准确性和完整性的承诺（2018年7月16日）
9. 控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易
是 不适用
的承诺（2018年8月27日）
10. 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺（2018年8月27日）
11. 控股股东、实际控制人关于提供信息真实性、
是 不适用
准确性和完整性的承诺（2018年8月27日）
12. 控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报采取
是 不适用
填补措施的承诺（2018年8月27日）
13. 控股股东、实际控制人关于保持上市公司独立
是 不适用
性的承诺（2018年8月27日）
14. 上市公司关于提供信息真实性、准确性和完整
是 不适用
性的承诺（2018年8月27日）
15. 控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报采取
是 不适用
填补措施承诺（2020年4月21日）
16. 首次公开发行前出具的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄亚颖 董军峰
中信建投证券股份有限公司
2022 年 3 月 21 日