浙江开尔新材料股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300234 证券简称：开尔新材 公告编号：2011-012
浙江开尔新材料股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人邢翰学、主管会计工作负责人程志勇及会计机构负责人(会计主管人员)徐春花声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 431,442,856.63 178,799,733.64 141.30%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 363,086,296.34 119,360,823.99 204.19%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.54 1.99 128.14%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 24,216,324.42 138.79%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.30 79.09%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 43,789,840.28 22.68% 148,781,160.76 35.22%
归属于上市公司股东的净利润（元） 10,585,120.66 66.82% 35,050,472.35 44.73%
基本每股收益（元/股） 0.16 45.45% 0.53 29.27%
稀释每股收益（元/股） 0.16 45.45% 0.53 29.27%
加权平均净资产收益率（%） 5.13% -22.75% 16.98% -32.98%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
3.53% -36.38% 13.60% -39.42%
益率（%）
注：本期基本每股收益=2011 年 7-9 月归属于公司普通股股东的净利润/2011 年 9 月末发行在外的普通股加权平均数。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -2,712.83
1
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
3,748,212.19
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -237,686.76
所得税影响额 -655,341.90
合计 2,852,470.70 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 5,734
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国民生银行股份有限公司－东方精选混合
1,000,000 人民币普通股
型开放式证券投资基金
渤海证券股份有限公司 883,074 人民币普通股
中国建设银行－宝盈资源优选股票型证券投
528,500 人民币普通股
资基金
林涛 277,000 人民币普通股
王勤荣 168,900 人民币普通股
交通银行－长信量化先锋股票型证券投资基
144,291 人民币普通股
金
东方汇理银行 141,000 人民币普通股
陆杏元 129,400 人民币普通股
李明睿 117,500 人民币普通股
廖睿智 107,600 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
邢翰学 30,000,000 0 0 30,000,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
吴剑鸣 10,350,000 0 0 10,350,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
邢翰科 9,900,000 0 0 9,900,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
上海诚鼎创业投
2,400,000 0 0 2,400,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
资有限公司
上海圭石创业投
资中心（有限合 2,040,000 0 0 2,040,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
伙）
黄铁祥 1,560,000 0 0 1,560,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
顾金芳 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
刘永珍 900,000 0 0 900,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
俞邦定 350,000 0 0 350,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
周英章 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
邵 虹 190,000 0 0 190,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
祝红霞 190,000 0 0 190,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
2
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周 屹 130,000 0 0 130,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
邵 强 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
邓冬升 60,000 0 0 60,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
徐春花 60,000 0 0 60,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
郑绍成 50,000 0 0 50,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
黄春年 50,000 0 0 50,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
鲍旭金 50,000 0 0 50,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
吕红杰 50,000 0 0 50,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
刘 斌 40,000 0 0 40,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
曹益亭 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
曹寒眉 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
邢胜军 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
来镇伟 20,000 0 0 20,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
顾红云 20,000 0 0 20,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
傅建有 20,000 0 0 20,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
朱克军 20,000 0 0 20,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
邢叶凌 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
张建飞 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
高新厂 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
邵建红 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
王会文 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
曹 莎 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2014 年 6 月 22 日
渤海证券股份有
1,000,000 1,000,000 0 0 网下配售 2011 年 9 月 22 日
限公司
全国社保基金四
1,000,000 1,000,000 0 0 网下配售 2011 年 9 月 22 日
零六组合
中国建设银行－
宝盈资源优选股
1,000,000 1,000,000 0 0 网下配售 2011 年 9 月 22 日
票型证券投资基
金
中国民生银行股
份有限公司－东
方精选混合型开 1,000,000 1,000,000 0 0 网下配售 2011 年 9 月 22 日
放式证券投资基
金
合计 64,000,000 4,000,000 0 60,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、_货币资金季度末较年初增长了 2140.77%，主要系公司 2011 年 6 月上市，IPO 募集资金使银行存款增加所致。
2、_应收票据季度末较年初下降了 68.18%，主要系公司结算方式改变所致。
3、_应收账款季度末较年初增长了 57.95%，主要系 2011 年 1-9 月销售规模增加，相应的应收款增加所致。
4、_在建工程季度末较年初增长了 215.20%，主要系污水处理工程增加投入所致。
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5、_短期借款季度末较年初下降了 40.00%，主要系 2011 年 1-9 月销售回款增加，流动资金充裕，公司归还借款所致。
6、_预收款项季度末较年初增长了 277.16%，主要系公司 2011 年 9 月末根据合同约定已收到进度款但未结算的项目同比增加
所致。
7、_应交税费季度末较年初增长了 174.11%，主要系公司 2011 年 9 月末预提的所得税尚未缴纳所致。
8、_其他应付款季度末较年初增长了 152.01%，主要系公司 2011 年 9 月末代扣尚未缴纳的养老保险及住房公积金增加所致。
9、_股本季度末较年初增长了 33.33%，主要系 2011 年 6 月发行 2,000 万新股所致。
10、_资本公积季度末较年初增长了 509.14%，主要系 2011 年 6 月发行 2,000 万新股产生资本溢价所致。
11、_未分配利润季度末较年初增长了 185.92%，主要系 2011 年 1-9 月公司盈利增加所致。
12、_营业收入 2011 年度 1-9 月较上年同期增长了 35.22%，主要系公司积极进行市场开拓，承接工程项目结算数量增加所致。
13、_营业税金及附加 2011 年度 1-9 月较上年同期增长了 45.37%，主要系随着本期销售收入增长，相应的附加税增加所致。
14、_销售费用 2011 年度 1-9 月较上年同期增长了 185.47%，主要系本期销售收入增长，相应的项目现场施工费用和运输费用
增加所致。
15、_财务费用 2011 年度 1-9 月较上年同期下降了 30.71%，主要系公司本期销售回款增加，流动资金充裕，公司归还借款及
利息收入增加所致。
16、_资产减值损失 2011 年度 1-9 月较上年同期增长了 445.85%，主要系 2011 年 1-9 月销售规模增加，相应的应收款增加导
致坏账准备增加所致。
17、_营业外收入 2011 年度 1-9 月较上年同期增长了 242.40%，主要系政府补助增加所致。
18、_营业外支出 2011 年度 1-9 月较上年同期增长了 75.59%，主要系水利基金和工伤保险赔偿增加所致。
19、_经营活动产生的现金流量净额 2011 年度 1-9 月较上年同期增长了 138.79%，主要系本期销售回款及预收项目进度款较上
年同期增长所致
20、_投资活动产生的现金流量净额 2011 年度 1-9 月较上年同期下降了 71.21%，主要系上年同期收购合肥翰林股权，支付股
权转让款所致
21、_筹资活动产生的现金流量净额 2011 年度 1-9 月较上年同期增长了 723.50%，主要系 2011 年 6 月发行 2,000 万新股，收
到增资款所致。
3.2 业务回顾和展望
1、报告期主营业务的经营情况
2011 年三季度，公司经营状况良好，伴随行业的快速发展，实现业绩持续高速增长。公司围绕 2011 年的年度经营计划
有序开展工作，利用各种优势，完善公司产业链，加大市场拓展力度，主营业务呈现稳健发展的态势。
2011 年 1-9 月，公司实现营业总收入 14,878.12 万元，比上年同期增长 35.22%；营业利润为 3,784.38 万元，比上年同期
增长 34.46%；利润总额为 4,132.85 万元，比上年同期增长 42.07%；归属母公司的净利润为 3,505.05 万元，比上年同期增长
44.73%。
上述业绩指标增长主要原因是报告期内，通过产品研发、产能提升、营销网络拓展等方式做大做强主营业务，迅速拓展
新型功能性搪瓷材料市场和应用领域，使公司业务得到快速发展；在公司董事会的正确指导下，全体股东的支持下，经营班
子及员工的努力下，公司销售规模不断扩大，承接项目不断增加，销售单价同比增长；公司不断健全法人治理结构，不断降
低单位成本，毛利水平持续提高；公司作为行业内唯一一家上市公司，自身品牌及市场认知度持续提高，加之领导层清晰准
确的经营战略，领先的研发水平与业绩水平，主营业务发展良好，市场规模不断扩大，公司整体经营业绩高速增长。
2、2011 年公司年度经营计划的执行情况
报告期内公司经营计划未发生重大变更，2011 年三季度，公司以年度经营计划为核心目标积极开展以下的工作：
（1）在募投项目方面，新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目、企业技术研发中心建设项目、营销网络升级项目正在
稳步推进过程中，为将来公司业绩的持续增长奠定了坚实的基础，预计将按照计划持续投入，并逐步实现经济效益与社会效
益。
（2）在经营方面，公司市场规模持续扩大，各类承接项目不断增加，内部治理机制不断完善，进而使得公司主营业务收
入稳定增长。
报告期内，公司在现有业务基础上，继续坚持依托研发团队和技术实力，保持技术领先，加大新产品研究开发和市场拓
展力度，完善产品和服务配套体系，继续扩大公司主营产品立面装饰搪瓷材料和搪瓷波纹板传热元件的市场推广力度，进一
步加强公司营销网络的建设，有效拓展市场，同时继续优化产品结构，提升产品市场竞争力，扩大经营规模，巩固研、产、
销密切结合的经营体系。公司将加强企业文化建设，健全法人治理结构，实现股东、客户、员工、公司的共同发展。
报告期内，公司承接的各类项目，如深圳地铁（一号线、三号线、五号线）；重庆地铁三号线一期工程、青岛胶州湾隧道
工程、青岛胶州湾湾口海底隧道青岛端接线工程等均已顺利完成结算。2011 年 9 月，公司成功中标上海地铁九号线三期工程、
上海地铁十三号线工程及上海地铁十二号线工程，中标金额合计为 77,021,116.00 元。
（3）在公司治理方面，公司严格按照相关法律法规及公司章程的规定开展各项工作，积极完善公司的内部控制制度，努
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力成为公众信赖、运作规范的上市公司。
3、未来的发展规划
公司自设立以来一直致力于新型功能性搪瓷材料的前瞻性研发和市场化推广，实现了从单一的传统日用品向注重搪瓷属
性的功能性材料发展的转变。未来，公司将进一步以市场为导向，积极推进营销网络升级，不断依托科技，加大对科技研发
的投入，全力推动新型功能功能性搪瓷材料产业化升级，同时将“为客户提供全面、及时、优质的服务”奉为己任。为城市
空间建设及人类生存环境打造更多友好的产品。在开发创新中立足于产业化、系列化、标准化，进一步提高产品的技术含量
和附加值，使企业具有更佳的经济效益和社会效益。
此外，在不断巩固和强化公司在建筑立面装饰搪瓷材料行业的领先地位的同时，明年 1 月 1 日即将实施的《火电厂大气
污染排放标准》将为公司主营产品 “电厂类脱硫脱硝产品”（工业保护搪瓷材料）带来更大机遇。环保部新闻发言人陶德田
曾表示，实施《火电厂大气污染排放标准》在大幅削减污染物排放的同时，还将带动相关的环保技术和产业市场的发展，形
成脱硝、脱硫和除尘等环保治理和设备制造行业约 2600 亿元的市场规模。因此，源于国家政策导向，结合电厂类产品定期更
换等特点，未来，公司此类产品将有极为可观的市场空间。
接下来，公司将进一步加快募集资金投资项目（新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目、企业技术研发中心建设项目、
营销网络升级项目）的实施。公司还将努力承担企业的社会责任，研发更高更强的功能性搪瓷材料新产品，着力推动全球更
多的地区，更广泛地使用节能环保的新型建筑材料，保护环境从而实现社会的可持续发展。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司控股股东、实际控制人邢翰学、吴剑鸣、邢翰科承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
作为公司股东的董事、监事、高级管理人员承诺：遵守《公司法》和深圳证券交易所关于上市公司董事、监事与高级管
理人员买卖本公司股份行为的相关规定，在锁定期过后，任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之
二十五；在离职后六个月内，不转让所持有的公司股份。
公司及实际控制人邢翰学、吴剑鸣、邢翰科分别承诺：公司不与浙江开尔建筑装饰工程有限公司发生关联交易；在金利
娟持有浙江晟开幕墙装饰有限公司股权期间，公司不与浙江晟开幕墙装饰有限公司发生关联交易。
为避免在以后的经营中产生同业竞争，公司控股股东、实际控制人邢翰学、吴剑鸣、邢翰科向公司出具了《关于避免同业竞
争的承诺函》。
上述承诺在报告期内正常履行。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 20,867.50
本季度投入募集资金总额 2,241.74
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 2,241.74
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
新型功能性搪瓷材料 6,000.0 2013 年 06 月
否 6,000.00 92.57 92.57 1.54% 0.00 不适用 否
产业化基地建设项目 0 22 日
企业技术研发中心建 3,000.0 2014 年 06 月
否 3,000.00 94.70 94.70 3.16% 0.00 不适用 否
设项目 0 22 日
5
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3,000.0 2014 年 06 月
营销网络升级项目 否 3,000.00 54.47 54.47 1.82% 0.00 不适用 否
0 22 日
12,000.
承诺投资项目小计 - 12,000.00 241.74 241.74 - - 0.00 - -
00
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - 0.00 0.00 0.00 0.00% - - - -
2,000.0 2,000.0
补充流动资金（如有） - 2,000.00 2,000.00 100.00% - - - -
0 0
2,000.0 2,000.0
超募资金投向小计 - 2,000.00 2,000.00 - - 0.00 - -
0 0
14,000. 2,241.7
合计 - 14,000.00 2,241.74 - - 0.00 - -
00 4
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途 2011 年 8 月 11 日，经第一届董事会第八次会议审议通过，开尔新材使用闲置的募集资金中的
及使用进展情况 20,000,000.00 元人民币暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 6 个月，到期后
足额及时归还。公司已经使用上述资金补充流动资金完毕。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
适用
年初至报告期末公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况如下：
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 2011 年 8 月 11 日，经第一届董事会第八次会议审议通过，开尔新材使用闲置募集资金中的 20,000,000.00
元人民币暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 6 个月，到期后足额及时归还。
公司已经使用上述资金补充流动资金完毕。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户，考虑使用部分超募资金用于其它与公司主营业务相关
用途及去向 的项目。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
1、销售合同
目前，公司已经签订但尚未执行完毕的 1000 万元以上销售合同如下：
（1）2011 年 3 月 18 日，公司与杭州市地下空间建设发展中心签订了秋石快速路二期（半山路-绕城北线）隧道工程合同，
合同金额：2,920.02 万元。
（2）2011 年 6 月 27 日，公司与上海城建（集团）公司签订了南昌市沿江大道与沿江中大道连通工程合同，合同金额：1,594.80
万元。
（3）2011 年 5 月 10 日-7 月 13 日间，公司与苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司、苏州苏明装饰有限六分公司、南京双玖
建材有限公司、江苏建设装饰工程有限公司、苏州国贸嘉和建筑工程有限公司和苏州美瑞德建筑装饰有限公司共 6 家公司签
订了关于苏州轻轨一号线工程的合同，共计合同金额：1,207.16 万元。
2、抵押与借款合同
2010 年 3 月 19 日，公司与中国建设银行股份有限公司金华分行签订了编号为 XC67675492510013 的最高额抵押合同，以
原值为 9,944,100.82 元，净值为 7,651,776.34 元的房屋建筑物，以原值为 3,841,727.13 元，净值为 3,456,925.44 元的土地使用
权为抵押，为公司借款提供担保。
截至 2011 年 9 月 30 日，公司使用该抵押合同提供的信用：
（1）为公司金额为 10,000,000.00 元（期限为 2011 年 5 月 16 日至 2012 年 5 月 15 日），合同号为 XC67675411310017 的短
期借款提供担保。
（2）为公司金额为 5,000,000.00 元（期限为 2010 年 12 月 17 日至 2011 年 12 月 16 日），合同号为 XC67675411310027 的
短期借款提供担保。
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