冠昊生物：2021年度独立董事述职报告-韩俊梅2022-04-15
冠昊生物科技股份有限公司
独立董事韩俊梅女士 2021 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人韩俊梅，作为冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，2021 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《公司章
程》、《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，忠实、勤勉、独立地履行独立
董事的职责，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出
了合理的建议，充分发挥了独立董事的作用，勤勉尽责，切实地维护了公司整体利
益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2021 年度本人履行独立董
事职责的工作情况汇报如下：
一、 出席董事会、股东大会会议情况
2021 年度，公司共召开 5 次董事会和 1 次股东大会。在任期内，本人亲自出
席 5 次董事会和 1 次股东大会。本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会，
能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，
主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审
议，与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公
司董事会正确决策发挥了积极的作用。本人认为 2021 年度公司董事会、股东大会
的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，
合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中
小股东的合法利益。
2021 年度，公司董事会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行了相关
的审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的议案经过审议后均投
出赞成票，无反对和弃权的情形。
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召开 出席
本年度召 本人任职期 出席董事会会议情况
股东 股东
开董事会 间召开董事
缺 是否连续两次未 大会 大会
次数 会次数 亲自出席 委托出席
席 亲自出席会议 次数 次数
5 5 5 0 0 否 1 1
2021 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求，重大事项均
履行了相关的审批程序，本着审慎的态度，本人对董事会上的各项议案进行了认真
审议，认为这些议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，
无反对票及弃权票。
二、 发表独立意见情况
2021 年度，本人在任职期间严格依照《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，恪尽职守，对公司报
告期内发生的重大事项听取相关人员的汇报，做到事前沟通、核查，在详细了解公
司经营情况的基础上，对会议的相关议题发表独立意见，具体如下：
1. 2021 年 3 月 5 日，公司召开第五届董事会第六次会议，本人对关于 2020 年
度内部控制自我评价报告、公司 2020 年度利润分配预案、公司控股股东及其他关
联方占用资金情况的专项审核说明、公司 2021 年度高级管理人员薪酬与考核方案
的议案、2021-2023 年股东分红回报规划的议案、聘任公司 2021 年度财务审计机构、
增选公司第五届董事会非独立董事候选人及独立董事候选人事项发表独立意见。
2. 2021 年 3 月 9 日，公司召开第五届董事会第七次会议，本人对变更公司第
五届董事会独立董事候选人事项发表独立意见。
3. 2021 年 4 月 9 日，公司召开第五届董事会第八次会议，本人对聘任公司高
级管理人员事项发表独立意见。
4. 2021 年 8 月 25 日，公司召开第五届董事会第九次会议，本人对控股股东及
其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表独立意见。
综上，本人认为公司 2021 年度审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，
公司审议和表决程序合法有效，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益
的情形。
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三、 任职董事会各委员会工作情况
2021 年任职期间，本人作为公司第五届董事会审计委员会的主任委员、提名
委员会委员、薪酬与考核委员会委员，在 2021 年度认真的履行了独立董事职责，
积极参与委员会的工作，主要履行以下职责：
1. 审计委员会工作情况：
2021 年度任职期间，本人作为第五届董事会审计委员会的主任委员，在工作
中严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定的要求履行自己的职责，定
期审查公司的内控制度及实施情况，充分利用专业知识和经验对公司财务报告等进
行审查，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
2021 年 3 月 5 日，在第五届董事会审计委员会第四次会议中，审议通过了《关
于公司 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2020 年度财务报告的议案》、
《关于公司 2020 年度内部审计工作报告》、《关于公司 2021 年度内审部工作计划》、
《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告》、《关于聘任公司 2021 年度财务审计
机构的议案》。
2021 年 4 月 9 日，在第五届董事会审计委员会第五次会议中，审议通过了《2021
年第一季度内部审计工作报告的议案》。
2021 年 8 月 25 日，在第五届董事会审计委员会第六次会议中，审议通过了
《2021 年第二季度内部审计工作报告的议案》。
2021 年 10 月 14 日，在第五届董事会审计委员会第七次会议中，审议通过了
《2021 年第三季度内部审计工作报告的议案》。
2. 提名委员会工作情况：
2021 年度任职期间，本人作为第五届董事会提名委员会委员，根据公司《独
立董事工作细则》、《董事会提名委员会实施细则》等相关制度的规定，为公司在高
级管理人员的选拔上严格把关、提出专业建议，切实履行职责。
2021 年 3 月 5 日，在第五届董事会提名委员会第三次会议中，审议通过了《关
于增选公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于增选公司第五届董事会
独立董事候选人的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
2021 年 3 月 9 日，在第五届董事会提名委员会第四次会议中，审议通过了《关
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于变更公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。
2021 年 4 月 9 日，在第五届董事会提名委员会第五次会议中，审议通过《关
于选举公司第五届董事会副董事长的议案》《关于选举公司第五届董事会各专门委
员会的议案》、 关于聘任公司副总经理的议案》、 关于聘任公司财务负责人的议案》。
3. 薪酬与考核委员会工作情况：
2021 年度任职期间，本人作为第五届董事会薪酬与考核委员会委员，根据《独
立董事制度》、《薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度的规定，对公司的薪酬与
考核制度执行情况进行监督，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切
实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
2021 年 3 月 5 日，在第五届董事会薪酬与考核委员会第二次会议中，审议通
过了《关于公司 2020 年度高级管理人员薪酬考核结果的议案》、《2021 年度高级管
理人员薪酬与考核方案的议案》。
四、 保护投资者权益方面所做的工作情况
1. 积极参加公司相关会议，关注公司生产经营、财务管理、内部控制制度的
完善及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险；对公司董事会审
议的事项均进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，
独立、客观公正地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司
和全体股东尤其是中小股东的权益。
2. 持续关注公司信息披露工作，提醒和督促公司严格按照《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息披露管理办法》
的有关规定，认真履行程序并真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
3. 重点关注公司募集资金使用、关联交易、利润分配、对外担保、提供财务
资助等重大事项，并认真审议后发表相关事前认可和独立意见，切实维护公司和中
小股东的利益。
五、 培训和学习情况
为了更好的履行独立董事职责，本人持续关注上市公司最新法律、法规和各项
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规范性文件，亦专注于自身专业素质和管理能力的提升，以不断提高履职能力，为
公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，
维护公司及全体股东的权益。
六、 其他事项
1. 报告期内，未发生提议召开董事会的情况；
2. 报告期内，未发生提议召开临时股东大会的情况；
3. 报告期内，未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2021 年度，公司运营情况良好，股东大会、董事会的召开、重大经营决策等
事项均符合相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求。
2022 年度，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规及
规范性文件的相关要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，利用自己专
业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，为公司董事会的科学决
策提供参考意见，增强公司董事会的决策能力和领导水平，保证公司董事会客观、
公正与独立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益，为广大中小股东带
来满意的回报。
特此报告，请审议。
述职人：韩俊梅
2022 年 4 月 14 日
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