包头东宝生物技术股份有限公司
                      2012 年独立董事述职报告
                             (张仁亮)


各位股东及股东代表:

    作为包头东宝生物技术股份有限公司的独立董事，在上一年度工作中，遵照

中华人民共和国《公司法》、《证劵法》、《关于加强社会公众股股东权益保护

的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法

规及本公司《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履行

独立董事职责、全面关注公司发展状况、维护了公司的整体利益和全体股东的合

法权益。

    现将 2012 年度履行独立董事职责情况报告如下：



   一、 出席各类会议情况

   （一）董事会会议

   2012 年度本公司共召开董事会会议 8 次；其中董事会临时会议 5 次。

   本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真对董事会各项议案进行审议，并同各

位与会董事进行了充分讨论，对议案内容进行了客观、谨慎的完善。上述会议的

所有议案，本人均未提出异议事项，没有弃权的情况。

   其中，2012 年 8 月 24 日召开的第四届董事会第五次会议采用传真表决方式，

因与本人公出行程的航班时间重叠，不具备执行条件，未能出席会议，按相关规

定履行了委托表决程序。会前，对该次会议审议的《公司 2012 年半年度报告》

及修订相关制度的议案进行了认真审阅，并与本公司独立董事李满威先生进行了

充分的沟通，书面委托李满威先生到会代行本人的独立董事职责。

   （二）股东大会会议

   2012 年度本公司共召开股东大会 4 次；其中临时股东大会 3 次。




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   根据上市公司股东大会的相关规则，积极参加了在公司现场召开的各次股东

大会，全面听取股东及股东代表对公司发展的期望和建议，认真落实股东大会相

关程序、履行独立董事职责。

   （三）审计委员会会议

   2012 年度，公司董事会加大了对公司财务运行情况的监督管理力度，进一

步加强了内部控制管理工作，本公司共召开审计委员会专业会议 6 次。

    本着客观、公正的原则，认真审议了 2011 年度财务报表审计报告及 2012

年度各会计期间的财务报表；对本公司更换会计师事务所、关联交易情况进行了

认真的审查、审议；及时对报告期内审工作进行了认真总结并及时制订内审工作

计划，保障了公司财务工作的规范运行；批准通过了上述议案并同意提交公司董

事会审议。

   （四）薪酬和考核委员会议

   2012 年度本公司薪酬和考核委员会会议共召开 1 次。

   本着讲求效率、注重公平的原则，根据本公司年度实际运营情况，在原有薪

酬体系和考核办法的基础上进行了认真的修订和完善。2012 年 12 月 6 日薪酬和

考核委员会批准通过了《包头东宝生物技术股份有限公司高管人员薪酬管理与考

核办法》，并提交公司董事会审议。

   二、发表独立意见的情况

   本着客观审慎、实事求是的原则，对本公司重要财务事项、关联交易事项及

需要独立董事发表独立意见的事项进行了全面的了解、核实，及时、审慎的发表

了明确同意的独立意见，并将独立意见提交相关会议审议，为公司决策提供参考。

   三、任职董事会各专门委员会的工作情况

   作为董事会薪酬和考核委员会召集人，本着勤勉尽职的原则随时关注公司董

事和高管人员履行职现的情况，并通过人力资源部门对公司董事和高管人员的综

合素质、任职资格等进行了考核。同时与公司管理层进行了广泛的交流和沟通，

针对公司目前的薪酬体系状况以及公司董事及高管人员的考核方法及约束激励

政策提出了积极的建议和意见。



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   适时召集了薪酬和考核委员会会议，在相关职能部门高效的工作和各位委员

积极的配合下，完成了对本公司薪酬管理体系和考核管理办法的修订和完善。

   同时，本人作为董事会审计委员会委员，对内部审计工作情况、内部控制制

度的执行情况进行了认真审查，积极配合审计委员会各项工作，对本公司内控工

作提出了进一步规范运作的意见和建议。

   四、在公司进行现场调查的情况

   2012 年度，本人充分利用现场参加各类会议的机会及其他时间专程到公司进

行现场调查和了解，与公司各层级管理人员和基层工作人员进行了广泛的交流和

深入的沟通，及时地对有关事项进行认真的调研，及时获悉公司重大事项的进展

情况。

   五、保护投资者合法权益方面所做的工作

   作为公司的独立董事，能够认真履行职责，深入了解有关议案情况，独立、

审慎、客观的行使表决权，在日常工作中，认真学习中国证监会和深圳证券交易

所颁布的各项法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者

的合法权益的自觉意识。同时持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的

报道，将有关信息及时反馈给公司，确保信息披露的真实、准确和完整。

   六、其他工作

   鉴于公司法人治理结构合理、经营运作规范，在 2012 年度没有提议召开董

事会及独立聘请外部审计机构、评估机构的情况。



   最后，对公司董事会、管理当局在本人履行职责过程中给予的积极有效的支

持和理解表示诚挚的谢意。衷心希望公司在董事会的领导下规范运作，在公司管

理当局卓有成效的管理中持续、稳健、快速的发展，在新的一年里开拓创新，以

更加优异的业绩回报广大股东。

   特此报告。




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（以下无正文，为东宝生物公司 2012 年度独立董事述职报告签字页）



独立董事签字：张仁亮




                               2013 年 4 月 17 日




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