东宝生物：东兴证券股份有限公司关于公司2012年度持续督导期间跟踪报告2013-04-25
东兴证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
2012 年度持续督导期间跟踪报告
被保荐公司简称：包头东宝生物技术股份有
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司
限公司
保荐代表人姓名：李民 联系电话：010-63134202
保荐代表人姓名：朵莎 联系电话：010-63134203
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 已整改
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2012 年 6 月 20 日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部
控制基本规范》、《上市公司信息披露管理办
法》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 不适用
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 积极配合
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.东宝集团承诺：“在本承诺函签署之 是
日，本承诺人及本承诺人控制的公司均
未生产、开发任何与东宝生物生产的产
品构成竞争或可能竞争的产品，未直接
或间接经营任何与东宝生物经营的业
务构成竞争或可能构成竞争的业务，也
未参与投资任何与东宝生物生产的产
品或经营的业务构成竞争或可能构成
竞争的其他企业”
2．东宝集团承诺：“自本承诺函签署之 是
日起，本承诺人及本承诺人控制的公司
将不生产、开发任何与东宝生物生产的
产品构成竞争或可能构成竞争的产品，
不直接或间接经营任何与东宝生物经
营的业务构成竞争或可能构成竞争的
业务，也不参与投资任何与东宝生物生
产的产品或经营的业务构成竞争或可
能构成竞争的其他企业”
3．东宝集团承诺：“自本承诺函签署之 是
日起，如本承诺人及本承诺人控制的公
司进一步拓展产品和业务范围，本承诺
人及本承诺人控制的公司将不与东宝
生物拓展后的产品或业务相竞争；若与
东宝生物拓展后的产品或业务产生竞
争，则本承诺人及本承诺人控制的公司
将以停止生产或经营相竞争的业务或
产品的方式，或者将相竞争的业务纳入
到东宝生物经营的方式，或者将相竞争
的业务转让给无关联关系的第三方的
方式避免同业竞争”
4.东宝集团承诺：“在本承诺人及本承诺 是
人控制的公司与东宝生物存在关联关
系期间，本承诺函为有效之承诺。
如上述承诺被证明是不真实的或未被
遵守，本承诺人将向东宝生物赔偿一切
直接和间接损失，并承担相应的法律责
任”
5.王军先生承诺：“在本承诺函签署之 是
日，本承诺人及本承诺人控制的公司均
未生产、开发任何与东宝生物生产的产
品构成竞争或可能竞争的产品，未直接
或间接经营任何与东宝生物经营的业
务构成竞争或可能构成竞争的业务，也
未参与投资任何与东宝生物生产的产
品或经营的业务构成竞争或可能构成
竞争的其他企业”
6.王军先生承诺：“自本承诺函签署之日 是
起，本承诺人及本承诺人控制的公司将
不生产、开发任何与东宝生物生产的产
品构成竞争或可能构成竞争的产品，不
直接或间接经营任何与东宝生物经营
的业务构成竞争或可能构成竞争的业
务，也不参与投资任何与东宝生物生产
的产品或经营的业务构成竞争或可能
构成竞争的其他企业”
7.王军先生承诺：“自本承诺函签署之日 是
起，如本承诺人及本承诺人控制的公司
进一步拓展产品和业务范围，本承诺人
及本承诺人控制的公司将不与东宝生
物拓展后的产品或业务相竞争；若与东
宝生物拓展后的产品或业务产生竞争，
则本承诺人及本承诺人控制的公司将
以停止生产或经营相竞争的业务或产
品的方式，或者将相竞争的业务纳入到
东宝生物经营的方式，或者将相竞争的
业务转让给无关联关系的第三方的方
式避免同业竞争”
8.王军先生承诺：“在本承诺人及本承诺 是
人控制的公司与东宝生物存在关联关
系期间，本承诺函为有效之承诺。
如上述承诺被证明是不真实的或未被
遵守，本承诺人将向股份公司赔偿一切
直接和间接损失，并承担相应的法律责
任”
9.东宝集团承诺：“自发行人股票上市之 是
日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理本公司直接和间接持有的发行
人股份，也不由发行人回购本公司直接
和间接持有的发行人股份”
10.东宝集团承诺：“前述限售期满后， 是
本公司在王军先生担任发行人董事、监
事、高级管理人员期间每年转让的股份
不超过本公司直接和间接持有的发行
人股份的百分之二十五，且在其离职后
的半年内不转让本公司直接和间接持
有的发行人股份”
11.实际控制人王军及其子女王富荣、王 是
富华、王晓慧已一并作出相同的股份锁
定承诺：“自发行人股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接和间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。除上述人
员外，本人无其他关联人直接和间接持
有发行人股份”
12.实际控制人王军及其子女王富荣、王 是
富华、王晓慧已一并作出相同的股份锁
定承诺：“前述限售期满后，本人在王
军先生担任发行人董事、监事、高级管
理人员期间每年转让的股份不超过本
人直接和间接持有的发行人股份的百
分之二十五，且在王军先生离职后的半
年内不转让本人直接和间接持有的发
行人股份”
13.持有公司股权的公司董事、监事和高 是
级管理人员王丽萍、刘芳、于建华、贺
志贤、王清、贾利明、展炜分别做出承
诺：“自发行人股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理本人直
接和间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。本人无其他关联
人直接和间接持有发行人股份”
14.持有公司股权的公司董事、监事和高 是
级管理人员王丽萍、刘芳、于建华、贺
志贤、王清、贾利明、展炜分别做出承
诺：“本人担任发行人董事、监事、高
级管理人员期间每年转让的股份不超
过本人直接和间接持有的发行人股份
的百分之二十五，且在离职后的半年内
不转让本人直接和间接持有的发行人
股份”
15.公司董事、监事和高级管理人员王丽 是
萍、刘芳、于建华、贺志贤、王清、贾
利明、展炜承诺：“保证公司非公开发
行公司债募集说明书的真实性、准确
性、完整性”
16.东宝生物董事会承诺：“当出现预计 不适用
不能按期偿付本期债券本息或者在本
期债券到期时未能按期偿付债券本息
时，公司采取相应措施”
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限
公司2012年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李 民
朵 莎
东兴证券股份有限公司
2013年4月25日
