包头东宝生物技术股份有限公司 2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]949 号文核准,并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商东兴证券股份有限公司于 2011 年 6 月 27 日向社会公众公开发行普通股 (A 股)股票 1900 万股,每股面值 1 元,每股发行价人民币 9.00 元。截至 2011 年 6 月 30 日止,本公司共募集资金 171,000,000.00 元,扣除发行费用 22,121,690.00 元,募集资 金净额 148,878,310.00 元。 截止 2011 年 6 月 30 日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经天健正信会计 师事务所以 “天健正信验(2011)综字第 010075 号”验资报告验证确认。 截止 2013 年 6 月 30 日,公司对募集资金项目累计投入 133,342,932.23 元,其中:公 司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 6,363,400.00 元;本报 告期使用募集资金 22,420,562.87 元。截止 2013 年 6 月 30 日,募集资金余额为人民币 18,623,143.83 元,其中:募集资金专户活期余额为 2,123,143.83 元,以定期存单方式存放 的部分募集资金 10,000,000.00 元,以通知存款方式存放的部分募集资金 6,500,000.00 元, 与尚未使用募集资金 15,535,377.77 元的差异 3,087,766.06 元,系募集资金专户累计利息 收入扣除手续费后的净额。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律 法规,结合公司实际情况,制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金使用管理办法》 (以下简称“管理办法”),该《管理办法》经本公司第三届董事会第五次会议审议通过,并 业经本公司 2010 年第一次临时股东大会表决通过。2012 年,该《管理办法》业经本公司 第四届董事会第五次临时会议审议通过修订,并业经本公司 2012 年度第三次临时股东大会 审议批准修订。 根据《管理办法》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资金实行 专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代表人可 以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代表人每季度对募集 资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与东兴证券股份有限公司签订的 《募集资金三方监管协议》,公司一次或 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金额达 到人民币 1,000 万元以上或募集资金净额的 5%的,专户银行应及时以传真方式通知东兴 证券,并提供专户的支出清单,同时经公司董事会授权,保荐代表人可以根据需要随时到开 设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。 专项报告 第 1 页 截至 2013 年 6 月 30 日止,募集资金的存储情况列示如下: 金额单位:人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 上海浦东发展银行股份有限公司包头昆区支行 49020154740000884 148,878,310.00 2,123,143.83 活期 上海浦东发展银行股份有限公司包头昆区支行 49020167330000078 — 6,500,000.00 通知存款 上海浦东发展银行股份有限公司包头昆区支行 49020167010000343 — 5,000,000.00 3 个月定期 上海浦东发展银行股份有限公司包头昆区支行 49020167010000351 — 5,000,000.00 3 个月定期 合 计 148,878,310.00 18,623,143.83 三、2013 年半年度募集资金的使用情况 2013 年半年度募集资金使用情况如下: 募集资金使用情况表 金额单位:人民币万元 本报告期投 募集资金总额 14,887.83 入募集资金 2,242.05 总额 报告期内变更用途的募集资金总额 — 已累计投入 累计变更用途的募集资金总额 — 募集资金总 13,334.29 额 累计变更用途的募集资金总额比例 — 项目可 是否已变 截至期末 募集资金 调整后 本报告 截至期末 项目达到预 本报告期 是否达 行性是 承诺投资项目和超募资 更项目 投资进度 承诺投资 投资总 期投入 累计投入 定可使用状 实现的效 到预计 否发生 金投向 (含部分 (%)(3) 总额 额(1) 金额 金额(2) 态日期 益 效益 重大变 变更) =(2)/(1) 化 承诺投资项目 1、明胶 4,000 吨/年增 否 10,376.90 10,376.90 902.74 9,645.23 92.95% 2012-8 1,126.33 是 否 至 6,500 吨/年扩建项目 2、年产 1,000 吨可溶性 否 4,510.93 4,510.93 1,339.31 3,689.06 81.78% 2013-7 — — 否 胶原蛋白项目 承诺投资项目小计 — 14,887.83 14,887.83 2,242.05 13,334.29 — — 1,126.33 — — 超募资金投向 专项报告 第 2 页 归还银行贷款(如有) 补充流动资金(如有) … 超募资金投向小计 合计 — 14,887.83 14,887.83 2,242.05 13,334.29 — — 1,126.33 — — 未达到计划进度或预计 年产 1,000 吨可溶性胶原蛋白项目根据第四届董事会第七次会议决议,该项目进行了项目延期 收益的情况和原因(分 调整,截止 2013 年 7 月 31 日完成了生产线的联动试车,目前正在试生产,尚未产生收益。 具体募投项目) 项目可行性发生重大变 无 化的情况说明 超募资金的金额、用途 无 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 无 地点变更情况 募集资金投资项目实施 无 方式调整情况 募集资金投资项目先期 经公司第四届董事会第三次会议决议批准,使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币 投入及置换情况 6,363,400.00 元。 经公司第四届董事会 2011 年第七次临时会议决议批准,为提高募集资金使用效率,将闲置募集资金人民币 14,500,000.00 元暂时补充流动资金,期限不超过 6 个月,该笔资金已于 2012 年 2 月 9 日全部归还,并存入公司募 用闲置募集资金暂时补 集资金专户;经公司第四届董事会 2012 年第二次临时会议决议批准,为提高募集资金使用效率,将闲置募集资金人 充流动资金情况 民币 14,500,000.00 元暂时补充流动资金,期限不超过 6 个月,该笔资金已于 2012 年 7 月 25 日全部归还,并存入公 司募集资金专户。 项目实施出现募集资金 无 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。 途及去向 募集资金使用及披露中 无 存在的问题或其他情况 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2013 年半年度,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情 况。 2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 包头东宝生物技术股份有限公司 2013 年 8 月 20 日 专项报告 第 3 页