东兴证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
                               2013 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司          被保荐公司简称：东宝生物


保荐代表人姓名：李民                        联系电话：010-66555107


保荐代表人姓名：朵莎                        联系电话：010-66555367


一、保荐工作概述
                项        目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                保荐代表人按照《证券发行上市保荐业
                                             务管理办法》等相关规定的要求，及时地审
                                             阅了东宝生物一系列公开披露的信息，督促
                                             并指导东宝生物全面、合法、及时地进行信
                                             息披露。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数            保荐代表人均及时审阅公司信息披露
                                             文件。
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但        保荐代表人在现场检查过程中重点关
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集     注了公司各项制度的建立健全情况，公司已
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关     制定了防止关联方占用公司资源的制度，包
联交易制度）                                 括《募集资金使用管理办法》、《对外担保管
                                             理制度》、《内部审计制度》和《关联交易决
                                             策管理制度》等各项制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度                保荐代表人通过现场查阅公司各项制
                                             度文件、核查募集资金管理和使用情况、关
                                             联交易情况，公司有效执行了相关规章制
                                             度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                    保荐代表人对公司上半年募集资金银
                                             行存放情况、募集资金使用的记录和凭证进
                                             行了 2 次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文     公司 2013 年上半年募集资金项目进展
件一致                                    与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                        无
（2）列席公司董事会次数                          无
（3）列席公司监事会次数                          无



                                        1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                    2 次。2013 年 4 月进行年度例行现场检
                                                 查；2013 年 8 月对公司上半年运行情况进
                                                 行现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                2012 年持续督导现场检查报告、2013
                                                 年上半年跟踪报告已按深交所相关规定报
                                                 送。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                在现场检查过程中，保荐机构未发现具
                                                 有重大影响的问题。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                4 次，分别涉及募集资金使用情况、内
                                                 部控制自我评价情况、预计关联交易情况和
                                                 部分募投项目延期。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                2次
（2）报告事项的主要内容                              2013 年 4 月 18 日，东兴证券关于东宝
                                                 生物的内部控制自我评价报告的核查意见、
                                                 2012 年度关联交易情况及 2013 年预计关联
                                                 交易的核查意见、2012 年度募集资金存放
                                                 与使用情况的核查意见、部分募投项目延期
                                                 的核查意见。
                                                     2013 年 4 月 25 号，东兴证券关于东宝
                                                 生物的 2012 年度持续督导期间跟踪报告。
（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                          无
（2）关注事项的主要内容                              不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                        ０次
（2）培训日期                                        不适用
（3）培训的主要内容                                  不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                        无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项                   存在的问题                     采取的措施
1.信息披露                                  无                             无
2.公司内部制度的建立和执行                  无                             无
3．“三会”运作                             无                             无
4.控股股东及实际控制人变动                  无                             无
5.募集资金存放及使用                        无                             无



                                        2
6.关联交易                                无                       无
7.对外担保                                无                       无
8.收购、出售资产                          无                       无
9.其他业务类别重要事项（包                无                       无
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介                无                       无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务               无                       无
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                        是否
         公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                      履行承诺
1.东宝集团承诺：“在本承诺函签署之
日，本承诺人及本承诺人控制的公司均
未生产、开发任何与东宝生物生产的产
品构成竞争或可能竞争的产品，未直接
或间接经营任何与东宝生物经营的业          是     正常履行，不存在未履行承诺情况。
务构成竞争或可能构成竞争的业务，也
未参与投资任何与东宝生物生产的产
品或经营的业务构成竞争或可能构成
竞争的其他企业”
2．东宝集团承诺：“自本承诺函签署之
日起，本承诺人及本承诺人控制的公司
将不生产、开发任何与东宝生物生产的
产品构成竞争或可能构成竞争的产品，
不直接或间接经营任何与东宝生物经          是     正常履行，不存在未履行承诺情况。
营的业务构成竞争或可能构成竞争的
业务，也不参与投资任何与东宝生物生
产的产品或经营的业务构成竞争或可
能构成竞争的其他企业”
3．东宝集团承诺：“自本承诺函签署之
日起，如本承诺人及本承诺人控制的公
司进一步拓展产品和业务范围，本承诺
人及本承诺人控制的公司将不与东宝
生物拓展后的产品或业务相竞争；若与
东宝生物拓展后的产品或业务产生竞          是     正常履行，不存在未履行承诺情况。
争，则本承诺人及本承诺人控制的公司
将以停止生产或经营相竞争的业务或
产品的方式，或者将相竞争的业务纳入
到东宝生物经营的方式，或者将相竞争
的业务转让给无关联关系的第三方的


                                      3
方式避免同业竞争”
4.东宝集团承诺：“在本承诺人及本承
诺人控制的公司与东宝生物存在关联
关系期间，本承诺函为有效之承诺。如
上述承诺被证明是不真实的或未被遵         是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
守，本承诺人将向东宝生物赔偿一切直
接和间接损失，并承担相应的法律责
任”
5.王军先生承诺：“在本承诺函签署之
日，本承诺人及本承诺人控制的公司均
未生产、开发任何与东宝生物生产的产
品构成竞争或可能竞争的产品，未直接
或间接经营任何与东宝生物经营的业         是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
务构成竞争或可能构成竞争的业务，也
未参与投资任何与东宝生物生产的产
品或经营的业务构成竞争或可能构成
竞争的其他企业”
6.王军先生承诺：“自本承诺函签署之
日起，本承诺人及本承诺人控制的公司
将不生产、开发任何与东宝生物生产的
产品构成竞争或可能构成竞争的产品，
不直接或间接经营任何与东宝生物经         是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
营的业务构成竞争或可能构成竞争的
业务，也不参与投资任何与东宝生物生
产的产品或经营的业务构成竞争或可
能构成竞争的其他企业”
7.王军先生承诺：“自本承诺函签署之
日起，如本承诺人及本承诺人控制的公
司进一步拓展产品和业务范围，本承诺
人及本承诺人控制的公司将不与东宝
生物拓展后的产品或业务相竞争；若与
东宝生物拓展后的产品或业务产生竞
                                         是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
争，则本承诺人及本承诺人控制的公司
将以停止生产或经营相竞争的业务或
产品的方式，或者将相竞争的业务纳入
到东宝生物经营的方式，或者将相竞争
的业务转让给无关联关系的第三方的
方式避免同业竞争”
8.王军先生承诺：“在本承诺人及本承
诺人控制的公司与东宝生物存在关联
关系期间，本承诺函为有效之承诺。如
                                         是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
上述承诺被证明是不真实的或未被遵
守，本承诺人将向股份公司赔偿一切直
接和间接损失，并承担相应的法律责



                                     4
任”
9.东宝集团承诺：“自发行人股票上市
之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本公司直接和间接持有的发          是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
行人股份，也不由发行人回购本公司直
接和间接持有的发行人股份”
10.东宝集团承诺：“前述限售期满后，
本公司在王军先生担任发行人董事、监
事、高级管理人员期间每年转让的股份
不超过本公司直接和间接持有的发行          是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
人股份的百分之二十五，且在其离职后
的半年内不转让本公司直接和间接持
有的发行人股份”
11.实际控制人王军及其子女王富荣、
王富华、王晓慧已一并作出相同的股份
锁定承诺：“自发行人股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管
                                          是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
理本人直接和间接持有的发行人股份，
也不由发行人回购该部分股份。除上述
人员外，本人无其他关联人直接和间接
持有发行人股份”
12.实际控制人王军及其子女王富荣、
王富华、王晓慧已一并作出相同的股份
锁定承诺：“前述限售期满后，本人在
王军先生担任发行人董事、监事、高级
管理人员期间每年转让的股份不超过          是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
本人直接和间接持有的发行人股份的
百分之二十五，且在王军先生离职后的
半年内不转让本人直接和间接持有的
发行人股份”
13.持有公司股权的公司董事、监事和
高级管理人员王丽萍、刘芳、于建华、
贺志贤、王清、贾利明、展炜分别做出
承诺：“自发行人股票上市之日起十二
                                          是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接和间接持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份。本人无其他关
联人直接和间接持有发行人股份”
14.持有公司股权的公司董事、监事和
高级管理人员王丽萍、刘芳、于建华、
贺志贤、王清、贾利明、展炜分别做出
                                          是   正常履行，不存在未履行承诺情况。
承诺：“本人担任发行人董事、监事、
高级管理人员期间每年转让的股份不
超过本人直接和间接持有的发行人股



                                      5
份的百分之二十五，且在离职后的半年
内不转让本人直接和间接持有的发行
人股份”


四、其他事项
                报告事项                                 说   明
1.保荐代表人变更及其理由                                  不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
                                             报告期内中国证监会和深交所未对保荐
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
                                         机构或者其保荐的公司采取监管措施。
情况
3.其他需要报告的重大事项                                      无




                                     6
    （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限
公司 2013 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：




           李   民




           朵   莎




                                                 东兴证券股份有限公司


                                                    2013 年 8 月 29 日




                                  7