包头东宝生物技术股份有限公司
                   独立董事 2013 年度述职报告
                                （张方）


    本人作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指

导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司

独立董事工作制度》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规章制

度的规定和要求，在 2013 年的工作中，忠实、勤勉、尽责，积极出席相关会议，

认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股

东尤其是社会公众股股东的利益。现将本人 2013 年的履行职责情况述职如下：

    一、参加董事会和股东大会情况

    2013 年，公司共召开了 5 次董事会，本人亲自出席董事会 4 次，委托其他

董事出席董事会 1 次，对所有议案均投了赞成票。

    2013 年，公司共召开了 1 次股东大会，本人列席会议。

    二、2013 年发表的独立意见情况

    （一）2013 年 1 月 6 日，在第四届董事会 2013 年第一次临时会议上，发表

了《关于公司高管人员薪酬管理办法的独立意见》。

    （二）2013 年 4 月 17 日，在第四届董事会第七次会议上，发表了《关于第

四届董事会第七次会议相关事项的独立意见》，其中包括：1、独立董事关于公司

2012 年度内部控制自我评价报告独立意见；2、独立董事关于公司续聘 2013 年

度审计机构的独立意见；3、独立董事关于 2012 年度募集资金存放与使用的独立

意见；4、独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情

况的专项说明和独立意见；5、独立董事关于公司 2012 关联交易情况及 2013 年

关联交易计划的独立意见；6、独立董事关于 2012 年度利润分配预案的独立意见；

7、独立董事关于修订公司董事、监事薪酬管理办法的独立意见；8、独立董事关

于部分募投项目延期的独立意见。
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    （三）2013 年 8 月 20 日，在第四届董事会第八次会议上，发表了《独立董

事对 2013 年半年度相关事项的独立意见》，其中包括：1、关于公司 2013 年半年

度控股股东及其关联方占用公司资金情况的独立意见；2、关于公司 2013 年半年

度对外担保情况的独立意见；3、关于公司 2013 年半年度关联交易事项的独立意

见。

    三、任职董事会各专业委员会工作情况

    本人是公司董事会战略委员会、薪酬和考核委员会两个专门委员会的成员，

并担任董事会战略委员会的召集人。2013 年度，战略委员会共召开了 1 次会议，

薪酬和考核委员会共召开了 1 次会议，本人全部出席上述会议，无缺席和委托

其他董事出席的情况。在第四届董事会战略委员会第三次会议上，审议通过了拓

展胶原蛋白海外市场等三项议案，为公司发展理清了战略思路。在第四届董事会

薪酬和考核委员会第四次会议上，审议通过了修订后的《关于修订公司董事、监

事薪酬管理办法的议案》。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2013 年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和

财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持

密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络有关公

司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    五、保护投资者权益方面所做的其他工作

    （一）2013 年除参加公司会议外，对公司财务运作、资金往来、募集资金

投资项目的建设进度、日常经营情况，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考

察，忠实履行了独立董事的职责。

    （二）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《创业板上市公司

规范运作指引》等法律、法规和公司信息披露相关规定，在 2013 年度真实、及

时、完整地完成了信息披露工作。

    （三）有效履行独立董事职责，对于每一个需提交董事会审议的议案，认真

查阅相关文件，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的


                                                                        2
专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权。

    （四）自身学习情况。平时注重相关学习，尤其是对涉及到规范公司法人治

理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司

和投资者利益的保护能力。

    六、其他事项

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    七、联系方式

    姓名：张方

    电子邮箱：zhangfang334@sina.com



    本人因个人原因在第四届董事会期满后不再继续担任东宝生物的独立董事，

在我担任东宝生物的独立董事期间，公司股东、管理层和员工对我的工作给予了

大力支持，在此表示衷心的感谢，并祝愿东宝生物永续发展，不断创新，为用户

提供更好的产品与服务，为股东创造更大的价值与回报，为员工提供更高水平的

事业平台。
   （以下无正文）




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（以下无正文，为东宝生物公司 2013 年度独立董事述职报告签字页）



独立董事签字：张方




                               2014 年 4 月 17 日




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