包头东宝生物技术股份有限公司
                   独立董事 2013 年度述职报告
                               (李满威)


    本人作为包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事，
在过去的 2013 年,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、公司《独立董事工作制
度》及《公司章程》等规定和要求，勤勉尽责，深入实际，积极出席公司的股东
大会、董事会及相关专业委员会会议，认真审议各项会议议案，对公司相关重大
事项谨慎发表独立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益,履行
了独立董事的基本职责。现将 2013 年度本人履行职责的基本情况汇报如下:


     一、参加会议情况
     2013 年度本人应出席公司董事会会议 5 次,本人亲自出席参加 5 次；应
出席公司股东大会 1 次,本人亲自出席 1 次；应主持审计委员会会议 7 次，本人
亲自主持 7 次，应参加公司战略委员会会议 1 次，本人亲自出席参加 1 次；本年
度本人无委托出席或缺席各类会议的情况。参加公司会议是独立董事发挥作用的
重要途径和方式,本人对于公司的每次会议都能高度重视,认真对待,做到会前认
真准备,会中积极参与,会后跟踪监督。在当年的参与表决的会议中,本人未投过
反对票或弃权票。


     二、发表独立董事意见的情况
     2013 年，本人对公司的重大决策事项,按照相关规定与其他独立董事共同
发表了独立董事意见，全年共发表了三项独立董事意见,具体为：
     1、2013 年 1 月 6 日发表了《关于公司高管人员薪酬管理办法的独立意见》；
     2、2013 年 4 月 17 日对于第四届董事会第七次会议的相关事项发表了独立
意见，具体包括：
   （1）关于公司 2012 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
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   （2）关于公司续聘 2013 年度审计机构的独立意见；
   （3）关于 2012 年度募集资金存放与使用的独立意见；
   （4）关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的专项说
明和独立意见；
   （5）关于公司 2012 关联交易情况及 2013 年关联交易计划的独立意见；
   （6）关于 2012 年度利润分配预案的独立意见；
   （7）关于修订公司董事、监事薪酬管理办法的独立意见；
   （8）关于部分募投项目延期的独立意见。
   3、2013 年 8 月 20 日对于 2013 年上半年度相关事项发表了独立意见，具体
包括：
    （1）关于公司 2013 年半年度控股股东及其关联方占用公司资金情况的独立
意见；
    （2）关于公司 2013 年半年度对外担保情况的独立意见；
   （3） 关于公司 2013 年半年度关联交易事项的独立意见。


       三、日常履职情况
    1、本人发挥当地独立董事的优势，经常深入公司实际了解情况，指导、督
促检查内部审计工作，共同研究工作中的问题，全年累计深入公司现场工作 12
次。
    2、通过媒体信息、网络信息、公司报告、列席会议等多种渠道持续关注公
司经营状况，针对自己发现的问题及潜在风险因素提出内控、财务、税收等方面
专业性建议，充分发挥了独立董事的协助作用。
   3、持续关注公司重大事项的信息披露工作,对于公司应披露的重大信息通过
关注媒体信息、网络信息等方式进行核查,以监督公司披露重大信息的真实性、
及时性、准确性、完整性和公平性。
   4、通过资料查阅、员工访谈、电话沟通、疑问质询等方式,对公司董事会、
经理层履行公司股东大会决议、董事会决议及其工作职责的情况进行监督检查,
促使董事和管理层认真履行职责。
   5、持续关注公司控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保、日常关联

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交易、内部控制、审计机构工作开展等情况。
   6、加强自身学习与修养,为了进一步提高自身的履职能力,本人注重与独董相
关知识、制度、政策的学习与更新,参加了深圳证券所组织的独立董事后续知识
更新培训学习，并取得了新的独董培训证书。


   四、任职专业委员会的工作情况
   1、本人作为审计委员会召集人,在做好日常指导、检查督促工作的同时，全
年共组织召开了 7 次审计委员会会议，对于年度、半年度、季度财务报表、内
部审计工作报告及计划、年度内部控制自我评价报告、续聘外部审计机构等重大
事项进行了审议。
   2、与年报审计机构保持联系与沟通，审核了外部审计机构的审计策略安排与
工作计划方案，对审计中的风险事项进行了重点关注，对年报审计结果进行了最
终审阅并发表了意见。对审计机构的工作情况进行了评价与建议。
   3、本人作为战略委员会成员，积极与其他委员合作，充分关注公司的发展战
略，参加了战略委员会的例行会议，发表了自己的意见和建议。


   五、其他工作
   1、当年无提议召开董事会的情况。
   2、当年无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
   3、当年无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
   4、严格履行了董事会的保密工作制度。
    2014 年公司将进入快速发展的新轨道，随着公司生产与经营的迅速扩大和
企业管理的升级，独立董事工作也将需要进一步加强，本人将继续按照独立董事
的工作规章，勤勉尽职地做好自己的工作，经常深入公司实际，积极参加公司的
股东大会、董事会、专业委员会会议，进一步指导、督促公司的内部审计工作，
积极建言献策，加强监督，充分发挥独立董事的积极作用，努力维护公司和股东
的合法权益。
   （以下无正文）



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（以下无正文，为东宝生物公司 2013 年度独立董事述职报告签字页）



独立董事签字：李满威




                               2014 年 4 月 17 日




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