东兴证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
2013 年度跟踪报告
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：李民 联系电话：010-66555107
保荐代表人姓名：朵莎 联系电话：010-66555367
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 保荐代表人按照《证券发行上市保荐业
务管理办法》等相关规定的要求，及时地审
阅了东宝生物一系列公开披露的信息，督促
并指导东宝生物全面、合法、及时地进行信
息披露。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 保荐代表人均及时审阅公司信息披露
文件。
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 保荐代表人在现场检查过程中重点关
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 注了公司各项制度的建立健全情况，公司已
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 制定了防止关联方占用公司资源的制度，包
联交易制度） 括《募集资金使用管理办法》、《对外担保管
理制度》、《内部审计制度》和《关联交易决
策管理制度》等各项制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 保荐代表人通过现场查阅公司各项制
度文件、核查募集资金管理和使用情况、关
联交易情况，公司有效执行了相关规章制
度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐代表人对公司 2013 年募集资金银
行存放情况、募集资金使用的记录和凭证进
行了 3 次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 公司 2013 年募集资金项目进展与信息
件一致 披露文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
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5.现场检查情况
（1）现场检查次数 3 次。2013 年 4 月进行年度例行现场检
查；2013 年 8 月对公司上半年运行情况进
行现场检查。2014 年 4 月对公司 2013 年度
运行情况进行现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 2012 年持续督导现场检查报告、2013
年上半年跟踪报告和 2013 年跟踪报告已按
深交所相关规定报送。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 在现场检查过程中，保荐机构未发现具
有重大影响的问题。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次，分别涉及募集资金使用情况、内
部控制自我评价情况、预计关联交易情况和
部分募投项目延期。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3次
（2）报告事项的主要内容 2013 年 4 月 18 日，东兴证券关于东宝
生物的内部控制自我评价报告的核查意见、
2012 年度关联交易情况及 2013 年预计关联
交易的核查意见、2012 年度募集资金存放
与使用情况的核查意见、部分募投项目延期
的核查意见。
2013 年 4 月 25 号，东兴证券关于东宝
生物的 2012 年度跟踪报告。
2013 年 8 月 29 日，东兴证券关于东宝
生物的 2013 年半年度跟踪报告。
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 ０次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
2
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包 无 无
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 无
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．包头东宝实业（集团）有限公司承
诺：“自发行人股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理本公
司现直接和间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购本公司现直接和间接
持有的发行人股份。前述限售期满后，
是 正常履行，不存在未履行承诺情况。
本公司在王军先生担任发行人董事、监
事、高级管理人员期间每年转让的股份
不超过本公司直接和间接持有的发行
人股份的百分之二十五，且在其离职后
的半年内不转让本公司直接和间接持
有的发行人股份。”
2．包头东宝实业（集团）有限公司承
诺：“自承诺函签署之日起承诺人及承
诺人控制的公司不生产、开发任何与东
宝生物生产的产品构成竞争或可能构
成竞争的产品，不直接或间接经营任何 是 正常履行，不存在未履行承诺情况。
与东宝生物经营的业务构成竞争或可
能构成竞争的业务，也不参与投资任何
与东宝生物生产的产品或经营的业务
构成竞争或可能构成竞争的业务。”
3.实际控制人王军先生承诺：“自发行人
股票上市之日起三十六个月内，不转让
是 正常履行，不存在未履行承诺情况。
或者委托他人管理本人现直接和间接
持有的发行人股份，也不由发行人回购
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该部分股份。除上述人员外，本人无其
他关联人直接和间接持有发行人股份。
前述限售期满后，本人在王军先生担任
发行人董事、监事、高级管理人员期间
每年转让的股份不超过本人直接和间
接持有的发行人股份的百分之二十五，
且在王军先生离职后的半年内不转让
本人直接和间接持有的发行人股份。”
4.实际控制人王军先生承诺：“自承诺函
签署之日起承诺人及承诺人控制的公
司不生产、开发任何与东宝生物生产的
产品构成竞争或可能构成竞争的产品，
不直接或间接经营任何与东宝生物经 是 正常履行，不存在未履行承诺情况。
营的业务构成竞争或可能构成竞争的
业务，也不参与投资任何与东宝生物生
产的产品或经营的业务构成竞争或可
能构成竞争的业务。”
5.包头东宝实业（集团）有限公司、实
际控制人王军先生承诺：“不再以任何
是 正常履行，不存在未履行承诺情况。
方式、任何理由向包头东宝生物技术股
份有限公司借用资金。”
6.包头东宝实业（集团）有限公司、实
际控制人王军先生承诺：“如包头市住
房公积金管理部门要求发行人对2009
年1 月1 日之前的住房公积金进行补
缴，东宝集团及实际控制人王军将无条
件按主管部门核定的金额无偿代发行 是 正常履行，不存在未履行承诺情况。
人补缴；如果发行人因未按照规定为职
工缴纳住房公积金而带来任何其他费
用支出或经济损失，东宝集团及实际控
制人王军将无条件全部无偿代发行人
承担。”
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
报告期内中国证监会和深交所未对保荐
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
机构或者其保荐的公司采取监管措施。
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限
公司 2013 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李 民
朵 莎
东兴证券股份有限公司
2014 年 5 月 5 日
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