东宝生物:2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2014-08-21
包头东宝生物技术股份有限公司
2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]949 号文核准,并经深圳证券交易所同意,
本公司由主承销商东兴证券股份有限公司于 2011 年 6 月 27 日向社会公众公开发行普通股
(A 股)股票 1900 万股,每股面值 1 元,每股发行价人民币 9.00 元。截至 2011 年 6 月
30 日止,本公司共募集资金 171,000,000.00 元,扣除发行费用 22,121,690.00 元,募集资
金净额 148,878,310.00 元。
截止 2011 年 6 月 30 日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经天健正信会计
师事务所以 “天健正信验(2011)综字第 010075 号”验资报告验证确认。
截止 2014 年 6 月 30 日,公司对募集资金项目累计投入 151,933,559.97 元,其中:公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 6,363,400.00 元;本报
告期使用募集资金 4,583,727.99 元。截止 2014 年 6 月 30 日,募集资金余额为人民币
168,754.71 元,全部为募集资金专户活期余额,系募集资金专户累计利息收入扣除手续费
后的净额。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法律法规,结合公司实际情况,制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金使用管
理办法》(以下简称“管理办法”),该《管理办法》经本公司第三届董事会第五次会议审议通
过,并业经本公司 2010 年第一次临时股东大会表决通过。2012 年,该《管理办法》业经
本公司第四届董事会第五次临时会议审议通过修订,并业经本公司 2012 年度第三次临时股
东大会审议批准修订。 根据《管理办法》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资
金实行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代
表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代表人每季度
对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与东兴证券股份有限公司签
订的《募集资金三方监管协议》,公司一次或 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金
额达到人民币 1,000 万元以上或募集资金净额的 5%的,专户银行应及时以传真方式通知
东兴证券,并提供专户的支出清单,同时经公司董事会授权,保荐代表人可以根据需要随时
到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截至 2014 年 6 月 30 日止,募集资金的存储情况列示如下:
专项报告 第 1 页
金额单位:人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股份有限公司包头昆区支行 49020154740000884 148,878,310.00 168,754.71 活期
上海浦东发展银行股份有限公司包头昆区支行 49020167330000078 — — 通知存款
合 计 148,878,310.00 168,754.71
三、2014 年半年度募集资金的使用情况
2014 年半年度募集资金使用情况如下:
募集资金使用情况表
金额单位:人民币万元
本报告期投
募集资金总额 14,887.83 入募集资金 458.37
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 — 募集资金总 15,193.36
额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
项目可
是否已变 截至期末
募集资金 调整后 本报告 截至期末 项目达到预 本报告期 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资 更项目 投资进度
承诺投资 投资总 期投入 累计投入 定可使用状 实现的效 到预计 否发生
金投向 (含部分 (%)(3)
总额 额(1) 金额 金额(2) 态日期 益 效益 重大变
变更) =(2)/(1)
化
承诺投资项目
1、明胶 4,000 吨/年增
否 10,376.90 10,376.90 295.17 10,565.38 101.82% 2012-8 698.62 是 否
至 6,500 吨/年扩建项目
2、年产 1,000 吨可溶性
否 4,510.93 4,510.93 163.20 4,627.98 102.59% 2013-8 32.10 否 否
胶原蛋白项目
承诺投资项目小计 — 14,887.83 14,887.83 458.37 15,193.36 — — 730.72 — —
超募资金投向
归还银行贷款(如有)
补充流动资金(如有)
…
专项报告 第 2 页
超募资金投向小计
合计 — 14,887.83 14,887.83 458.37 15,193.36 — — 730.72 — —
未达到计划进度或预计 因 2013 年 5 月国内“胶原蛋白风波”引发的市场变化,市场对胶原蛋白产品的认识出现分歧,在一定时期内销量受到影
收益的情况和原因(分 响,加之胶原蛋白市场产品质量良莠不齐,低端产品以较低的价格充斥市场,导致公司胶原蛋白产品市场开发暂未达
具体募投项目) 到预期效果。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期 经公司第四届董事会第三次会议决议批准,使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币
投入及置换情况 6,363,400.00 元。
经公司第四届董事会 2011 年第七次临时会议决议批准,为提高募集资金使用效率,将闲置募集资金人民币
14,500,000.00 元暂时补充流动资金,期限不超过 6 个月,该笔资金已于 2012 年 2 月 9 日全部归还,并存入公司募
用闲置募集资金暂时补
集资金专户;经公司第四届董事会 2012 年第二次临时会议决议批准,为提高募集资金使用效率,将闲置募集资金人
充流动资金情况
民币 14,500,000.00 元暂时补充流动资金,期限不超过 6 个月,该笔资金已于 2012 年 7 月 25 日全部归还,并存入公
司募集资金专户。
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截至 2014 年 6 月 30 日止,公司募集资金尚有余额 168,754.71 元,已于 2014 年 7 月支付,用于募集资金投资项目。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2014 年半年度,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情
况。
2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
3、实际投入数大于承诺投资额,主要是募集资金存款产生的利息扣除手续费后全部用
于募投项目投资所致。
包头东宝生物技术股份有限公司
2014 年 8 月 19 日
专项报告 第 3 页