安信证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律法规的要求，安信证券股份有限公司（以下简称“安信
证券”或“保荐机构”）作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“东宝
生物”或“公司”）的保荐机构，对东宝生物 2014 年度募集资金存放与使用情况
进行了仔细、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐机构的核查工作
安信证券保荐代表人通过与东宝生物董事、监事、高级管理人员、内部审计
人员等进行沟通和交流，查询了募集资金专户，查阅了公司内部审计报告相关资
料、2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告、大华会计师事务所(特殊普通合
伙)出具的大华核字【2015】000620 号《募集资金存放与使用情况鉴证报告》以及
公司各项业务和管理规章制度，对公司 2014 年度募集资金存放与使用情况进行了
核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】949号文核准，公司于2011年6
月27日首次公开发行人民币普通股（A股）1,900万股，每股面值1元，每股发行价
格为9.00元。截至2011年6月30日，公司募集资金总额为171,000,000.00元，扣除
发行费用后实际募集资金净额为148,878,310.00元。上述募集资金到位情况业经
天健正信会计师事务所验证，并出具了天健正信验（2011）综字第010075号《验
资报告》。
根据《包头东宝生物股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》中披露的募集资金用途，公司本次发行募集资金将用于“明胶4,000吨/ 年
增至6,500吨/年扩建项目”和“年产1,000吨可溶性胶原蛋白项目”，项目计划用
募集资金投入金额分别为103,769,000.00元和80,105,000.00元，其中“明胶
4,000吨/年增至6,500 吨/年扩建项目”全部使用募集资金，“年产1,000吨可溶
性胶原蛋白项目”使用募集资金45,109,310.00元，不足部分公司将通过自筹资金
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解决。
公司于2011年7月28日同东兴证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有
限公司包头昆区支行（以下简称“浦发银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，
并在浦发银行开设了募集资金专项账户。
三、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行
股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，结
合公司实际情况，制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金使用管理办
法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法业经公司第三届董事会第五次会议和公
司 2010 年第一次临时股东大会审议通过。2012 年，经公司第四届董事会 2012 年
第五次临时会议和公司 2012 年第三次临时股东大会审议通过了对管理办法的修
订。根据管理办法的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，
并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可
以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求公司内审部门
至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次。根据公司与东兴证券股份有
限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或 12 个月内累计从募集资金
存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上或募集资金净额的 5％的，专户银
行应及时以传真方式通知东兴证券股份有限公司，并提供专户的支出清单，同时
经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银
行查询募集资金专户资料。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2014 年 7 月 3 日，公司募集资金已使用完毕。截至 2014 年 12 月 31 日
止，募集资金的存储情况列示如下：
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金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股份有
49020154740000884 148,878,310.00 —
限公司包头昆区支行
合 计 148,878,310.00 —
四、2014 年度募集资金的使用情况
2014 年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 14,887.83 475.25
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 — 15,210.23
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
截止报 项目可
是否已 截至期末 项目达到 是否
募集资金 本年度 截至期末 本年度 告期末 行性是
承诺投资项目和超募 变更项 调整后投 投资进度 预定可使 达到
承诺投资 投入金 累计投入 实现的 累计实 否发生
资金投向 目（含部 资总额(1) （%）(3) 用状态日 预计
总额 额 金额(2) 效益 现的效 重大变
分变更） ＝(2)/(1) 期 效益
益 化
承诺投资项目
1、明胶 4,000 吨/年增
至 6,500 吨/年扩建项 否 10,376.90 10,376.90 312.05 10,582.25 101.98 2012-8 1,196.77 4,381.72 注 否
目
2、年产 1,000 吨可溶
否 4,510.93 4,510.93 163.20 4,627.98 102.59 2013-8 81.37 59.77 否 否
性胶原蛋白项目
承诺投资项目小计 — 14,887.83 14,887.83 475.25 15,210.23 — — 1,278.14 4,441.49 — —
超募资金投向
归还银行贷款
补充流动资金
超募资金投向小计
合计 — 14,887.83 14,887.83 475.25 15,210.23 — — 1,278.14 4,444.49 — —
年产 1,000 吨可溶性胶原蛋白项目 2012 年度试运行期间，发现工艺和部分设备还需进一步改进，包括增设加酶罐独立循
未达到计划进度或预 环系统及超高温杀菌设备清洗系统等设备。上述工艺改进、增加相应设备等工作已于 2013 年 7 月底完成并于 8 月投产，
计收益的情况和原因 因 2013 年 5 月国内”胶原蛋白风波”引发的市场变化，市场对胶原蛋白产品认识出现分歧，短期内销量受到影响，加之胶
原蛋白市场产品质量良莠不齐，低端产品以较低的价格充斥市场，导致公司胶原蛋白产品市场开发未达到预期效果。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
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募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先 经公司第四届董事会第三次会议决议批准，使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币 6,363,400.00
期投入及置换情况 元。
经公司第四届董事会 2011 年第七次临时会议决议批准，为提高募集资金使用效率，将闲置募集资金人民币 14,500,000.00
用闲置募集资金暂时 元暂时补充流动资金，期限不超过 6 个月，该笔资金已于 2012 年 2 月 9 日全部归还，并存入公司募集资金专户；经公司
补充流动资金情况 第四届董事会 2012 年第二次临时会议决议批准，为提高募集资金使用效率，将闲置募集资金人民币 14,500,000.00 元暂
时补充流动资金，期限不超过 6 个月，该笔资金已于 2012 年 7 月 25 日全部归还，并存入公司募集资金专户。
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
无
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注：2014年度由于明胶市场价格下降，导致公司销量、毛利减少，故明胶4,000吨/年增
至6,500吨/年扩建项目截止2014年12月31日累计效益达预计效益的80.91%，其中2013年实现
效益占预计效益的109.12%。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2014 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披
露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、审计机构对 2014 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《2014年度募集资金存放与使用情
况专项报告》进行了专项审核，并出具了大华核字【2015】000620号《包头东宝
生物技术股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》，该鉴证报告结论如
下：
东宝生物募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司信息披
露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的
规定，在所有重大方面公允反映了东宝生物2014年度募集资金存放与使用情况。
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八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：2014年度持续督导期间，东宝生物严格执行了募集
资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，不存在变更募集资金投资项目
的情况，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相
关法律法规的情形。本保荐机构对东宝生物2014年度募集资金存放与使用情况无
异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： 保荐代表人：
孙茂峰 宗岩
保荐机构：安信证券股份有限公司
2015年2月9 日
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