证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2016-072
包头东宝生物技术股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 65,778,108 股，占公司总股本的比例为
14.27%。
2、本次实际可上市流通的股份数量为 65,778,108 股，占公司总股本的比例
为 14.27%。
3、本次解除限售股份可上市流通日期为 2016 年 11 月 14 日。
一、公司非公开发行股票基本情况
包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”） 非公开发行股票申请
于 2015 年 7 月 3 日获得中国证监会创业板发行审核委员会审核通过。2015 年 7
月 27 日，公司收到中国证监会核发的《关于核准包头东宝生物技术股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1777 号），核准公司非公开发行股
票不超过 5000 万股新股。
经 大 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 出 具 《 验 资 报 告 》（ 大 华 验 字
[2015]001063 号）验证，2015 年 10 月 30 日，公司实际已非公开发行人民币普
通股 32,889,054 股，募集资金总额为人民币 375,592,996.68 元，扣除各项发行
费用人民币 11,541,218.00 元，实际募集资金净额为人民币 364,051,778.68 元。
本次非公开发行新增股份 32,889,054 股，已于 2015 年 11 月 13 日在深圳证
券交易所上市。本次发行共计 5 名发行对象，分别为：东海基金管理有限责任公
司、华安基金管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司、兴业全球基金管理有
限公司、财通基金管理有限公司。其所认购的股票限售期为 12 个月，限售期从
新增股份上市首日起计算，因 2016 年 11 月 13 日为非交易日，可上市流通时间
顺延至 2016 年 11 月 14 日。
公司于 2016 年 5 月实施了资本公积金转增股本，以截止 2015 年 12 月 31
日总股本 230,437,054 股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股。转增后，本次
非公开发行股票数量为 65,778,108 股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东做出的承诺：
1、同意自东宝生物本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，
十二个月内不转让本次认购的股份，并委托东宝生物董事会向中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本公
司持有的上述股份自本次发行结束之日起，十二个月内不转让。
2、保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。
如有违反承诺的卖出交易，本公司将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司
账户归全体股东所有。
3、声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
（二）承诺履行情况：
1、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在违规的情
形。
2、本次申请解除股份限售的股东均不存在占用公司资金的情况，也不存在
公司违法违规为其提供担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通时间：2016 年 11 月 14 日
2、本次解除限售股份数量为 65,778,108 股，占公司总股本的比例为 14.27%。
3、本次实际可上市流通的股份数量为 65,778,108 股，占公司总股本的比例
为 14.27%。
4、本次申请解除限售股份的股东户数为 17 户。
5、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下：
单位：股
序 所持限售 解除限售 实际可上市
股东名称 备注
号 股数 股数 流通股数
兴业银行股份有限公司－兴全
1 1,620,000 1,620,000 1,620,000
全球视野股票型证券投资基金 兴业全球基金
兴业银行股份有限公司－兴全 管理有限公司
2 1,811,352 1,811,352 1,811,352
趋势投资混合型证券投资基金
华安基金公司－工行－外贸信
3 托－外贸信托恒盛定向增发 4,553,416 4,553,416 4,553,416
华安基金管理
投资集合资金信托计划
有限公司
华安基金－兴业银行－常州投
4 8,756,566 8,756,566 8,756,566
资集团有限公司
国华人寿保险股份有限公司－ 国华人寿保险
5 17,513,134 17,513,134 17,513,134
万能三号 股份有限公司
中国光大银行股份有限公司－
6 财通多策略精选混合型证券投 3,152,364 3,152,364 3,152,364
资基金
财通基金－工商银行－富春定
7 350,262 350,262 350,262
增添利 9 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
8 525,394 525,394 525,394
增添利 27 号资产管理计划
财通基金－光大银行－东吴证
9 1,751,314 1,751,314 1,751,314
券股份有限公司
财通基金－光大银行－富春定 财通基金管理
10 7,880,910 7,880,910 7,880,910
增 265 号资产管理计划 有限公司
财通基金－光大银行－富春定
11 700,526 700,526 700,526
增 347 号资产管理计划
财通基金－光大银行－富春定
12 700,526 700,526 700,526
增 535 号资产管理计划
13 财通基金－平安银行－王世强 875,656 875,656 875,656
财通基金－兴业银行－华鑫证
14 875,656 875,656 875,656
券有限责任公司
财通基金－招商银行－富春定
15 525,394 525,394 525,394
增 480 号资产管理计划
东海基金－工商银行－鑫龙
16 13,309,982 13,309,982 13,309,982
155 号资产管理计划 东海基金管理
东海基金－工商银行－上海银 有限责任公司
17 875,656 875,656 875,656
领资产管理有限公司
合 计 65,778,108 65,778,108 65,778,108
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次限售股份上市流通后，公司的股本结构变动如下：
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量 比例（%） （+，-） 数量 比例（%）
一、限售流通股 81,725,952 17.73 -65,778,108 15,947,844 3.46
首发后个人类
6,583,716 1.43 -6,583,716 0 0
限售股
首发后机构类
59,194,392 12.84 -59,194,392 0 0
限售股
高管锁定股 15,947,844 3.46 — 15,947,844 3.46
二、无限售流通股 379,148,156 82.27 +65,778,108 444,926,264 96.54
三、总股本 460,874,108 100 0 460,874,108 100
五、保荐机构的核查意见
公司保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）
核查后认为：公司限售股份持有人均严格履行了其在公司非公开发行股票中做出
的各项承诺，并正在执行其在非公开发行股票中所做的承诺。
公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板上市公司证
券发行管理暂行办法》和中国证监会关于非公开发行股票的其他规定，不存在实
质性障碍。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告
包头东宝生物技术股份有限公司董事会
2016 年 11 月 9 日
