包头东宝生物技术股份有限公司
2017 年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
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2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1777 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商安信证券股份有限公司于 2015 年 10 月 29 日向社会公众非公开发行普通
股（A 股）股票 3,288.91 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 11.42 元。截至 2015
年 10 月 30 日止，本公司共募集资金 375,592,996.68 元，扣除发行费用 11,541,218.00 元，
募集资金净额 364,051,778.68 元。
截止 2015 年 10 月 30 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]001063 号”验资报告验证确认。
截止 2017 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 300,238,445.50 元，其中：公
司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 41,796,578.86 元，
2015 年度使用募集资金 16,874,327.59 元，补充流动资金投入 70,000,000.00 元，2016 年
度使用募集资金 139,493,137.44 元，本报告期使用募集资金 32,074,401.61 元。
2015 年，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000,000.00 元，于 2016
年度归还。
截 止 2017 年 6 月 30 日 ， 以 暂 时 闲 置 募 集 资 金 购 买 的 银 行 保 本 型 理 财 产 品
65,000,000.00 元尚未赎回，募集资金账户余额合计为人民币 3,953,337.53 元，其中：两个
活期募集资金专项账户余额为 431,562.70 元，以通知存款方式存放的募集资金专项账户余
额为 3,521,774.83 元。2017 年 6 月 30 日尚未使用的募集资金合计 68,953,337.53 元，较
募集资金初始存放金额扣除已使用金额后余额 63,813,333.18 元差异 5,140,004.35 元，系
募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律
法规，结合公司实际情况，制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“管理制度”）。2015 年 8 月，该《管理制度》经本公司第五届董事会第十二次会议审
议通过修订。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户
存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐机构可以随时
到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与安信证券股份有限公司及
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募集资金专户开户银行于 2015 年 11 月签订的《募集资金专户存储三方监管协议》，公司一
次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元以上的或募集资金净额的
10%（按照孰低原则），公司及商业银行应当及时通知保荐机构，商业银行每月向公司出具
银行对账单，并抄送保荐机构。
截至 2017 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
包商银行包头高新支行 600057293 — 1,128.05 活期
上海浦东发展银行包头稀土
49030154740001647 364,051,778.68 430,434.65 活期
高新区支行
上海浦东发展银行包头稀土
49030167330000038 — 3,521,774.83 通知存款
高新区支行
上海浦东发展银行包头稀土
65,000,000.00 7+n 保本型银行理财产品
高新区支行
合计 364,051,778.68 68,953,337.53
三、2017 年半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2.募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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董事会
2017 年 8 月 23 日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：包头东宝生物技术股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 364,051,778.68 本年度投入募集资金总额 32,074,401.61
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 300,238,445.50
累计变更用途的募集资金总额比例
截至
期末
是否已
投资 项目达到预
承诺投资项目和超募资金 变更项 募集资金承 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否发
进度 定可使用状
投向 目（含部 诺投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 效益 计效益 生重大变化
（%） 态日期
分变更）
(3)＝
(2)/(1)
承诺投资项目
1、年产 3500 吨新工艺明
否 253,573,000.00 253,573,000.00 26,537,361.23 191,998,408.26 75.72 2017-6-01 不适用 否
胶建设项目
2、研发中心建设项目 否 52,020,000.00 52,020,000.00 5,537,040.38 38,240,037.24 73.51 2017-6-01 是 否
3、补充流动资金 否 70,000,000.00 70,000,000.00 70,000,000.00 100.00 是 否
承诺投资项目小计 375,593,000.00 375,593,000.00 32,074,401.61 300,238,445.50 79.94
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
超募资金投向小计
合计 375,593,000.00 375,593,000.00 32,074,401.61 300,238,445.50
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未达到计划进度或预计收 1、募集资金项目未达到计划进度，主要原因：(1)项目建设跨越了两个冬季，影响了工程进度；(2)项目所在园区水电外网施工难度大，供水主管网没有按时配套
益的情况和原因（分具体募 到位，导致生产线供水不足，且各项资格证的办理需要履行行政审批程序，周期偏长，项目目前处于试生产阶段。2、未达到预计收益的原因：项目尚未全面投产，
投项目） 目前正处于试生产阶段，未产生经济效益。
项目可行性发生重大变化
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
用进展情况
募集资金投资项目实施地
点变更情况
募集资金投资项目实施方
式调整情况
募集资金投资项目先期投
经公司第五届董事会第十五次会议决议批准，使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币 41,796,578.86 元。
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充 经公司第五届董事会第十六次会议决议批准，为提高募集资金使用效率，将闲置募集资金人民币 30,000,000.00 元暂时补充流动资金，期限不超过 12 个月，已
流动资金情况 于 2016 年归还。
项目实施出现募集资金结
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户 3,953,337.53 元，为提高募集资金使用效率，利用暂时闲置募集资金购买银行保本型理
及去向 财产品 65,000,000.00 元。
募集资金使用及披露中存
在的问题或其他情况
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