安信证券股份有限公司
关于包头东宝生物技术股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：杨祥榕 联系电话:13918627560
保荐代表人姓名：张从展 联系电话:18621115488
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 2
1、安信证券股份有限公司关于包头
东宝生物技术股份有限公司 2016 年
度持续督导跟踪报告；2、安信证券
(2)报告事项的主要内容
股份有限公司关于包头东宝生物技
术股份有限公司 2017 年半年度持续
督导跟踪报告
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2017 年 12 月 28 日
上市公司收购及重大资产重组讲解、
上市公司再融资讲解、上市公司可转
(3)培训的主要内容
债业务的基本介绍、上市公司股份减
持新规讲解等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
因公司独立董事未
及时向公司报备兼职
情况，公司未能及时
将百合生物确认为关
联方；公司已就本次
补充确认的关联交易
事项按照相关规定履
行了董事会审批程
序，并已经独立董事
补充确认公司与百
事前认可、发表了明
合生物发生的明胶
6.关联交易 确的同意意见。上述
商品销售的日常关
补充确认的关联交易
联交易事项
事项属于正常的商业
交易行为,不存在损
害公司和股东权益的
情 形 , 不 影响 公 司 的
独立性，保荐机构对
东宝生物补充确认上
述关联交易事项无异
议，并发表了核查意
见。
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因
承诺 及解决措施
1.公司董事会承诺:“为保证本次募集资金有效使用、
有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高未来的回报
能力，本次非公开发行股票完成后，公司将通过加快募
是 不适用
投项目投资进度、加大市场开拓力度、努力提高销售收
入，增厚未来收益，以降低本次发行摊薄股东即期回报
的影响。”
2.王军、王富荣、王富华、王晓慧承诺:“首发前述限售
期满后，本人在王军先生担任发行人董事、监事、高级
管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接和间接持 是 不适用
有的发行人股份的百分之二十五，且在王军先生离职后
的半年内不转让本人直接和间接持有的发行人股份。”
3.内蒙古东宝经贸有限公司承诺:“首发前述限售期满
后，本公司在王军先生担任发行人董事、监事、高级管
理人员期间每年转让的股份不超过本公司直接和间接持 是 不适用
有的发行人股份的百分之二十五，且在其离职后的半年
内不转让本公司直接和间接持有的发行人股份。”
4.内蒙古东宝经贸有限公司、王军承诺:“不再以任何方
式、任何理由向包头东宝生物技术股份有限公司借用资 是 不适用
金。”
5.内蒙古东宝经贸有限公司、王军承诺:“自承诺函签署
之日起承诺人及承诺人控制的公司不生产、开发任何与
东宝生物生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，
不直接或间接经营任何与东宝生物经营的业务构成竞争 是 不适用
或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与东宝生物
生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业
务。”
6.内蒙古东宝经贸有限公司、王军：“如包头市住房公
积金管理部门要求发行人对 2009 年 1 月 1 日之前的住房
公积金进行补缴，东宝集团及实际控制人王军将无条件
按主管部门核定的金额无偿代发行人补缴；如果发行人 是 不适用
因未按照规定为职工缴纳住房公积金而带来任何其他费
用支出或经济损失，东宝集团及实际控制人王军将无条
件全部无偿代发行人承担。”
7.江任飞、江萍、杭州群利明胶化工有限公司承诺:“杭
州群利明胶化工有限公司及其控制人江任飞先生、江萍
女士出具了《避免同业竞争承诺函》,承诺“在骨明胶及
是 不适用
骨胶原蛋白销售方面将专注于出口业务, 境内销售骨明
胶及骨胶原蛋白相关产品的业务将在东宝生物上市后完
全放弃”,将来也不从事与公司存在同业竞争的业务。”
四、其他事项
报告事项 说明
2017 年 8 月，因工作变动原因，
陈浩先生不再负责公司 2014 年非
公开发行股票持续督导工作。安
信证券委派保荐代表人张从展先
生接替陈浩先生负责公司 2014 年
1.保荐代表人变更及其理由 非公开发行股票剩余持续督导期
的持续督导工作，继续履行相关
的职责和义务。本次变更后，公
司 2014 年度非公开发行股票持续
督导保荐代表人为杨祥榕先生、
张从展先生。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杨祥榕 张从展
安信证券股份有限公司
2018 年 3 月 7 日