包头东宝生物技术股份有限公司
                     2017 年独立董事述职报告
                               （俞有光）
    现将本人自 2017 年 5 月份至年末任独立董事的履职情况报告如下：
    一、会议出席情况
    2017 年 5 月 12 日至年末，本人严格遵守独立董事工作制度，积极参加公司
召开的各类重要会议，认真履行独立董事的应尽职责，出席了公司的各次股东大
会、董事会、审计委员会、战略委员会会议。
    1．出席 2017 年董事会会议情况
    公司在 2017 年 5 月 12 日至年末共计召开了 4 次董事会会议，本人亲自出席
参加 3 次，1 次委托其他独立董事代为出席并行使表决权。对各次董事会审议的
相关议案都做到了会前认真阅读材料，会中积极发表意见和建议，独立行使表决
权。公司当年召集召开的董事会会议，会议程序合法，决议事项有利于公司发展
和股东利益最大化，所以本人未对董事会表决的议案投过反对票。
    2．出席 2017 年股东大会情况
    2017 年 5 月 12 日至年末公司共召开股东大会 2 次，本人亲自出席参加 2 次，
无缺席或请假情况。会上认真审阅了提交股东大会审议的各项议案，发表自己的
意见。
    3．出席审计委员会会议情况
    2017 年 5 月 12 日至年末，本人应主持、出席审计委员会会议 2 次，本人亲
自主持、出席参加 2 次。
    4．出席战略委员会会议情况
    2017 年 5 月 12 日至年末，应出席参加战略委员会会议 1 次，本人亲自出席
参加 1 次。
    二、2017 年发表独立董事意见的情况
    2017 年 5 月 12 日至年末，本人在了解公司经营管理情况的基础上，对需要
发表独立意见的相关重大事项进行了认真分析、审慎判断，先后 4 次发表了 12
项独立董事意见，包括：
    1.2017 年 5 月 12 日，发表了《独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见》。
    2.2017 年 8 月 23 日，发表了《关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情
况专项报告的独立意见》 、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保情况的独立意见》、《关于公司 2017 年半年度关联交易事项的独立意见》、
《关于变更会计政策的独立意见》。
    3.2017 年 9 月 13 日，发表了《关于公司符合非公开发行条件的独立意见》、
《关于公司非公开发行股票方案的独立意见》、《对公司本次非公开发行股票发行
方案论证分析报告的独立意见》、《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的独
立意见》、《关于非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见》、《关
于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取填补措
施及相关主体承诺的独立意见》
    4. 2017 年 10 月 19 日，发表了《关于第一期员工持股计划存续期展期的独
立意见、关于公司融资租赁事项的独立意见》。
    三、日常履职情况
    2017 年 5 月 12 日至年末，本人严格履行独立董事的职责与义务，经常到公
司调查了解经济运行情况，持续关注公司的重大经营情况，通过公司报告、媒体
信息等多种渠道持续关注了公司的经营动态，高度重视并认真对待公司的各次会
议，通过日常监督与会议监督相结合的方式，切实维护股东的合法权益。并经常
关注新知识、新政策，不断学习最新的证券法律法规和理论知识，提高自己的知
识素养和履职能力。
    四、任职董事会专业委员会的工作情况
    (一)审计委员会工作情况。本人作为审计委员会召集人，在 2017 年度，组
织召开了 2 次审计委员会会议，坚持按季度定期向董事会报告审计委员会工作，
关注了公司定期报告编制工作，以使公司定期报告能全面、准确、客观地反映公
司的经营状况。
    指导并督促公司内部审计部完成了公司内审工作。内审部能坚持对公司日常
财务收支、经济部门的经济责任、采购与付款、销售与收款、内部控制等各项重
大事项都进行了日常跟踪审计，并按季度进行报告及跟踪监督改进。
    (二)战略委员会工作情况，作为战略委员会委员，持续关注了公司发展的宏
观形势及战略规划的实施情况，积极参加战略委员会会议。
    五、其他事项
    1．无提议召开董事会的情况；
    2．无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    本人作为包头东宝生物技术股份有限公司的独立董事，严格遵守上市公司的
有关法律法规以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，勤勉尽职，
认真履行了独立董事的基本职责，发挥了独立董事的积极作用，维护了公司和股
东利益。




                                              独立董事:俞有光
                                               2018 年 3 月 7 日