包头东宝生物技术股份有限公司
                    2018 年独立董事述职报告
                             （俞有光）


    2018 年，本人认真履行独立董事的职责，现作如下述职报告：
    一、会议出席情况
    2018 年，本人严格遵守独立董事工作制度，积极参加公司召开的各类重要
会议，认真履行独立董事的应尽职责，出席了公司的各次股东大会、董事会、审
计委员会、战略委员会会议。
    1、出席 2018 年股东大会情况
    2018 年，公司共召开股东大会 3 次，本人亲自出席参加 3 次，无缺席或请
假情况。会上认真审阅了提交股东大会审议的各项议案，并按职责发表了自己的
意见。
    2、出席 2018 年董事会会议情况
    公司 2018 年度共召开了 10 次董事会会议，本人亲自出席参加 10 次。对各
次董事会审议的相关议案都做到了会前认真阅读材料，会中积极发表意见和建议，
独立行使表决权。公司当年召集召开的董事会会议，会议程序合法，决议事项有
利于公司发展和股东利益最大化，所以本人未对董事会表决的议案投过反对票。
    3、出席审计委员会会议情况
    2018 年，本人应主持、出席审计委员会会议 6 次，本人亲自主持、出席参
加 6 次。
    4、出席战略委员会会议情况
    2018 年，应出席参加战略委员会会议 1 次，本人亲自出席参加 1 次。
    二、2018 年发表独立董事意见的情况
    2018 年，本人在了解公司经营管理情况的基础上，对需要发表独立意见的
相关重大事项进行了认真分析、审慎判断，先后 7 次发表了 28 项独立董事意见，
包括：
    1、2018 年 2 月 12 日，发表了《关于补充确认和预计 2018 年度与威海百合
生物技术股份有限公司日常关联交易事项的事前认可独立意见》、2018 年 2 月 13
日，发表了《关于补充确认和预计 2018 年度与威海百合生物技术股份有限公司
日常关联交易事项的独立意见》。

    2、2018 年 3 月 6 日，发表了《关于续聘公司 2018 年度财务审计机构事项
的事前认可独立意见》，2018 年 3 月 7 日，发表了《关于续聘公司 2018 年度财
务审计机构的独立意见》、《2017 年度利润分配预案的独立意见》、《2017 年度募
集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于前次募集资金使用情况的独立意见》、
《2017 年度内部控制评价报告的独立意见》、《公司控股股东及其他关联方占用
公司资金和对外担保情况的独立意见》、《2017 年度与杭州群利明胶化工有限公
司日常关联交易事项的独立意见》、《关于修订公司高管人员薪酬管理与考核办法
的独立意见》、《关于计提资产减值准备的独立意见》、《关于公司 2017 年非公开
发行股票预案（修订稿）的独立意见》、《关于公司本次非公开发行股票发行方案
的论证分析报告（修订稿）的独立意见》、《关于公司本次非公开发行股票募集资
金使用可行性分析报告（修订稿）的独立意见》、《关于公司本次非公开发行股票
摊薄即期回报及填补回报措施（修订稿）的独立意见》。
    3、2018 年 4 月 23 日，发表了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草
案）及其摘要的的独立意见》、《关于本次限制性股票激励计划考核指标的科学性
和合理性的独立意见》。
    4、2018 年 5 月 17 日，发表了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）及其摘要》的独立意见。
    5、2018 年 6 月 12 日，发表了《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对
象授予限制性股票的事项的独立意见》。
    6、2018 年 7 月 29 日，发表了《关于向控股股东借款暨关联交易事项的事
前认可独立意见》，2018 年 7 月 30 日，发表了《关于 2018 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告的独立意见》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的独立意见》、《关于公司 2018 年半年度关联交易事项的
独立意见》、《关于向控股股东借款暨关联交易的独立意见》。
    7、2018 年 8 月 9 日，发表了《关于公司 2017 年非公开发行股票预案（二
次修订稿）的独立意见》、《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分
析报告（二次修订稿）的独立意见》、《关于公司本次非公开发行股票发行方案的
论证分析报告（二次修订稿）的独立意见》。
       三、日常履职情况
    2018 年，本人严格履行独立董事的职责与义务，经常到公司调查了解公司
运营情况，持续关注公司的重大经营情况，通过公司报告、媒体信息等多种渠道
持续关注了公司的经营动态，高度重视并认真对待公司的各次会议，通过日常监
督与会议监督相结合的方式，切实维护股东的合法权益。并经常关注新知识、新
政策，不断学习最新的证券法律法规和理论知识，提高自己的知识素养和履职能
力。
       四、任职董事会专业委员会的工作情况
    (一)审计委员会工作情况。作为审计委员会召集人，本人在 2018 年组织召
开了 6 次审计委员会会议，就公司的内部审计工作、内部控制、年度报告、半年
度报告、季报等定期报告进行了审阅，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，
维护审计的独立性。
    指导并督促公司内部审计部完成了公司内审工作。内审部能坚持对公司日常
财务收支、经济部门的经济责任、采购与付款、销售与收款、内部控制等各项重
大事项都进行了日常跟踪审计，并按季度进行报告及跟踪监督改进。
    (二)战略委员会工作情况，作为战略委员会委员，持续关注了公司发展的宏
观形势及战略规划的实施情况，积极参加战略委员会会议。
       五、其他事项
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    本人作为包头东宝生物技术股份有限公司的独立董事，严格遵守上市公司的
有关法律法规以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，勤勉尽职，
认真履行了独立董事的基本职责，发挥了独立董事的积极作用，维护了公司和股
东利益。
                                                  独立董事:俞有光
                                               2019 年 4 月 17 日