包头东宝生物技术股份有限公司
2019 年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
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2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1777 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商安信证券股份有限公司于 2015 年 10 月 29 日向社会公众非公开发行普通
股（A 股）股票 3,288.91 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 11.42 元。截至 2015
年 10 月 30 日止，本公司共募集资金 375,592,996.68 元，扣除发行费用 11,541,218.00 元，
募集资金净额 364,051,778.68 元。
截止 2015 年 10 月 30 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]001063 号”验资报告验证确认。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1574 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商兴业证券股份有限公司于 2019 年 3 月 14 日向特定对象非公开发行普通
股（A 股）6,000 万股。每股发行价人民币 3.87 元。截至 2019 年 3 月 15 日止，本公司
共募集资金 232,200,000.00 元，扣除与发行有关的费用 11,762,670.28 元后，募集资金净
额 220,437,329.72 元。
截止 2019 年 3 月 15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000074 号”验资报告验证确认。
募集资金总额 584,489,108.40 元，截止 2019 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计
投入 509,158,897.76 元，其中：公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募
集资金项目人民币 174,806,378.86 元，2015 年度使用募集资金 16,874,327.59 元，补充流
动资金投入 70,000,000.00 元；2016 度使用募集资金 139,493,137.44 元；2017 年度使用
募集资金 60,188,019.41 元；2018 年使用募集资金 9,540,522.59 元，2019 年 1-6 月使用
募集资金 38,256,511.87 元。
2015 年，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000,000.00 元，于 2016
年度归还。
2019 年 3 月，经公司第六届董事会第十八次会议决议批准，为提高募集资金使用效率，
将闲置募集资金人民币 30,000,000.00 元暂时补充流动资金，期限不超过 12 个月。
截止 2019 年 6 月 30 日，募集资金账户余额合计为人民币 51,768,843.25 元，其中：
募集资金活期存款专项账户余额为 677,167.16 元，以通知存款方式存放的募集资金专项账
户余额为 51,091,676.09 元。2019 年 6 月 30 日募集资金专项账户余额合计 51,768,843.25
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元，较募集资金初始存放金额扣除已使用金额后余额 45,330,210.64 元差异 6,438,632.61
元，其中：闲置资金购买理财产品投资收益以及募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额
6,439,565.50；公司于 2018 年 11 月 7 日注销包商银行包头高新支行（账户号：600057293）
募集资金账户将节余资金及存款利息扣除手续费后 932.89 元转入公司基本户。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律
法规，结合公司实际情况，制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“管理制度”）。2015 年 8 月，该《管理制度》经本公司第五届董事会第十二次会议审
议通过修订。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户
存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐机构可以随时
到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与安信证券股份有限公司及
募集资金专户开户银行于 2015 年 11 月签订的《募集资金专户存储三方监管协议》、与兴业
证券股份有限公司及募集资金专户开户银行于 2019 年 3 月签订的《募集资金专户存储三方
监管协议》及 2019 年 7 月签订的《创业板非公开发行募集资金三方监管协议》，一次或 12
个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元以上的或募集资金净额的 10%（按
照孰低原则），公司及商业银行应当及时通知保荐机构，商业银行每月向公司出具银行对账
单，并抄送保荐机构。
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
包 商银 行 包 头 高新 支 行 600057293 — — 已 销户
上 海浦 东 发 展 银行 包 头 稀 土 49030154740001647
364,051,778.68 412,265.95 活期
高 新区 支 行
上 海浦 东 发 展 银行 包 头 稀 土
49030167330000038 — 29,025,706.89 通 知存 款
高 新区 支 行
上 海浦 东 发 展 银行 包 头 稀 土
49030078801700000280 220,437,329.72 264,891.21 活期
高 新区 支 行
上 海浦 东 发 展 银行 包 头 稀 土
49030076801200000001 22,065,969.20 通 知存 款
高 新区 支 行
中 国银 行 包 头 市金 创 大 厦 支
150860733447 10 活期
行
合 计 584,489,108.40 51,768,843.25
《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额 45,330,210.64 元与募集资金专项账户余
额 51,768,843.25 元的差异 6,438,632.61 元，系闲置资金购买理财产品投资收益以及募集
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资金累计利息收入扣除手续费后的净额 6,439,565.50 元，注销包商银行包头高新支行募集
资金账户将节余资金及存款利息扣除手续费后的净额 932.89 元转入公司基本户。
三、2019 年半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2.募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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董事会
2019 年 8 月 14 日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：包头东宝生物技术股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 584,489,108.40 本年度投入募集资金总额 171,266,311.87
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 509,158,897.76
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期 项目达
是否已
末投资 到预定
承诺投资项目和超募资金 变更项 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末累计 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否
本年度投入金额 进度（%） 可使用
投向 目（含部 投资总额 额(1) 投入金额(2) 效益 计效益 发生重大变化
(3)＝ 状态日
分变更）
(2)/(1) 期
承诺投资项目
1、年产 3500 吨新工艺明 3,016,890.65 230,674,721.32 2017-6-
否 253,573,000.00 253,573,000. 00 90.97 6,606,182.95 否 否
胶建设项目 01
否 2017-6-
2、研发中心建设项目 52,020,000.00 40,478,778.68. 40,234,755.22 99.40 不适用 否
01
3、补充流动资金 否 70,000,000.00 70,000,000.00 - 70,000,000.00 100.00 不适用 否
4、年产 3500 吨明胶扩建 否 163,188,100.00 110,000,000.00 110,000,000.00 110,000,000.00 100.00 2019-1
不适用 否
至 7000 吨明胶项目 1-30
5、年产 2000 吨胶原蛋白 否 152,077,700.00 110,437,329.72 58,249,421.22 58,249,421.22 52.74 2019-1
不适用 否
项目 1-30
6、补充流动资金 否 50,000,000.00 不适用 否
承诺投资项目小计 740,858,800.00 584,489,108.40 171,266,311.87 509,158,897.76 87.11 6,606,182.95
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
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超募资金投向小计
合计 740,858,800.00 584,489,108.40 171,266,311.87 509,158,897.76 87.11 6,606,182.95
1、年产 3500 吨新 工艺明胶建 设项目未达 到预计收益 主要是：受市 场需求变 化影响及预 测价格偏乐 观，明胶售价 未达到当时 预测价格，其 次受到下游客户 稳定性
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体募
试验影响，销 量未达到 预期。2 、年产 35 00 吨明胶扩 建至 7000 吨明胶项目 、年产 20 00 吨胶原蛋 白项目目前 处于建设 期，尚未 投产，未 产 生效益。3 、年产 35 00
投项目） 吨明胶扩建至 70 00 吨明胶项 目进度晚 于预期，主 要原因是医 用胶原水解 物项目下游 主要客户对 产品指标提 出了新的要 求，公司 需要在原有 设计基础上进行 设备
改造升级。4、 补充流动资 金：因募集 资金不足 ，公司 2017 非公开发行 项目募集资 金不用于补 充流动资金 。
项目可行性发生重大变化
项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投 1、经公司第五 届董事会第 十五次会议 决议批准 ，使用募集 资金置换预 先已投入募 集资金项目 的自筹资金 人民币 41,796,578.86 元。
入及置换情况 2、经公司第六 届董事会第 十八次会议 决议批准 ，使用募集 资金置换预 先已投入募 集资金项目 的自筹资金 人民币 133,009,800.00 元。
1、经公司第五 届董事会第 十六次会议 决议批准 ，为提高募 集资金使用 效率，将闲 置募集资金 人民币 30,000,000.00 元暂时补充流动 资金， 期限不超过 12 个月 ，
用闲置募集资金暂时补充
已于 2016 年归还。2、2019 年 3 月，经 公司第六届 董事会第十 八次会议决 议批准，为 提高募集资 金使用效率 ，将闲置募 集资金人民币 30,000,000.00 元暂时补
流动资金情况
充流动资金，期 限不超过 12 个 月。
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
注 1：本公司实际募集资金总额为人民币 607,792,996.68 元，扣减发行费用 23,303,888.28 元后，实际募集资金净额为 584,489,108.40 元。
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