包头东宝生物技术股份有限公司
                     2020 年度独立董事述职报告
                               （高德步）


    本人作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》
等规章制度的有关规定，勤勉、尽责、忠实的履行职责，充分发挥独立董事作用，
维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2020 年度
履职情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    本人作为公司独立董事和战略委员会召集人、薪酬和考核委员会委员，本着
对股东负责、实事求是的精神，以认真勤勉的履职态度，积极地出席公司各种会
议，对会议议案进行认真的研究审议；积极与公司高管沟通，了解、掌握公司的
经营状况和重大经营活动；在充分掌握实际情况的基础上，发表独立意见，按照
规定的程序对各项议案进行表决。2020 年度本人亲自出席董事会 7 次，出席股
东大会 1 次。
    二、发表独立意见情况
    2020 年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、勤勉
尽责。在履职过程中，注重监督控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情形，
审查公司关联交易事项，关注公司关联交易审议决策程序的规范性，交易价格的
公平与公允性。在董事会会议上，客观、公正地对各项议题进行分析判断，依据
所掌握的资料，充分发表独立意见。在详细了解公司运作情况基础上，对公司重
大决议均表示同意。本人 2020 年度发表的独立意见如下：
    1、2020 年 5 月 12 日，公司召开第七届董事会第一次会议，本人发表了“关
于聘任高级管理人员的独立意见”。
    2、2020 年 5 月 26 日，公司召开第七届董事会第二次会议，本人发表了“关
于公司向控股子公司内蒙古东宝大田生物科技有限公司增资暨关联交易的事前
认可独立意见和独立意见”。

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       3、2020 年 6 月 22 日，公司召开第七届董事会第三次会议，本人发表了“关
于调整限制性股票回购价格事项的独立意见”。
       4、2020 年 6 月 28 日，公司召开第七届董事会第四次会议，本人发表了“关
于公司符合非公开发行股票条件的独立意见”、 关于本次非公开发行募集说明书
的独立意见”、“关于公司本次非公开发行股票方案（修订稿）、预案（修订稿）
的独立意见”、“关于公司本次非公开发行股票方案的论证分析报告（修订稿）的
独立意见”、“关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订
稿）的独立意见”、“关于公司非经常性损益表的独立意见”、“关于公司本次非公
开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取填补措施及相
关主体承诺的独立意见”。
       5、2020 年 8 月 10 日，公司召开第七届董事会第五次会议，本人发表了“关
于包头东宝生物技术股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票募集说明书（修
订稿）的独立意见”。
       6、2020 年 8 月 17 日，公司召开第七届董事会第六次会议，本人发表了“关
于《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见”、“关于
控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况的独立意见”、“关于公司
2020 年半年度关联交易事项的独立意见”
       三、委员会召集召开情况
       本人作为战略委员会召集人、薪酬和考核委员会委员，自 2020 年 5 月任职
以来，本人未召集召开战略委员会，公司未召开薪酬和考核委员会。
       四、保护投资者权益所做工作情况
       作为独立董事，本人严格遵照规定履行保护投资者权益的职责。在本年度公
司日常信息披露工作中，本人及时审阅公司相关公告文稿，对公司信息披露的真
实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的
权益。根据监管部门相关文件的规定和要求，本人持续关注公司治理工作，认真
审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职
责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利
益。
       五、学习和培训情况


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    2020 年度，本人持续加强对上市公司规范运作、行业发展以及独立董事履
行职责方面的相关法律、法规和规章制度等认识和理解，不断提高自己的履职能
力，切实提升保护社会公众股东合法权益的能力。
    六、其他情况
    作为公司的独立董事，自任职以来，本人忠实地履行了自己的职责，积极参
与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。
    本人也衷心希望公司在董事会正确领导下稳健经营、规范运行，不断增强盈
利能力，使公司持续、稳定、健康发展，为全面贯彻落实党的十九大精神，为我
国生物产业和健康产业发展，为全面建成小康社会做出新的贡献。

(以下无正文)




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(以下无正文，为包头东宝生物技术股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告签
字页)




                                               独立董事：高德步


                                             2021 年 4 月 13 日




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