证券代码:300239 证券简称:东宝生物 公告编号:2021-113 包头东宝生物技术股份有限公司 关于向特定对象发行股票部分限售股上市流通 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“东宝生物”或“公司”)本次 可解除限售的股份数量为 7,017,853 股,占公司总股本比例为 1.1822%。 2、 本次解除限售的股份上市流通日为 2021 年 12 月 15 日(星期三)。 一、本次向特定对象发行股票申请解除限售股份的基本情况 (一)向特定对象发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕3058 号)同意注册,公司向 特定对象发行股票总数量为人民币普通股(A 股)72,728,875 股,公司总股本由 发行前 521,810,108 股增加至 594,538,983 股。 本次向特定对象发行中,UBS AG、财通基金管理有限公司、谢恺认购的股 份,自本次发行结束之日起六个月内不得转让,青岛国恩科技股份有限公司认购 的股份自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让。上述股东认购的股份锁定 期自 2021 年 6 月 15 日起开始计算。 (二)向特定对象发行股票完成后公司总股本变动情况 2021 年 6 月 4 日,公司召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第十 次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票、减少注册资本、修订公司 章程暨授权公司办理工商变更登记的议案》,并经公司于 2021 年 6 月 21 日召开 的 2021 年第二次临时股东大会审核批准,同意公司将第三个解锁期未达到解锁 条件的限制性股票 936,000 股进行回购注销,并于 2021 年 8 月 20 日完成回购注 销。本次注销完成后,公司总股本由 594,538,983 股变更为 593,602,983 股。具体 内容详见公司于巨潮资讯网发布的《包头东宝生物技术股份有限公司关于部分限 制性股票回购注销完成的公告》(2021-069)。 截至本公告披露日,公司总股本为 593,602,983 股,其中:有限售条件股份 数量为 89,879,254 股,占公司总股本的 15.1413%;无限售条件股份数量为 503,723,729 股,占公司总股本的 84.8587%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)股票锁定承诺 UBS AG、财通基金管理有限公司、谢恺认购的本次发行的股票,自上市之 日起 6 个月内不得转让。 (二)本次申请解除限售的股东履行承诺的情况 截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺,不存在 违反承诺的情形。 (三)本次申请解除限售的股东是否存在占用上市公司资金的情形,上市公 司对其是否存在违规担保 截至本公告日,本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形,也 不存在公司对上述股东违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售的股份上市流通日为 2021 年 12 月 15 日(星期三); 2、本次可解除限售的股份数量为 7,017,853 股,占公司总股本比例为 1.1822%; 3、本次申请解除限售股份的股东为 3 名,涉及证券账户总数为 9 户; 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表: 单位:股 本次实际可上 序 所持限售股份 本次申请解除限 股东名称 证券账户名称 市流通股份数 号 数量 售数量 量 1 谢恺 谢恺 2553571 2553571 2553571 2 UBS AG UBS AG 2142857 2142857 2142857 财通基金-韩波-财通基金安吉 1071428 1071428 1071428 92 号单一资产管理计划 财通基金-黄聿成-财通基金理 178571 178571 178571 享 1 号单一资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金 西湖大学定增量化对冲 1 号集合 178571 178571 178571 资产管理计划 财通基金 财通基金-龚晨青-财通基金哈 管理有限 357142 357142 357142 3 德逊 99 号单一资产管理计划 公司 财通基金-悬铃增强 21 号私募证 券投资基金-财通基金悬铃 1 号 178571 178571 178571 单一资产管理计划 财通基金-招商银行-财通基金 178571 178571 178571 瑞通 1 号集合资产管理计划 财通基金-济海财通慧智 6 号私 募证券投资基金-财通基金玉泉 178571 178571 178571 慧智 6 号单一资产管理计划 合计 7,017,853 7,017,853 7,017,853 四、 本次解除限售股份的上市流通前后股本变动结构表 单位:股 项目 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量(股) 比例(%) (+,-) 数量(股) 比例(%) 一、限售流通股 89,879,254 15.1413 -7,017,853 82,861,401 13.9591 首发后限售股 72,728,875 12.2521 -7,017,853 65,711,022 11.0699 高管锁定股 17,150,379 2.8892 无变动 17,150,379 2.8892 二、无限售流通股 503,723,729 84.8587 +7,017,853 510,741,582 86.0409 三、总股本 593,602,983 100 无变动 593,602,983 100 五、 保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构认为:东宝生物本次限售股份上市流通符合《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规和规章的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合 有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相关股东承诺;截至本核查意见出 具之日,公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对 本次公司向特定对象发行股票部分限售股上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、 限售股份上市流通申请书; 2、 限售股份上市流通申请表; 3、 股份结构表和限售股份明细表; 4、 保荐机构的核查意见; 5、有关股东的持股情况说明及托管情况 6、深交所要求的其他文件。 特此公告。 包头东宝生物技术股份有限公司 董事会 2021 年 12 月 10 日