包头东宝生物技术股份有限公司
                      2021 年度独立董事述职报告
                                   (任 斌)

各位股东及股东代表：
    本人任斌，作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第七
届、第八届董事会独立董事，2021 年度本人严格按照《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等
规章制度的有关规定，诚信、勤勉、忠实的履行职责，充分发挥独立董事作用，
维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，2021 年度具体履职
情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    2021 年，本人作为公司第七届、第八届董事会独立董事和第七届董事会薪
酬和考核委员会召集人、第七届董事会审计委员会委员、第八届董事会薪酬和考
核委员会召集人、第八届董事会战略委员会委员，本着对股东负责、实事求是的
精神，以认真勤勉的履职态度，积极出席了公司股东大会、董事会、董事会薪酬
和考核委员会、董事会审计委员会、董事会战略委员会会议。对会议议案进行认
真的研究审议；积极与公司高管沟通、了解公司的经营状况和重大经营活动；在
充分掌握实际情况的基础上，发表独立意见，按照规定的程序对各项议案进行表
决，出席会议情况如下：
    1、出席股东大会情况
    2021 年 1-12 月，公司共召开 7 次股东大会，本人应出席 7 次会议，实际出
席 7 次。
    2、出席董事会情况
    2021 年 1-12 月，公司共召开 11 次董事会会议，本人应出席 11 次董事会会
议，均亲自出席，对各次董事会审议的相关议案都做到了认真阅读材料，积极发
表意见和建议，独立行使表决权。公司当年召开的董事会会议，会议的召集、召
开、表决程序合法合规，未损害公司及股东的利益。本人对上述董事会表决议案
均投同意票，无投出弃权或者反对票情形。具体情况如下：
                                                         缺席   是否连续两次
            应出席次    实出席次   现场出席   通讯方式
   姓名                                                  次数   未亲自出席会
              数          数         次数     出席次数
                                                                    议
   任斌          11        11         5          6        0          否
    3、出席委员会情况
    （1）第七届、第八届董事会薪酬和考核委员会
    本人作为董事会薪酬和考核委员会召集人，全部亲自主持、出席了第七届董
事会薪酬和考核委员会 2 次会议，缺席 0 次。分别审议了回购注销部分限制性股
票、修订《董事会薪酬和考核委员会工作细则》、《董事、监事薪酬管理办法》、
《高管人员薪酬管理与考核办法》等事项。第八届董事会薪酬和考核委员会报告
期内未召开会议。
    （2）第七届董事会审计委员会
    本人作为第七届董事会审计委员会委员，全部亲自出席了 5 次会议，缺席 0
次。分别审议了公司年度、半年度、季度内部审计工作总结、内部审计工作计划、
年度内部控制评价报告、年度财务报表、半年度财务报表、一季度财务报表等议
案，审议了续聘公司 2021 年度财务审计机构、日常关联交易及预计、收购东宝
大田部分股权暨关联交易、收购青岛益青生物控股权暨关联交易、修订董事会审
计委员会工作细则等议案。
    （3）第八届董事会战略委员会
    本人作为第八届董事会战略委员会委员，亲自出席了 1 次会议，缺席 0 次。
审议了关于变更部分募投项目、部分募集资金用途并永久补充流动资金事项。
    二、发表独立意见情况
    报告期内，本人对公司重大事项进行了认真专业的分析，对公司下列有关事
项均发表了明确同意的事前认可独立意见或独立意见。具体情况如下：
                                                                             意见
 时间     会议届次                     发表独立意见事项
                                                                             类型

          第七届董
2021.4.
          事会第八   关于向特定对象发行股票相关授权事项的独立意见            同意
  2
          次会议

                     1、事前认可独立意见：
                     （1）关于 2020 年度日常关联交易及 2021 年度日常关联交
                     易预计事项
                     （2）关于续聘公司 2021 年度财务审计机构事项
                     2、独立意见：
                     （1）关于 2020 年度利润分配预案的独立意见
          第七届董
2021.4.              （2）关于 2020 年度内部控制评价报告的独立意见
          事会第九                                                           同意
  13                 （3）关于公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保
          次会议
                     情况的独立意见
                     （4）关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
                     （5）关于 2020 年度日常关联交易情况及 2021 年度日常关
                     联交易预计的独立意见
                     （6）关于会计政策变更事项的独立意见
                     （7）关于续聘公司 2021 年度财务审计机构的独立意见
                     1、事前认可独立意见:
                     关于收购内蒙古东宝大田生物科技有限公司 10%股权暨关
                     联交易事项
                     2、独立意见：
                     （1）关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金
          第七届董
2021.6.              事项
          事会第十                                                          同意
  4                  （2）关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品事项
          二次会议
                     （3）关于收购内蒙古东宝大田生物科技有限公司 10%股权
                     暨关联交易的事项
                     （4）关于使用募集资金向内蒙古东宝大田生物科技有限公
                     司提供借款以实施募投项目事项
                     （5）关于回购注销部分限制性股票事项

          第七届董
2021.6.              关于豁免公司控股股东、实际控制人自愿性股份锁定承诺
          事会第十                                                          同意
  25                 相关事宜的独立意见
          三次会议

                     1、事前认可独立意见：
                     关于收购青岛益青生物科技股份有限公司控股权暨关联交
          第七届董
2021.8.              易事项
          事会第十                                                          同意
  19                 2、独立意见：
          四次会议
                     关于收购青岛益青生物科技股份有限公司控股权暨关联交
                     易事项



                     （1）关于《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
                     报告》的独立意见
                     （2）关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的
                     独立意见
                     （3）关于修订《董事、监事薪酬管理办法》、《高管人员
                     薪酬管理与考核办法》的独立意见
          第七届董
2021.8.              （4）关于公司 2021 年半年度控股股东及其他关联方占用
          事会第十
  24                 公司资金和对外担保情况的专项说明和独立意见             同意
          五次会议
                     （5）关于公司 2021 年半年度关联交易事项的专项说明及
                     独立意见
                     （6）关于董事会提前换届选举暨提名第八届董事会非独立
                     董事候选人的独立意见
                     （7）关于董事会提前换届选举暨提名第八届董事会独立董
                     事候选人的独立意见



2021.9.   第八届董   （1）关于聘任公司总经理的事项
          事会第一   （2）关于聘任公司董事会秘书的事项                      同意
  10
          次会议     （3）关于聘任公司副总经理、财务总监的事项
          第八届董
 2021.1              关于变更部分募投项目、部分募集资金用途并永久补充流
          事会第二                                                        同意
  0.28               动资金事项的独立意见
          次会议

                     1、事前认可独立意见：
          第八届董
 2021.1              关于拟变更会计师事务所的事项
          事会第三                                                        同意
  1.30               2、独立意见：
          次会议
                     关于拟变更会计师事务所的事项

    三、现场调查情况
    2021 年度，本人忠实履行独立董事职务，通过参加董事会、董事会下设委
员会会议等方式了解公司生产经营、财务、内部控制等情况。本人对报告期内定
期报告、募集资金存放与使用、关联交易、内部控制事项等均进行了认真审核。
同时关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的报道，及
时了解公司的日常经营情况和重大事项的进展情况。
    四、保护投资者权益情况
    1、有效履行独立董事的职责。本人利用自身的专业知识，对公司董事会及下
设委员会审议决策的重大事项进行认真审核，在此基础上独立、客观、审慎地行使

表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    2、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关文件，

积极参加公司组织的培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能

力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资

者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

    3、积极关注公司信息披露工作，确保公司及时履行信息披露义务。

    五、其他情况
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
    总之，作为公司的独立董事，本人忠实地履行了自己的职责。2022 年，本
人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，严格按照《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董
事规则》等法律、法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，并
利用自身的专业知识和行业经验为公司未来发展提供更多有建设性的建议，为董
事会的科学决策提供参考意见。切实发挥独立董事的作用，促进公司稳健经营、
规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。
    特此报告(以下无正文)
(以下无正文，为包头东宝生物技术股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告签
字页)




                                               独立董事：
                                                               任      斌
                                                  2022 年 4 月 26 日