包头东宝生物技术股份有限公司
                      2021 年度独立董事述职报告
                                 (额尔敦陶克涛)

各位股东及股东代表：
    本人额尔敦陶克涛，自 2021 年 9 月 10 日在包头东宝生物技术股份有限公司
（以下简称“公司”）任职独立董事以来，严格按照《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规
章制度的有关规定，诚信、勤勉、忠实的履行职责，充分发挥独立董事作用，维
护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，2021 年度任期内具体
履职情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    2021 年，本人作为公司第八届董事会独立董事和第八届董事会审计委员会
召集人、第八届董事会战略委员会委员，本着对股东负责的精神，以认真勤勉的
履职态度，积极出席了公司股东大会、董事会、董事会审计委员会、董事会战略
委员会会议。对会议议案进行认真的研究审议；积极与公司沟通、了解公司的经
营状况和重大经营活动；在充分掌握实际情况的基础上，发表独立意见，按照规
定的程序对各项议案进行表决，出席会议情况如下：
    1、出席股东大会情况
    2021 年 1-12 月，公司共召开 7 次股东大会，本人应出席 2 次会议，实际出
席 2 次。
    2、出席董事会情况
    2021 年 1-12 月，公司共召开 11 次董事会会议，本人应出席 3 次董事会会议，
均亲自出席，对各次董事会审议的相关议案都做到了认真阅读材料，积极发表意
见和建议，独立行使表决权。本人任期内召开的董事会会议，会议的召集、召开、
表决程序合法合规，未损害公司及股东的利益。本人对上述董事会表决议案均投
同意票，无投出弃权或者反对票情形。具体情况如下：
               应出席次   实出席次    现场出席    通讯方式   缺席   是否连续两次未
    姓名
                 数         数          次数      出席次数   次数   亲自出席会议
额尔敦陶克涛      3          3           1           2        0          否
    3、出席委员会情况
    （1）第八届董事会审计委员会
    本人作为第八届董事会审计委员会委员(召集人)，全部亲自主持、出席了 3
次会议，缺席 0 次。分别审议了 2021 年三季度财务报表、2021 年前三季度内审
工作总结及四季度内审工作计划、2022 年度内部审计工作计划及关于拟变更会
计师事务所等事项。
    （2）第八届董事会战略委员会
    本人作为第八届董事会战略委员会委员，全部亲自出席了 1 次会议，缺席 0
次。审议了关于变更部分募投项目、部分募集资金用途并永久补充流动资金事项。
    二、发表独立意见情况
    报告期内，本人对公司重大事项进行了认真专业的分析，对公司下列有关事
项均发表了明确同意的事前认可独立意见或独立意见。具体情况如下：
                                                                          意见
 时间     会议届次                    发表独立意见事项
                                                                          类型

2021.9.   第八届董   关于聘任公司总经理的事项；
          事会第一   关于聘任公司董事会秘书的事项；                       同意
  10
          次会议     关于聘任公司副总经理、财务总监的事项；

          第八届董
 2021.1              关于变更部分募投项目、部分募集资金用途并永久补充流
          事会第二                                                        同意
  0.28               动资金事项的独立意见；
          次会议

                     1、事前认可独立意见：
          第八届董
 2021.1              关于拟变更会计师事务所的事项；
          事会第三                                                        同意
  1.30               2、独立意见：
          次会议
                     关于拟变更会计师事务所的事项。

    三、现场调查情况
   2021 年度任期内，本人忠实履行独立董事职务，通过参加董事会、董事会下
设委员会会议等方式了解公司生产经营情况，本人对任期内重大事项均进行了认
真审核。同时关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的
报道，及时了解公司的日常经营情况和重大事项的进展情况。
    四、保护投资者权益情况
    1、有效履行独立董事的职责。本人利用自身的专业知识，对公司董事会及下
设委员会审议决策的重大事项进行认真审核，在此基础上独立、客观、审慎地行使

表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    2、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关文件，

积极参加公司组织的培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能

力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资

者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

    3、积极关注公司信息披露工作，确保公司及时履行信息披露义务。
    五、其他情况
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
    总之，作为公司的独立董事，在 2021 年任职期间，本人忠实地履行了自己
的职责。2022 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，严格
按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》、《上市公司独立董事规则》等法律、法规、《公司章程》、《独立董事工作制
度》等规定和要求，并利用自身的专业知识和行业经验为公司未来发展提供更多
有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。切实发挥独立董事的作用，
促进公司稳健经营、规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。
    特此报告。
     (以下无正文)
(以下无正文，为包头东宝生物技术股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告签
字页)




                                            独立董事：
                                                         额尔敦陶克涛


                                                2022 年 4 月 26 日