招商证券股份有限公司
关于包头东宝生物技术股份有限公司
2021 年度跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：黄文雯 联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：徐露 联系电话：021-58835130
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 详见 2021 年度定期现场检查报告
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 8 月 24 日
关联交易、资金占用、对外提供财务
（3）培训的主要内容 资助、对外担保、委托理财、募集资
金使用等规范性要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
无
（公司原控股股东海南东
宝实业有限公司于 2021
年 6 月 25 日与青岛国恩科
技股份有限公司（以下简
称“国恩股份”）签署了
《股份转让协议》，约定
不适用
以协议转让的方式将其持
（前述事项已及时召开
有的公司 60,000,000 股
4.控股股东及实际控制人 董事会、监事会、股东
股票转让给国恩股份。
变动 大会进行审议，履行了
2021 年 8 月 6 日已完成过
必要的审批程序并及时
户登记手续，国恩股份持
进行信息披露）
有公司 125,711,022 股股
票，占公司总股本的
21.14%（截至 2021 年 12
月 31 日国恩股份持股比
例为 21.18%），为公司的
控股股东。王爱国、徐波
为公司实际控制人）
5.募集资金存放及使用 无 不适用
无 不适用
（除日常关联交易外，公 （公司相关关联交易履
6.关联交易
司于 2021 年 6 月 4 日召开 行了必要的审批程序，
第七届董事会第十二次会 定价公允，并按有关规
议、第七届监事会第十次 定及时进行信息披露）
会议，审议通过了《关于
收购内蒙古东宝大田生物
科技有限公司 10%股权暨
关联交易的议案》，于
2021 年 8 月 19 日召开第
七届董事会第十四次会
议、第七届监事会第十二
次会议，会议审议通过了
《关于收购青岛益青生物
科技股份有限公司控股权
暨关联交易的议案》）
7.对外担保 无 不适用
无
（2021 年 8 月 19 日，公
不适用
司与国恩股份、青岛博元
（前述事项已及时召开
管理咨询合伙企业（有限
董事会、监事会进行审
8.收购、出售资产 合伙）签订了《股份转让
议，已于 2021 年 9 月 10
协议》，公司收购青岛益
日召开 2021 年第四次临
青生物科技股份有限公司
时股东大会审议通过）
60%的股份，本次交易总价
款为 27,186.39 万元）
无
（公司于 2021 年 6 月 4
不适用
9.其他业务类别重要事项 日召开了第七届董事会第
（前述事项已及时召开
（包括对外投资、风险投 十二次会议、第七届监事
董事会、监事会进行审
资、委托理财、财务资助、 会第十次会议，审议通过
议，履行了必要的审批
套期保值等） 了《关于使用暂时闲置募
程序）
集资金购买保本型理财产
品的议案》）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1.控股股东青岛国恩科技股份有
限公司，实际控制人王爱国、徐波
是 不适用
关于同业竞争、关联交易、资金占
用方面的承诺
2.控股股东青岛国恩科技股份有
限公司，实际控制人王爱国、徐波 是 不适用
关于公司独立性的承诺
3.股东财通基金管理有限公司关
是 不适用
于股份限售承诺
4.股东谢恺关于股份限售承诺 是 不适用
5.股东 UBS AG 关于股份限售承诺 是 不适用
6.控股股东青岛国恩科技股份有
是 不适用
限公司关于股份限售承诺
7.海南百纳盛远科技有限公司和
王军关于对公司填补回报措施能 是 不适用
够得到切实履行作出的承诺
8.董事及高级管理人员王军、王丽
萍、刘芳、王富荣、俞有光、高德
步、任斌、贾利明、王刚、郝海青 是 不适用
关于公司填补回报措施能够得到
切实履行作出的承诺
9.公司关于对募集资金到位后即
是 不适用
期回报被摊薄采取措施的承诺
10.海南百纳盛远科技有限公司和
王军关于对募集资金到位后即期 是 不适用
回报被摊薄采取措施的承诺
11.股东王富华、王富荣、王晓慧
是 不适用
关于公司股份锁定的承诺
除经公司第七届
董事会第十三次
经公司 第七 届董 事会
会议、第七届监事
第十三次会议、第七届
会第十一次会议、
监事会第十一次会议、
2021 年第三次临
12.海南百纳盛远科技有限公司和 2021 年第三次临时股
时股东大会审议
王军关于公司股份锁定的承诺 东大会审议，豁免海南
通过的豁免公司
百纳盛 远科 技有 限公
控股股东、实际控
司和王 军自 愿性 股份
制人自愿性股份
锁定承诺。
锁定承诺外，其余
正常履行。
13.海南百纳盛远科技有限公司和
王军关于同业竞争、关联交易、资 是 不适用
金占用方面的承诺
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
14.杭州群利明胶化工有限公司、
江萍、江任飞关于同业竞争、关联 是 不适用
交易、资金占用方面的承诺
15.海南百纳盛远科技有限公司和
王军关于公司员工公积金问题的 是 不适用
承诺
16.公司股权激励对象白俊儒，单
华夷，杜建光，杜丽，杜学文，郝
长伟，郝海青，胡志伟，贾利明，
郎丽华，李斌，梁俊英，刘芳，米
志忠，王刚，王红梅，王建栋，王
是 不适用
丽萍，吴志军，杨春宇，杨丛，于
守洋，袁建国，张涛，张艳伟，张
煜，张增明，赵秀梅，钟伟，朱富
之，刘智慧，王艳峰，翟宏伟关于
股权激励信息披露准确的承诺
17.包头东宝生物技术股份有限公
是 不适用
司募集资金使用承诺
注：2021 年 5 月“内蒙古东宝经贸有限公司”名称变更为“海南东宝实业有限公司”，
2021 年 12 月 14 日名称变更为“海南百纳盛远科技有限公司”。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
2021 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
黄文雯 徐 露
招商证券股份有限公司
2022 年 4 月 26 日