包头东宝生物技术股份有限公司
                        2021 年度监事会工作报告

        报告期内，包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律
法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的规定，认真勤勉
地行使法律和《公司章程》赋予的职权，报告期内，公司监事除出席监事会会议
外，还列席了公司董事会，出席股东大会，听取了重要提案和决议，了解了重要
决策形成过程，掌握了经营情况，对公司经营管理、财务活动、重大事项以及董
事会执行股东大会决议情况等情况进行了监督，维护了公司规范运作秩序，保护
了公司和股东的利益，履行了监事会的知情监督检查职能。
        2021 年 9 月 10 日，公司监事会提前完成换届选举，第八届监事会成员为
周兴、于建华、杜学文，其中周兴任监事会主席。
      一、2021 年度监事会工作情况
      报告期内，公司共召开了9次监事会，会议的召集与召开程序、出席及列席会
议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》、

《监事会议事规则》的规定，具体如下：

 序号     召开日期     会议届次                       审议事项
                                  1、《2020 年度监事会工作报告》
                                  2、《2020 年度财务决算报告》
                                  3、《2020 年度利润分配预案》
                                  4、《2020 年年度报告全文及摘要》
                                  5、《2020 年度内部控制评价报告》
                                  6、《2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的
                                  专项说明》
                       第七届监   7、《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
          2021 年 4
  1                    事会第八   8、《关于 2020 年度与杭州中科润德生物技术发展有限
           月 13 日
                         次会议   公司日常关联交易及预计 2021 年度日常关联交易的议
                                  案》
                                  9、《关于 2020 年度与内蒙古东宝大田生物科技有限公
                                  司、内蒙古东宝大田生物科技有限公司与内蒙古东宝经
                                  贸有限公司日常关联交易及预计 2021 年度日常关联交
                                  易的议案》
                                  10、《关于预计 2021 年度与浙江东宝艺澄科技有限公司
                                  日常关联交易的议案》
                                          1
                            11、《关于会计政策变更的议案》
                            12、《关于公司向银行等金融机构申请综合授信额度的
                            议案》
                            13、《关于续聘公司 2021 年度财务审计机构的议案》
                 第七届监
    2021 年 4
2                事会第九   《2021 年第一季度报告全文》
     月 21 日
                   次会议
                            1、《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资
                            金的议案》
                            2、《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的
                            议案》
                 第七届监   3、《关于收购内蒙古东宝大田生物科技有限公司 10%股
    2021 年 6
3                事会第十   权暨关联交易的议案》
     月4日
                   次会议   4、《关于使用募集资金向内蒙古东宝大田生物科技有限
                            公司提供借款以实施募投项目的议案》
                            5、《关于回购注销部分限制性股票、减少注册资本、修
                            订公司章程暨授权公司办理工商变更登记的议案》
                            6、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
                 第七届监
    2021 年 6               《关于豁免公司控股股东、实际控制人自愿性股份锁定
4                事会第十
     月 25 日               承诺相关事宜的议案》
                 一次会议
                 第七届监
    2021 年 8               《关于收购青岛益青生物科技股份有限公司控股权暨
5                事会第十
     月 19 日               关联交易的议案》
                 二次会议
                            1、《2021 年半年度报告全文及摘要》
                            2、《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
                            告》
                 第七届监
    2021 年 8               3、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
6                事会第十
     月 24 日               案》
                 三次会议
                            4、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
                            5、《关于监事会提前换届选举暨提名第八届监事会非职
                            工代表监事候选人的议案》
                 第八届监
    2021 年 9
7                事会第一   《关于选举公司第八届监事会监事会主席的议案》
     月 10 日
                   次会议
                            1、《2021 年第三季度报告全文》
                 第八届监   2、《关于变更部分募投项目、部分募集资金用途并永久
    2021 年 10
8                事会第二   补充流动资金的议案》
     月 28 日
                   次会议   3、《关于向银行等金融机构申请增加综合授信额度的议
                            案》
                 第八届监
    2021 年 11
9                事会第三   《关于拟变更会计师事务所的议案》
     月 30 日
                   次会议

                                    2
    二、监事会对 2021 年度有关事项发表的审核意见
    (一)公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席公
司董事会和股东大会，对会议的决策程序、董事会成员及高级管理人员履职情况
进行了严格的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会的召集、召开均按照《公
司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度规定执行，决策程序符合有关法律、
法规的要求，决议合法有效。董事、高级管理人员能够认真执行会议各项决议，
忠实勤勉地履行职责，严格遵守国家有关法律法规及公司的各项规章制度，行使
职权时不存在违反法律、法规及《公司章程》等规定的行为，不存在损害公司和
股东利益的情形。
    (二)公司财务情况
    2021 年度，公司监事会依法对公司财务状况和经营成果等方面进行了监督，
认为公司财务制度健全、运作规范，公司董事会编制的 2021 年各期财务报告内
容真实、准确、完整地反映了公司各期经营的实际情况，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
    (三)公司募集资金管理和使用情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金存放与使用、使用募集资金置换已预先
投入募投项目自筹资金等募集资金管理、关于变更部分募投项目、部分募集资金
用途并永久补充流动资金等情况，认为公司能够严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 公司章程》
及公司《募集资金管理制度》等法规和制度的有关规定，规范使用和管理募集资
金，决策程序合法、合规，不存在违规存放和使用募集资金的情形，不存在损害
公司及股东利益的情形。
    (四)公司关联交易情况
    监事会对报告期内公司关联交易事项进行了核查，认为：公司发生的关联交
易决策程序合法、合规，公司与关联方的交易事项符合公司战略及日常经营发展
需要，且交易价格经双方协商确定，交易公平，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。
    (五) 公司资金占用及对外担保情况

                                     3
    1、报告期内，公司不存在大股东及其关联方、其它关联方任何非经营性资
金占用情况。公司也不存在以前年度发生并累计至报告期末的大股东及其关联方、
其它关联方任何非经营性资金占用情况。
    2、报告期内，公司不存在任何担保事项。也不存在以前年度发生并累计至
报告期末的对外担保情形。
    (六) 对内部控制评价报告的意见
    公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律、法规及规范性文件建立了较为健全的内部控制体系，在日常经营
治理中得到了较好的贯彻执行，公司治理水平不断提升。公司较好地完成了内部
控制工作，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设和运
行情况。
    三、公司监事会 2022 年工作计划
    2022 年，公司监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相
关规定切实履行监事会职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
    1、继续强化对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作沟
通，依法对董事、高级管理人员进行监督；根据公司实际情况召开监事会会议，
审核相关重大事项；依法出席、列席公司股东大会、董事会，做好各项议题的审
议工作，更加积极地履行监督职责，促进公司规范运作；
    2、坚持以财务和内控监督为核心，加大监督力度。公司监事会将对公司经
营决策、内部控制、财务状况、募集资金管理和使用、关联交易、资金占用、对
外担保等重大事项强化监督，有效维护公司及股东的合法权益。同时监事会将不
断加强履职能力建设，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。


                                         包头东宝生物技术股份有限公司
                                                   监事会
                                              2022 年 4 月 26 日




                                     4