包头东宝生物技术股份有限公司

     董事会关于公司 2022 年员工持股计划(草案)的合规性说明


    包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计
划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板
上市公司规范运作》的法律法规、部门规章及规范性文件的规定以及《包头东宝
生物技术股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》及其摘要，公司董事会
对公司 2022 年员工持股计划(草案)的合规情况说明如下：
    1、公司不存在相关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施本次员工持股
计划的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    2、公司 2022 年员工持股计划有关事宜已通过职工代表大会充分征求了公司
员工意见，公司董事会在审议该事项时关联董事回避表决。公司本次员工持股计
划的审议决策程序合法、有效，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形。
    3、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参加、风险自担的原则，不存在
摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形，亦不存在向员工提供财
务资助或为其贷款提供担保的情形。公司监事会对本持股计划名单进行了核实，
认为本持股计划拟定的持有人的主体资格合法、有效。
    4、公司 2022 年员工持股计划能够进一步建立和完善员工与全体股东的利益
共享和风险共担机制，充分调动公司员工的积极性，稳定员工队伍，提高职工凝
聚力和公司竞争力，从而更好地促进公司持续、健康发展。
    综上所述，公司董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试
点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市
公司规范运作》等相关规定。
    特此说明。
                                     包头东宝生物技术股份有限公司
                                                   董事会
                                             2022 年 6 月 30 日