平安证券股份有限公司
关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞丰光电
保荐代表人姓名：李竹青 联系电话：0755-22621452
保荐代表人姓名：王铮 联系电话：0755-22621452
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展现场检查工作
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 8 月 20 日
《募集资金管理和使用相关规范及注意
（3）培训的主要内容
事项》、《董监高买卖股份相关规定》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及釆取的措施
事项 存在的问题 釆取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
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7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
平安证券原委派的保荐代表人周
成材先生因工作变动，不再负责
公司的持续督导保荐工作，平安
1.保荐代表人变更及其理由
证券授权王铮女士接替担任公司
的持续督导保荐代表人，继续履
行保荐职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
不适用
公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李竹青 王铮
平安证券股份有限公司
2021 年 9 月 1 日
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