平安证券有限责任公司
            关于安徽桑乐金股份有限公司
                   2013 年上半年跟踪报告

保荐机构名称：平安证券有限责任公司 被保荐公司简称：桑乐金

保荐代表人姓名：徐圣能               联系电话：021-38639241

保荐代表人姓名：汪岳                 联系电话：021-38638197

一、保荐工作概述
                 项目                              工作内容

1．公司信息披露审阅情况
                                     保荐代表人根据相关规定，审阅其发布
（1）是否及时审阅公司信息披露文件    的三会公告、定期报告及其他事项公告
                                     等在内的有关信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                      无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
                                     督导公司严格执行中国证监会有关规
（包括但不限于防止关联方占用公司
                                     定，有效执行并完善各项内控制度，保
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）   障全体股东的利益。

（2）公司是否有效执行相关规章制度     是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数         6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信     公司募集资金投资项目进展基本与信息
息披露文件一致                        披露文件一致。
4．公司治理督导情况

                                      0 次。
（1）列席公司股东大会次数
                                      相关会议议题均通知保荐代表人。

                                      0 次。
（2）列席公司董事会次数
                                      相关会议议题均通知保荐代表人，保荐
                                    代表人对必要的议案发表了专项意见。

                                    0 次。
（3）列席公司监事会次数
                                    相关会议议题均通知保荐代表人。
5．现场检查情况

（1）现场检查次数                   1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                    是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改   公司治理、财务核算、内部控制等方面
情况                                需要进一步完善。正在整改过程中。
6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数               5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                    无
意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数               无

（2）报告事项的主要内容             无

（3）报告事项的进展或者整改情况     无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项         是
                                    1.业绩情况
（2）关注事项的主要内容             2.安徽证监局责令改正措施的整改情况
                                    3.现场检查问题的整改情况
                                    1.公司于 2013-08-24 披露 2013 年半年
                                    报，上半年业绩未出现大幅波动。保荐
                                    机构将继续关注公司的生产经营状况。
                                    2.公司 2012-08-24 披露了《安徽桑乐金
                                    股份有限公司关于收到安徽证监局采取
（3）关注事项的进展或者整改情况     责令改正措施决定的公告》和《安徽桑
                                    乐金股份有限公司关于<关于安徽证监
                                    局对公司采取责令改正措施的决定>的
                                    整改报告》,对安徽证监局提出的问题进
                                    行了相应的整改。保荐机构将继续关注
                                    整改措施的执行情况。
                                         3. 公司治理、财务核算、内部控制等方
                                         面需要进一步完善。保荐机构将继续关
                                         注整改措施的执行情况。
                                         是。保荐机构及保荐代表人根据证监会
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                         及深交所相关规定编制保荐业务工作底
合规
                                         稿，并进行合理保管。
10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                            0次

（2）培训日期                            不适用

（3）培训的主要内容                      不适用

11．其他需要说明的保荐工作情况           无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

        事 项                  存在的问题                采取的措施

                         内幕信息知情人未全部
1．信息披露                                         已要求完善。
                         签署保密承诺函。
                         尚未建立防范控股股东       已建立《防范控股股东及
2．公司内部制度的建立
                         及其关联方资金占用制       关联方资金占用制度》并
和执行
                         度。                       披露。
                         1.股东 大会 董事列 席 较
                         少。                     已完善董事会审计委员
3．“三会”运作          2.审计 委员 会议事 规 则 会工作细则，并披露。要
                         需完善，审计委员会未按 求严格执行。
                         季度召开会议。
4．控股股东及实际控制
                                    无
人变动
5．募集资金存放及使用               无

6．关联交易                         无

7．对外担保                         无

8．收购、出售资产                   无
9．其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险              无
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作               良好
的情况
                         1.2012 年收购德国公司
                         时未取 得德 国公司 资 产
                         评估报告，可辨认净资产
                         以 2012 年 4 月 30 日审计
                         报告帐面价值为准。会计
                         师知悉相关情况，称参照
                         了其他上市公司的做法，
11．其他（包括经营环境、
                         并要求桑乐金在 2012 年 已通知重视相关问题并
业务发展、财务状况、管
                                                   进行整改。后续将继续关
理状况、核心技术等方面 报后半 年内 重新评 估 并
的重大变化情况）         对差异 进行 调整。 已 在 注整改情况。
                         2012 年报中披露。
                         2.存在 个别 业务员 在 收
                         款后以 个人 帐户转 款 给
                         公司的情况。
                         3.有少量费用跨期现象。
                         4.需完 善 固 定资产 财 务
                         核算程序。

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                          未履行承诺的原
          公司及股东承诺事项               是否履行承诺
                                                            因及解决措施
金道明、马绍琴、金浩、金道满、马绍翠、
任鹏飞、吴静：

实际控制人金道明、马绍琴夫妇，以及与
实际控制人存在关联关系的股东金浩、金             是
道满、马绍翠、任鹏飞、吴静承诺自公司
股票上市交易之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理其持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。
北京商契九鼎投资中心（有限合伙）：

2010 年 1 月新增股东商契九鼎承诺自公
                                                 是
司股票上市交易之日起三十六月内，不转
让或者委托他人管理其持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。
金道明、马绍琴、金浩、金道满、马绍翠、
                                                 是
任鹏飞、吴静、江苏高达创业投资有限公
司、苏州市大元置业有限公司、北京商契
九鼎投资中心（有限合伙）:

作为公司董事、监事、高级管理人员的关
联方金道明、马绍琴、金浩、金道满、马
绍翠、任鹏飞、吴静、江苏高达、苏州大
元、商契九鼎还承诺：与其存在关联关系
的董事、监事、高级管理人员在发行人任
职期间内，每年转让的股份不超过其所持
有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，
不转让持有的发行人股份。与其存在关联
关系的董事、监事、高级管理人员在公司
股票上市交易之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不转让
其直接或间接持有的发行人股份；在公司
股票上市交易之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职的，自申报离职之日起十
二个月内不转让其直接或间接持有的发行
人股份。
金道明、马绍琴、刘峰、赵世文、周爱梅、
戴永祥、王勇、卜炜、吴志春:

作为持股董事、监事、高级管理人员（包
括直接持股的金道明、马绍琴、刘峰、赵
世文、周爱梅、戴永祥、王勇，通过股东
江苏高达、苏州大元间接持有发行人股份
的卜炜、吴志春）本人及其关联方还承诺：
在发行人任职期间每年转让其直接或间接
                                         是
持有的发行人股份不超过其所持有发行人
股份总数的 25%；离职后半年内，不转让
持有的发行人股份。自公司股票上市交易
之日起六个月内申报离职的，自申报离职
之日起十八个月内不转让其直接或间接持
有的发行人股份；在公司股票上市交易之
日起第七个月至第十二个月之间申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不转让
其直接或间接持有的发行人股份。
江苏高达创业投资有限公司、金道明、马
绍琴、北京商契九鼎投资中心（有限合伙）

控股股东金道明，实际控制人金道明、马     是
绍琴夫妇，持有公司 5%股份以上的股东承
诺:目前未与公司发生同业竞争，将来也不
与公司发生同业竞争。
 公司实际控制人及持有公司 5%以上股份
 的股东就规范关联交易问题，向公司承诺
 如下：对于公司正在经营的业务、产品，
 承诺方保证现在和将来不直接经营或间接
 经营、参与投资与股份公司业务、产品有
 竞争或可能有竞争的企业、业务和产品。
 承诺方也保证不利用其股东的地位损害股
 份公司及其它股东的正当权益。同时承诺
 方将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股
 权以上或相对控股的下属子公司遵守上述
 承诺。

四、其他事项

               报告事项                          说 明

1.保荐代表人变更及其理由           2013 年上半年无保荐代表人变更事项
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的                    无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                            无
【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于安徽桑乐金股份有限公司 2013

年上半年跟踪报告》的签字盖章页】




                          保荐代表人（签字）：

                                                           徐圣能




                                                           汪   岳




                          保荐机构盖章：平安证券有限责任公司（盖章）




                                      2013       年   09     月      12   日