平安证券有限责任公司
            关于安徽桑乐金股份有限公司
                        2013 年年度跟踪报告

保荐机构名称：平安证券有限责任公司 被保荐公司简称：桑乐金

保荐代表人姓名：徐圣能               联系电话：021-38639241

保荐代表人姓名：汪岳                 联系电话：021-38638197

一、保荐工作概述
                 项目                              工作内容

1．公司信息披露审阅情况
                                     保荐代表人根据相关规定，审阅其发布
（1）是否及时审阅公司信息披露文件    的三会公告、定期报告及其他事项公告
                                     等在内的有关信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                      无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
                                     督导公司严格执行中国证监会有关规
（包括但不限于防止关联方占用公司
                                     定，有效执行并完善各项内控制度，保
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）   障全体股东的利益。

（2）公司是否有效执行相关规章制度     是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数         12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信     公司募集资金投资项目进展基本与信息
息披露文件一致                        披露文件一致。
4．公司治理督导情况

                                      0 次。
（1）列席公司股东大会次数
                                      相关会议议题均通知保荐代表人。

                                      0 次。
（2）列席公司董事会次数
                                      相关会议议题均通知保荐代表人，保荐
                                    代表人对必要的议案发表了专项意见。

                                    0 次。
（3）列席公司监事会次数
                                    相关会议议题均通知保荐代表人。
5．现场检查情况

（1）现场检查次数                   3次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                    是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改   公司治理、财务核算、内部控制等方面
情况                                发现的问题已部分整改。详见后表。
6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数               7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                    无
意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数               无

（2）报告事项的主要内容             无

（3）报告事项的进展或者整改情况     无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项         是

（2）关注事项的主要内容             现场检查问题的整改情况

（3）关注事项的进展或者整改情况     部分事项已完成整改，详见后表。
                                    是。保荐机构及保荐代表人根据证监会
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                    及深交所相关规定编制保荐业务工作底
合规
                                    稿，并进行合理保管。
10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                       1次

（2）培训日期                       2013-12-23
                                    创业板上市公司上市规则及规范运作指
（3）培训的主要内容
                                    引重点解读
11．其他需要说明的保荐工作情况      无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

        事 项                  存在的问题                采取的措施

                         内幕信息知情人未全部
1．信息披露                                         已完成整改。
                         签署保密承诺函。
                         尚未建立防范控股股东       已建立《防范控股股东及
2．公司内部制度的建立
                         及其关联方资金占用制       关联方资金占用制度》并
和执行
                         度。                       披露。
                         1.股东 大会 董 事列 席 较
                         少。                      已完善董事会审计委员
3．“三会”运作          2.审计 委员 会议事 规 则 会工作细则，并披露。要
                         需完善，审计委员会未按 求严格执行。
                         季度召开会议。
4．控股股东及实际控制
                                   无
人变动
5．募集资金存放及使用              无

6．关联交易                        无

7．对外担保                        无

8．收购、出售资产                  无
9．其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
                                   无
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作              良好
的情况
                         1.2012 年收购德国公司
                         时未取 得德 国公司 资 产
                         评估报告，可辨认净资产
11．其他（包括经营环境、
                         以 2012 年 4 月 30 日审计 已通知重视相关问题并
业务发展、财务状况、管
                         报告帐面价值为准。会计 进行整改,需持续关注整
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）         师知悉相关情况，称参照 改情况。
                         了其他上市公司的做法，
                         并要求桑乐金在 2012 年
                         报后半 年内 重新评 估 并
                        对差异 进行 调整。 已 在
                        2012 年报中披露。
                        2.存在 个别 业务员 在 收
                        款后以 个人 帐户转 款 给
                        公司的情况。
                        3.有少量费用跨期现象。
                        4.需完 善固 定资产 财 务
                        核算程序。

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                         未履行承诺的原
          公司及股东承诺事项              是否履行承诺
                                                           因及解决措施
 金道明、马绍琴、金浩、金道满、马绍
 翠、任鹏飞、吴静：

 实际控制人金道明、马绍琴夫妇，以及与
 实际控制人存在关联关系的股东金浩、金          是
 道满、马绍翠、任鹏飞、吴静承诺自公司
 股票上市交易之日起三十六个月内，不转
 让或者委托他人管理其持有的发行人股
 份，也不由发行人回购该部分股份。
 北京商契九鼎投资中心（有限合伙）：

公司股东北京商契九鼎投资中心（有限合
伙）承诺自公司股票上市交易之日起三十           是
六月内，不转让或者委托他人管理其持有
的发行人股份，也不由发行人回购该部分
股份。
金道明、马绍琴、金浩、金道满、马绍翠、
任鹏飞、吴静、江苏高达创业投资有限公
司、苏州大元置业有限公司、北京商契九
鼎投资中心（有限合伙）：

作为公司董事、监事、高级管理人员的关
联方金道明、马绍琴、金浩、金道满、马
绍翠、任鹏飞、吴静、江苏高达、苏州大           是
元、商契九鼎还承诺：与其存在关联关系
的董事、监事、高级管理人员在发行人任
职期间内，每年转让的股份不超过其所持
有发行人股份总数的25%；离职后半年内，
不转让持有的发行人股份。与其存在关联
关系的董事、监事、高级管理人员在公司
股票上市交易之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不转让
其直接或间接持有的发行人股份；在公司
股票上市交易之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职的，自申报离职之日起十
二个月内不转让其直接或间接持有的发行
人股份。
金道明、马绍琴、江苏高达创业投资有限
公司、北京商契九鼎投资中心（有限合伙）：

 实际控制人金道明、马绍琴夫妇，持有公
 司5%股份以上的股东于公司上市前出具了
 《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如
 下：对于股份公司正在经营的业务、产品，
 承诺方保证现在和将来不直接经营或间接             是
 经营、参与投资与股份公司业务、产品有
 竞争或可能有竞争的企业、业务和产品。
 承诺方也保证不利用其股东的地位损害股
 份公司及其它股东的正当权益。同时承诺
 方将促使承诺方全资拥有或其拥有50%股
 权以上或相对控股的下属子公司遵守上述
 承诺。
 金道明、马绍琴、江苏高达创业投资有限
 公司、北京商契九鼎投资中心（有限合伙）：

 公司实际控制人及持有公司5%以上股份的
 股东就规范关联交易问题，向发行人承诺
 如下：如本公司/ 人与发行人不可避免地出
 现关联交易，将根据《公司法》和《公司
 章程》的规定，依照市场规则， 本着一般
                                                  是
 商业原则， 通过签订书面协议， 公平合
 理地进行交易，以维护发行人及所有股东
 的利益，本公司/人将不利用其在发行人中
 的地位， 为其在与发行人关联交易中谋取
 不正当利益。上述承诺一经做出，即具有
 法律效力。如承诺人不遵守承诺而给发行
 人造成损失的，发行人可根据承诺函向其
 要求损害赔偿。

四、其他事项

               报告事项                                说 明

1.保荐代表人变更及其理由                    2013 年无保荐代表人变更事项
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
                                                        无
构或者其保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项   无
【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于安徽桑乐金股份有限公司 2013

年年度跟踪报告》的签字盖章页】




                          保荐代表人（签字）：

                                                      徐圣能




                                                      汪   岳




                          保荐机构盖章：平安证券有限责任公司（盖章）




                                      2014 年      03 月        12 日