平安证券有限责任公司
关于安徽桑乐金股份有限公司
部分首次公开发行限售股份上市流通的核查意见
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为安徽桑乐金股份有限
公司（以下简称“桑乐金”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，就桑乐金部分首次公开发行限售股份上市流通情况发表如下核查意
见：
一、公司首次公开发行及股本状况
安徽桑乐金股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1066
号文《关于核准安徽桑乐金股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批
复》核准，于 2011 年公开发行人民币普通股股票 2,050 万股。经深圳证券交易
所《关于安徽桑乐金股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深
证上[2011]226 号）同意，公司发行的人民币普通股股票于 2011 年 7 月 29 日起
在深圳证券交易所创业板上市交易。发行前，公司总股本为 61,250,000 股。发行
后，公司总股本为 81,750,000 股。
2013 年，桑乐金以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，公司总股本变
为 122,625,000 股。
二、公司首次公开发行股票时股东做出承诺的履行情况
（一）公司首次公开发行股票时相关股东承诺：
（1）实际控制人金道明、马绍琴夫妇，以及与实际控制人存在关联关系的
股东金浩、金道满、马绍翠、任鹏飞、吴静承诺自公司股票上市交易之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该
部分股份。
（2）股东北京商契九鼎投资中心（有限合伙）承诺自公司股票上市交易之
日起三十六月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
（3）作为公司董事、监事、高级管理人员的关联方金道明、马绍琴、金浩、
金道满、马绍翠、任鹏飞、吴静、北京商契九鼎投资中心（有限合伙）还承诺：
与其存在关联关系的董事、监事、高级管理人员在发行人任职期间内，每年转让
的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让持有的发
行人股份。与其存在关联关系的董事、监事、高级管理人员在公司股票上市交易
之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接
持有的发行人股份；在公司股票上市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报
离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的发行人股份。
（二）本次申请解除股份限售的股东金道明、马绍琴、金浩、金道满、马绍
翠、任鹏飞、吴静、北京商契九鼎投资中心（有限合伙）严格履行了做出的上述
各项承诺。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报
告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
（三）本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用的
情况，公司也不存在对该限售股份持有人的违规担保情况。
三、本次部分限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2014 年 7 月 30 日。
2、本次解除限售股份数量为 53,848,687 股，占总股本的 43.91%；其中，实
际可上市流通股份数量为 20,567,812 股，占总股本的 16.77%。
3、本次申请解除限售股份的股东数 8 位，其中 1 位法人股东，7 位自然人
股东。本次申请解除限售股份的自然人股东金道明、马绍琴本次首发锁定期满解
禁后将严格履行高管限售承诺，且本次解禁的股份不超过其所持有公司股份总数
的 25%；本次申请解除限售股份的自然人股东金浩、金道满、马绍翠、任鹏飞、
吴静与金道明、马绍琴存在关联关系，并严格履行上述承诺，故本次解禁的股份
不超过其所持有公司股份总数的 25%；本次申请解除限售股份的法人股东北京商
契九鼎投资中心（有限合伙）所持有的限售股将全部上市流通。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股 本次解除限 本次实际可上
序号 股东全称 备注
份总数 售数量 市流通数量
1 马绍翠 250,500 62,625 62,625 首发前个人类限售股
2 任鹏飞 120,000 30,000 30,000 首发前个人类限售股
3 金浩 5,906,250 1,476,562 1,476,562 首发前个人类限售股
4 金道满 1,500,000 375,000 375,000 首发前个人类限售股
5 金道明 37,544,700 37,544,700 9,386,175 首发前个人类限售股
6 马绍琴 6,829,800 6,829,800 1,707,450 首发前个人类限售股
7 吴静 120,000 30,000 30,000 首发前个人类限售股
北京商契九鼎投
8 资中心（有限合 7,500,000 7,500,000 7,500,000 首发前机构类限售股
伙）
合计 59,771,250 53,848,687 20,567,812
四、股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动 本此变动后
数量（股） 比例% 增加 减少 数量（股） 比例%
一、有限售条
60,371,250 49.23 33,280,875 53,848,687 39,803,438 32.46
件股份
04 高 管 锁 定
600,000 0.49 33,280,875 0.00 33,880,875 27.63
股
05 首 发 前 个
52,271,250 42.63 0.00 46,348,687 5,922,563 4.83
人类限售股
06 首 发 前 机
7,500,000 6.11 0.00 7,500,000 0.00 0.00
构类限售股
二、无限售条
62,253,750 50.77 20,567,812 0.00 82,821,562 67.54
件股份
其中未托管股
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
数
总股数 122,625,000 100.00 53,848,687 53,848,687 122,625,000 100.00
五、保荐机构意见
平安证券认为：桑乐金本次申请解除股份限售的股东未违反相关承诺。本次
解除限售股份数量、实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律法规的有关规定。桑乐金对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
平安证券对此无异议。
【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于安徽桑乐金股份有限公司部分首
次公开发行限售股份上市流通的核查意见》的签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
徐圣能
汪 岳
平安证券有限责任公司（盖章）
2014 年 07 月 28 日
