证券代码:300247 证券简称:桑乐金 公告编号:2015-033 安徽桑乐金股份有限公司 关于部分首次公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,不存在虚假记 载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售股份数量为 11,845,126 股,占总股本的 4.58%;其中,实 际可上市流通股份数量为 701,437 股,占总股本的 0.27%。 2、本次限售股份可上市流通日为 2015 年 03 月 23 日(星期一)。 一、首次公开发行前已发行股份概况 安徽桑乐金股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会 证监许可[2011]1066 号文《关于核准安徽桑乐金股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的批复》核准,由主承销商平安证券有限责任公司(以下简 称“平安证券”)采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相 结合的方式,公开发行人民币普通股股票 2,050 万股,每股发行价格为人民币 16.00 元。 经深圳证券交易所《关于安徽桑乐金股份有限公司人民币普通股股票在创 业板上市的通知》(深证上[2011]226 号)同意,本公司发行的人民币普通股股 票于 2011 年 7 月 29 日起在深圳证券交易所创业板上市交易,股票简称“桑乐 金”,股票代码“300247”。发行前,公司总股本为 61,250,000 股。发行后,公 司总股本为 81,750,000 股。 2013 年 6 月,桑乐金以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股,公司总股 本变为 122,625,000 股。 2014 年 8 月,桑乐金以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股,公司总 股本变为 245,250,000 股。 2014 年 12 月,桑乐金发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目 实施完毕,非公开发行股份 13,359,591 股,公司总股本变为 258,609,591 股。 1 证券代码:300247 证券简称:桑乐金 公告编号:2015-033 截止本公告日,公司总股本为 258,609,591 股,尚未解除限售的股份为 91,626,917 股,占总股本的 35.43%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、上市公告书中做出的承诺 (1)与实际控制人存在关联关系的股东金浩、金道满、马绍翠、任鹏飞、 吴静承诺自公司股票上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理 其持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。 (2)作为公司董事、监事、高级管理人员的关联方金浩、金道满、马绍 翠、任鹏飞、吴静承诺:与其存在关联关系的董事、监事、高级管理人员在发 行人任职期间内,每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%;离 职后半年内,不转让持有的发行人股份。与其存在关联关系的董事、监事、高 级管理人员在公司股票上市交易之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日 起十八个月内不转让其直接或间接持有的发行人股份;在公司股票上市交易之 日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不 转让其直接或间接持有的发行人股份。 2、招股说明书中做出的承诺:与上市公告书中做出的承诺一致。 3、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺:不适用。 (二)本次申请解除股份限售的股东金浩、金道满、马绍翠、任鹏飞、吴 静严格履行了做出的上述各项承诺。公司董事会将监督相关股东在出售股份时 严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。 (三)本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用 的情况,公司也不存在对该限售股份持有人的违规担保情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2015 年 03 月 23 日(星期一)。 2、本次解除限售股份数量为 11,845,126 股,占总股本的 4.58%;其中,实 际可上市流通股份数量为 701,437 股,占总股本的 0.27%。 3、本次申请解除限售股份的股东数 5 位,都为自然人股东。本次申请解除 限售股份的自然人股东金浩、金道满、马绍翠、任鹏飞、吴静与公司高级管理 2 证券代码:300247 证券简称:桑乐金 公告编号:2015-033 人员存在关联关系,且根据其本人上述承诺,公司将对其进行类高管管理,本 次解禁后将进行高管限售,故本次解禁后 5 位股东实际可流通的股份不超过其 所持有公司股份总数的 25%。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下: 单位:股 所持限售股 本次解除限 本次实际可上 序号 股东全称 备注 份总数 售数量 市流通数量 首发前个人类限售股 1 解除限售,且已有 金浩 8,859,376 8,859,376 0 25%额度的无限售流 通股 2 首发前个人类限售股 马绍翠 375,750 375,750 93,937 解除限售 3 首发前个人类限售股 任鹏飞 180,000 180,000 45,000 解除限售 4 首发前个人类限售股 金道满 2,250,000 2,250,000 562,500 解除限售 首发前个人类限售股 5 解除限售,且已有 吴静 180,000 180,000 0 25%额度的无限售流 通股 合计 11,845,126 11,845,126 701,437 注:上述股东中金浩、吴静于 2014 年 7 月 30 日解除部分限售股份后至今 未售出,截至本公告日,金浩尚持有无限售流通股 2,953,124 股,占其所持有公 司股份总数 25%;吴静尚持有无限售流通股 60,000 股,占其所持有公司股份总 数 25%。因此,金浩、吴静本次解除限售实际可上市流通数量为 0 股。 四、股份变动结构表 单位:股 本次变动前 本次变动 本次变动后 数量(股) 比例% 增加 减少 数量(股) 比例% 一、有限售条 91,626,917 35.43 701,437 90,925,480 35.16 件股份 01 首 发 后 个 人 9,125,474 3.53 9,125,474 3.53 类限售股 03 首 发 后 机 构 4,234,117 1.64 4,234,117 1.64 类限售股 04 高管锁定股 66,422,200 25.68 11,143,689 77,565,889 29.99 3 证券代码:300247 证券简称:桑乐金 公告编号:2015-033 05 首 发 前 个 人 11,845,126 4.58 11,845,126 0 0 类限售股 二、无限售条 166,982,674 64.57 701,437 167,684,111 64.84 件股份 其中未托管股 0 0.00 0 0.00 数 总股数 258,609,591 100.00 701,437 701,437 258,609,591 100.00 五、保荐机构的核查意见 保荐机构平安证券核查后认为:桑乐金本次申请解除股份限售的股东未违 反相关承诺。本次解除限售股份数量、实际可上市流通股份数量及上市流通时 间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等法律法规的有关规定。桑乐金对上述内容的信息披露真 实、准确、完整。保荐机构同意桑乐金本次限售股解禁上市流通事项。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请表; 2、股份结构表和限售股份明细表; 3、保荐机构的核查意见。 特此公告。 安徽桑乐金股份有限公司 董事会 2015 年 03 月 19 日 4