南京证券股份有限公司
关于新开普电子股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为新开
普电子股份有限公司（以下简称“新开普”或“公司”）2015 年度非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法
规的要求，对新开普 2015 年度非公开发行股票募集资金本年度存放与实际使用
情况进行了核查，核查情况如下：
一、本次募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新开普电子股份有限公司非公开发行
股票的批复》证监许可[2016]1324 号文核准，公司以非公开发行的方式发行
13,000,000 股人民币普通股（A 股），发行价格为 25.00 元/股，募集资金总额为
325,000,000.00 元，扣除各项发行费用共计 11,213,679.30 元（含进项税 577,387.85
元），实际募集资金净额为 313,786,320.70 元。立信会计师事务所（特殊普通合
伙）已于 2016 年 11 月 25 日对公司本次非公开发行股票的募集资金到位情况进
行了审验，并出具了“信会师报字[2016]第 712073 号”《验资报告》。
截至到 2018 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情
况明细如下表：
单位：人民币万元
项目 金额
1、募集资金总额 32,500.00
减：发行费用 1,121.37
2、实际募集资金净额 31,378.63
1
减：募集资金项目投资建设资金 5,733.13
补充流动资金 9,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 848.79
3、募集资金专用账户期末余额 17,494.29
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金
管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司在商业银行设立募
集资金专户，对募集资金实行专户存储，2016 年 12 月 23 日公司连同保荐机构
分别与中国建设银行股份有限公司郑州行政区支行、中国银行股份有限公司郑州
高新技术开发区支行签订《募集资金三方监管协议》，就公司 2015 年度非公开发
行股票募集资金进行专户存储与管理。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金存放情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截至 2018.12.31 余额 备注
中国银行股份
有限公司郑州
262450628272 90,182,547.15 2,053,028.36 活期存款
高新技术开发
区支行
中国建设银行 41050167610800000116 223,603,773.55 26,871,018.40 活期存款
股份有限公司
郑州行政区支 41050267610800000006 0.00 定期存款
行
郑州银行经济 99501860019000290 60,011,551.57 结构性存款
技术开发区支
99501880136694892 14,000,000.00 保本理财
行
渤海银行股份
2003395896000153 57,007,303.28 结构性存款
有限公司郑州
2
分行
交通银行高新
411060600018120072943 15,000,000.00 结构性存款
区支行
合 计 -- 313,786,320.70 174,942,901.61 --
3
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）2018 年度募集资金实际使用情况
2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目为高校移动互联服务平台项目、职业教育产业基地建设项目、补充流动资金。2018
年度公司募集资金使用情况如下表所示：
单位：人民币万元
报告期内投入募集
募集资金总额 31,378.63 2,496.48
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 0.00 14,733.13
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目可
项目达到
是否已变 募集资金 调整后投 本报告期投 截至期末 截至期末投资进度 是否达 行性是
承诺投资项目和超 预定可使 本年度实
更项目（含 承诺投资 资总额 入 累计投入 （%） 到预计 否发生
募资金投向 用状态日 现的效益
部分变更） 总额 (1) 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变
期
化
承诺投资项目
1、高校移动互联服
否 9,018.25 9,018.25 1,446.42 2,934.89 32.54 2019/11/30 不适用 不适用 否
务平台项目
2、职业教育产业基
否 13,360.38 13,360.38 1,050.06 2,798.24 20.94 2019/11/30 不适用 不适用 否
地建设项目
3、补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 0.00 9,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
4
承诺投资项目小计 31,378.63 31,378.63 2,496.48 14,733.13
超募资金投向
合计 31,378.63 31,378.63 2,496.48 14,733.13
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用。
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用。
况
募集资金投资项目
不适用。
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用。
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用。
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用。
原因
尚未使用的募集资 1、公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理部分期末未到期，分别为渤海银行 5,700 万、郑州银行 7,400 万、交通银行 1,500 万，
5
金用途及去向 共计 14,600 万元。
2、其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专户中。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用。
其他情况
6
（二）2018 年度闲置募集资金使用情况说明
公司分别于 2018 年 3 月 15 日召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事
会第九次会议，2018 年 4 月 10 日召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资
计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用公司 2015 年度非公开发行股票暂
时闲置募集资金不超过人民币 20,000 万元进行现金管理，购买流动性好、安全
性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品。截至 2018
年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的累计金额为
14,600 万元。本年度公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的主要情况如下：
现金管理金 实际损
产品起 产品到 预期年化 产品 资金 是否到期
签约方 产品名称 额 益金额
始日 期日 收益率 类型 类型 赎回
（万元） （元）
郑州银行
股份有限 结构性存款 暂时闲
2018 年 4 2018 年 7 结构性
公司经济 （ 20180411 3,000.00 4.90% 置募集 是 368,243.15
月 11 日 月 11 日 存款
技术开发 001） 资金
区支行
郑州银行
股份有限 结构性存款 暂时闲
2018 年 4 2018 年 10 结构性
公司经济 （ 20180411 2,000.00 4.95% 置募集 是 496,356.16
月 11 日 月 11 日 存款
技术开发 002） 资金
区支行
郑州银行
股份有限 结构性存款 暂时闲
2018 年 4 2019 年 1 结构性
公司经济 （ 20180411 6,000.00 5.00% 置募集 不适用 不适用
月 11 日 月 11 日 存款
技术开发 003） 资金
区支行
渤海银
渤 海 银 行
行股份 2018 年 保本浮 暂时闲
【S18342】号 2018年7
有限公 1,000.00 4 月 16 4.90% 动收益 置募集 是 122,164.39
结构性存款 月16日
司郑州 日 型 资金
产品
分行
渤海银
渤 海 银 行
行股份 2018 年 2018 年 保本浮 暂时闲
【S18344】号
有限公 2,700.00 4 月 16 10 月 16 4.95% 动收益 置募集 是 670,080.84
结构性存款
司郑州 日 日 型 资金
产品
分行
渤海银
渤 海 银 行
行股份 2018 年 保本浮 暂时闲
【S18343】号 2019年1
有限公 3,000.00 4 月 16 5.00% 动收益 置募集 不适用 不适用
结构性存款 月16日
司郑州 日 型 资金
产品
分行
交通银
行郑州 交通银行蕴 2018 年 暂时闲
2018年8 期限结
高新技 通财富结构 1,800.00 7 月 18 3.80% 置募集 是 52,471.23
月15日 构型
术开发 性存款 28 天 日 资金
区支行
交通银 交通银行蕴 2018 年 2018 年 期限结 暂时闲
2,000.00 4.75% 是 236,849.32
行郑州 通财富结构 7 月 19 10 月 18 构型 置募集
7
高新技 性存款 91 天 日 日 资金
术开发
区支行
以3M
交通银 Shibor基
交通银行蕴 2018 年 12 月 其中已赎回
行郑州 2018 年 准比较值 暂时闲
通财富活期 持续运 价格结 5 日赎回 300 300 万 元 获
高新技 1,800.00 8 月 17 及存续期 置募集
结构性存款 S 作 构型 万元，剩余 得投资收益
术开发 日 限确定预 资金
款 1,500 万元 27,143.84元
区支行 期年化收
益率
渤海 银
渤 海 银 行
行股 份 2018年 保本浮 暂时闲
【 S181267 】 2019年4
有限 公 2,700.00 10月19 4.245% 动收益 置募集 不适用 不适用
号结构性存 月10日
司郑 州 日 型 资金
款产品
分行
郑州 银
行股 份 封闭式
郑州银行金
有限 公 2018 年 保本浮 暂时闲
梧桐畅享 224 2019年4
司经 济 1,400.00 10 月 19 3.90% 动收益 置募集 不适用 不适用
号人民币理 月2日
技术 开 日 理财计 资金
财产品
发区 支 划
行
中原 银 中原银行鼎
2018 年 2018 年 保本浮 暂时闲
行郑 州 盛 财 富 2018
2,600.00 10 月 22 11 月 22 3.40% 动收益 置募集 是 75,079.45
大学 路 年第 204 期机
日 日 型 资金
支行 构理财产品
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司已经按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录
第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》的相关规定，及时、真实、准确、完
整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金使用及披露不存在重大问
题。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“贵公司 2018 年度《关于公司募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44
号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上
[2015]65 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了贵公司募集
8
资金 2018 年度实际存放与使用情况。”
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、银行账单核对等多种方式，对公司
2018 年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主
要核查内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用相关原始凭
证、会计师出具的相关报告、募集资金使用情况的相关公告、相关会议决议等支
持文件资料，并与公司部分高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：新开普 2018 年度募集资金存放和使用情况符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司《募集资金管理办法》的
规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，不存在募集资金被控股
股东和实际控制人占用、委托理财等情形，募集资金具体使用情况与新开普已披
露情况一致。
（以下无正文）
9
（本页无正文，为《南京证券股份有限公司关于新开普电子股份有限公司 2018
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
张 睿 封 燕
南京证券股份有限公司
2019 年 3 月 29 日
10