北京光线传媒股份有限公司
                              信息披露管理制度

                                   第一章 总则

    第一条 为加强北京光线传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的
信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、
债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司 章程》
的有关规定，制定本制度。
    第二条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及董事、监事、高级管理人员、
股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然
人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监
会规定的其他承担信息披露义务的主体。
    第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。
    第四条 根据相关法律、行政法规、中国证监会发布的规范性文件以及深圳证
券交易所（以下简称“交易所”）的相关规则确定的信息披露义务人应遵守本制度，
并接受中国证监会和交易所的监管。
    第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息 应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
    信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
    在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
    第六条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证
披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
   第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与 投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
   信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
   信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
   第八条 信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明
书、上市公告书、收购报告书等。
   第九条 依法披露的信息，应当在交易所的网站和符合中国证监会规定 条件
的媒体发布，同时将其置备于公司住所、交易所，供社会公众查阅。
   信息披露文件的全文应当在交易所网站和符合中国证监会规定条件的报刊
依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在交易
所网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
   信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
   第十条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送 北京
证监局。
   第十一条 信息披露文件采用中文文本。
   同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。
   两种文本发生歧义时，以中文文本为准。


                  第二章 信息披露的内容及披露标准

                             第一节 定期报告

   第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
   凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
   年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
   第十三条 公司应当在法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》规定的期
限内编制并披露定期报告。
    年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告应当在每个
会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、
前九个月结束后的一个月内编制完成并披露。
    公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度年度报告的披露
时间。
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向交易所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
    第十四条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形 成有
关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明
无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险，并披露独立董事意见。
    第十五条 年度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
    （四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
    （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
    （六）董事会报告；
    （七）管理层讨论与分析；
    （八）报告期内重大事件及对公司的影响；
    （九）财务会计报告和审计报告全文；
    （十）中国证监会规定的其他事项。
    第十六条 半年度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
    （四）管理层讨论与分析；
    （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
    （六）财务会计报告；
    （七）中国证监会规定的其他事项。
    第十七条 季度报告应当记载以下内容：
    （一）主要会计数据和财务指标；
    （二）中国证监会规定的其他事项。
    第十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议 通过
的定期报告不得披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当对
董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意
见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审核程序
是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当 披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    第十九条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定
期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
    第二十条 公司聘请的提供财务会计报告审计、净资产验证及其他相关 服务
的会计师事务所应当符合《证券法》的规定。
    公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大
会决定前委任会计师事务所。
    公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。会计师事务所提出辞聘
的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
    第二十一条 公司年度报告中的财务会计报告必须经审计。公司半年度 报告
中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当聘请会计师事
务所进行审计：
    （一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转
增股本或者弥补亏损的；
    （二）中国证监会或者交易所认为应当进行审计的其他情形。
    公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者交易所另有规定的
除外。
    第二十二条 公司的财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司应当 按照
中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号－非标准无保留审
计意见及其涉及事项的处理》规定，在报送定期报告的同时应当按照交易所的要
求提交相关文件。
    第二十三条 前述第二十二所述非标准审计意见涉及事项如属于明显违 反会
计准则及相关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正
后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告等有关资料。
    第二十四条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具 否定
或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告
中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
    第二十五条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假 记载
被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应
决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
    第二十六条 公司未在规定期限内披露季度报告的，公司股票及其衍生 品种
应当于规定期限届满的次一交易日停牌一天。
    公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者半年度报告情形的，公
司股票及其衍生品种应当按照《上市规则》第十章有关规定停牌与复牌。
    第二十七条 公司应当严格按照交易所相关业务规则合理、谨慎、客观、准确
地披露业绩预告、业绩快报及修正公告，不得使用夸大、模糊或者误导性 陈述，
不得利用该等信息不当影响公司股票及其衍生品种的交易价格。
    第二十八条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一 的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（以下简称“业绩预告”）：
    （一）净利润为负；
    （二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
    （三）实现扭亏为盈；
    （四）期末净资产为负。
    第二十九条 公司因《上市规则》第 10.3.1 条第一款规定的情形，股票被实施
退市风险警示的，应当于会计年度结束之日起一个月内预告全年营业收入、净利
润、扣除非经常性损益后的净利润和净资产。
    第三十条 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。
    公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的，应当及时披露业绩快报。
    公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
    第三十一条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预 告或
业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。

                              第二节 临时报告

    第三十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响 的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
    前款所称重大事件包括：
    （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （二）公司发生大额赔偿责任；
    （三）公司计提大额资产减值准备；
    （四）公司出现股东权益为负值；
    （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
    （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
    （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决 权等，
或者出现被强制过户风险；
    （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    （十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （十九）中国证监会规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影 响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
    第三十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
    第三十四条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后，及 时履
行重大事件的信息披露义务：
    （一）董事会、监事会作出决议时；
    （二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；
    （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或理应知悉重大事
项发生时；
    （四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。
    第三十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司 证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
    第三十六条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司 证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第三十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第三十八条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒 体关
于公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实 情况，
必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
    第三十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者交易所认定 为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响 因素，
并及时披露。


                        第三章 信息披露事务管理

                    第一节 信息披露事务管理的一般规定

    第四十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应 予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
    董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有 文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
    第四十一条 证券部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘 书直
接领导下，统一负责公司的信息披露事务。
    第四十二条 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布
公司未披露的重大信息。
    第四十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各子公司的负责人或
其指定人员为信息报告义务人（以下简称“报告义务人”）。
    报告义务人负有向董事长或董事会秘书报告重大信息并提交相关文件资料
的义务。
    第四十四条 报告义务人应在相关事项发生的第一时间向董事长或董事 会秘
书履行信息报告义务，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在重大隐
瞒、虚假或误导性陈述。
    第四十五条 公司董事、监事、高级管理人员及其他了解公司应披露信息的人
员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
    第四十六条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期或不定期地对 负有
重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培
训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
    第四十七条 公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况 和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策
所需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董 事会，
同时知会董事会秘书。
    第四十八条 内部信息报告形式，包括但不限于：
    （一）书面形式；
    （二）电话形式；
    （三）电子邮件形式；
    （四）口头形式；
    （五）会议形式。
    报告义务人应在知悉重大信息时立即以上述方式向公司董事会秘书报告，并
在两日内将与重大信息有关的书面文件签字后直接递交或传真给公司董事会秘
书或证券部，必要时应将原件以特快专递形式送达。
    董事会秘书认为有必要时，应要求提供更为详尽的相关材料，包括但不限于
与该信息相关的协议、政府批文、法院判决、裁定及情况介绍等。
    第四十九条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的 行为
进行监督；
    关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议。
    第五十条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会
秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和履行职责提供工作便利，确保董事会
秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司信息披露的及时性、准确性、公
平性和完整性。
    第五十一条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务 方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时告知
董事会秘书。
    第五十二条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度 所要
求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助
董事会秘书完成相关信息的披露；
    负责其所在部门或公司的信息保密工作。
    第五十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务:
    （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决 权等，
或者出现被强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
    第五十四条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第五十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其
一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系
的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
    第五十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份 的股
东，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
    第五十七条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，不
得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在
投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

                           第二节 信息披露的程序

    第五十八条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
    （一）报告期结束后，财务负责人、董事会秘书等相关人员及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；
    （二）董事会秘书负责送达董事审阅；
    （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
    （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
    （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
    定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管
理人员。
    第五十九条 临时公告的草拟、审核、通报、发布程序：
    （一）由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核；
    （二）临时公告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
    第六十条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
    （一）报告义务人获悉重大信息应在 12 小时内报告公司董事长并同时通知
董事会秘书并提交相关文件资料，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书
做好相关的信息披露工作；
    公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当
知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相
关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部。
    报告义务人应持续关注报告信息的进展情况，并对其报告信息的真实性、准
确性、完整性负责。
    （二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）审定；
    需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批。
    （三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交交易所审核，并在审核
通过后在指定媒体上公开披露。
    上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
    第六十一条 公司向证券监管部门报送的报告，由证券部负责草拟，董事会秘
书负责审核。
    第六十二条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。
    公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或
通过董事会秘书向交易所咨询。
    第六十三条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的有
关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公
告。
    第六十四条 公司信息发布应当遵循以下流程：
    （一）证券部制作信息披露文件；
    （二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；
    （三）董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记；
    （四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
    （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送北京市证 监局，
并置备于公司住所供社会公众查阅；
    （六）证券部对信息披露文件及公告进行归档保存。
    第六十五条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报 告公
司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报
告。
    如有必要，由董事会秘书组织证券部起草相关文件，提交董事长审定后，向
证券监管部门进行回复。
    第六十六条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初
稿应提交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经
披露的重大信息。

                         第三节 信息披露档案的管理

    第六十七条 证券部负责信息披露相关文件、资料的档案管理，证券部应当指
派专人负责信息披露相关文件、资料档案管理事务。
    第六十八条 董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及
各部门和下属公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由证券部负责 保存，
保存期限不少于十年。
    第六十九条 公司信息披露文件及公告由证券部保存，保存期限不少于十年。
    第七十条 以公司名义对中国证监会、交易所、北京证监局等单位进行正式行
文时，相关文件由证券部存档保管。
    第七十一条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门的员工需要查阅或借
阅信息披露文件的，应到证券部办理相关查阅及借阅手续，并及时归还所借文件。
    借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据实际情况给
予处罚。

                           第四节 信息保密制度

    第七十二条 公司董事长、总经理为公司保密工作的第一责任人，副总经理及
其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负
责人为各部门、下属公司保密工作第一责任人。
    第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他可以涉及内幕信息的人员
不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，并承诺在
有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
    第七十四条 公司在信息公开披露前，应将信息的知情者控制在最小范围内。
    公司董事、监事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代表公司或董事
会向股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。
    公司预定披露的信息如出现提前泄露、市场传闻或证券交易异常，则公司应
当立即披露预定披露的信息。
    第七十五条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息 或不
会对公司股票价格产生影响的信息；
    如是未曾公开过的可能会对公司股票价格产生影响的信息则必须在公司公
开披露后才能对外引用，不得早于公司在中国证监会指定信息披露的报刊或网站
上披露的时间。
    第七十六条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要
向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有
关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。
    一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告交易
所并立即公告。
    第七十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅自披
露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须承担，
公司保留追究其责任的权利。
    第七十八条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、特定
对象等违反本制度及相关规定，造成公司或投资者合法利益损害的，公司应积极
采取措施维护公司和投资者合法权益。

         第五节 公司各部门及下属公司的信息披露事务管理和报告制度

    第七十九条 公司各部门和下属公司负责人为本部门（本公司）信息披露事务
管理和报告的第一责任人。
    若公司的管理人员在子公司任职总经理，则该子公司总经理为子公司履行信
息报告义务的责任人；
    若公司未有管理人员担任子公司总经理，则由公司指定一人作为子公司履行
信息报告义务的责任人。
    第八十条 公司各部门和下属公司应指派专人负责本部门（本公司）的相关信
息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书及证券部报告与本部门（本公司）
相关的信息。
    第八十一条 公司各部门和下属公司出现本制度第三十二条规定的重大 事件
时，各部门负责人、公司委派或推荐的在下属公司中担任董事、监事或其他负责
人的人员应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据
本制度的规定组织信息披露。
    第八十二条 董事会秘书及证券部向各部门和下属公司收集相关信息时 ，各
部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。

                         第六节 信息披露豁免与暂缓

    第八十三条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上市规
则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不正当 竞争、
损害公司及投资者利益或者误导投资者的，公司可以按照交易所相关规定豁免披
露。
    公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可
能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保 密的，
公司可以按照交易所相关规定暂缓披露。
    第八十四条 公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免
事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围。
    第八十五条 暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导
致公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项
筹划和进展情况。


           第四章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
   第八十六条 公司财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内部 控制
制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
   第八十七条 公司实行内部审计制度。
   公司审计办公室对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情
况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。
   审计办公室的监督职责、监督范围和监督流程按公司内部审计制度规定执行。


                      第五章 投资者关系活动规范

   第八十八条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或 董事
会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
   第八十九条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、保管等工作，档案文件
内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见
等。
   第九十条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司
现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司董事会秘书统筹安排、证券部具
体办理，并指派人员陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问
题、记录沟通内容。
   公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会董事
会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。
   第九十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提
供内幕信息。


       第六章 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、

                          申报和监督制度

   第九十二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生 品种
前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信
息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应
当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
    第九十三条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比 例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第九十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员所持公
司股份的数据和信息，统一为上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其
买卖公司股票的披露情况。
    第九十五条 公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股份的情况按照 公司
《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》的具体规定执
行。


             第七章 收到证券监管部门相关文件的报告制度

    第九十六条 公司董事会秘书及证券部收到下列文件，应第一时间向董 事长
报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时
将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：
    （一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、 细则、
指引、通知等相关业务规则；
    （二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
    （三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
    第九十七条 除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事会秘书按照本制
度规定的程序对监管部门问询函等函件及相关问题及时回复、报告。


                           第八章 责任追究机制

    第九十八条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应视情节轻重给予该责任人相应的批评、警
告、直至解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
    第九十九条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息 披露
事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不
及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司按照相关规定
追究责任人的违规责任；但并不能因此免除公司董事、监事及高级管理人员的责
任。
   第一百条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及其派出机构、证 券交
易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施
情况进行检查，采取相应的更正措施，并视情节轻重对有关的责任人进行相应的
纪律处分。
   第一百零一条 违反本制度，涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事
责任。


                                 第九章 附则

   第一百零二条 本制度未尽事宜，公司应当按照有关法律、行政法规、规范性
文件及《公司章程》的规定执行。
   本制度与国家相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定
不一致的，以国家法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。
   第一百零三条 本制度由董事会负责修改、解释。
   第一百零四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。




                                               北京光线传媒股份有限公司
                                                       董事会
                                                   二〇二三年三月