中信建投证券股份有限公司
关于深圳金信诺高新技术股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：金信诺
保荐代表人姓名：赵小敏 联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：谢吴涛 联系电话：021-68801584
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 19 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 19 次
中信建投证券股份有限公司关于公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的核查意见；中信建投证券股份有限公司
关于公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理的核查意见；中信建投证券股份有
限公司关于公司新增及变更部分募集资
金专户的核查意见；中信建投证券股份有
限公司关于公司新增募集资金专户的核
查意见；中信建投证券股份有限公司关于
公司使用募集资金对全资子公司进行增
（2）报告事项的主要内容
资的核查意见；中信建投证券股份有限公
司关于公司调整部分募集资金项目建设
内容及新增实施地点的核查意见；中信建
投证券股份有限公司关于公司调整部分
募集资金建设项目及实施主体的核查意
见；中信建投证券股份有限公司关于公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的核查意见；中信建投证券股份有限公
司关于公司为参股公司向银行申请贷款
提供担保的核查意见；中信建投证券股份
有限公司关于公司部分募集资金投资项
目调整实施进度之专项核查意见；中信建
投证券股份有限公司关于公司调整外汇
衍生品业务的专项核查意见；中信建投证
券股份有限公司关于公司调整部分募集
资金投资项目并将剩余募集资金永久性
补充流动资金的核查意见；中信建投证券
股份有限公司关于公司 2017 年度内部控
制评价报告的核查意见；中信建投证券股
份有限公司关于公司 2018 年度日常关联
交易预计的核查意见；中信建投证券股份
有限公司关于公司与关联方联合申请项
目的核查意见；中信建投证券股份有限公
司关于公司开展外汇衍生品业务的专项
核查意见；中信建投证券股份有限公司关
于公司使用募集资金对全资子公司进行
增资的核查意见；中信建投证券股份有限
公司关于公司增加募集资金投资项目实
施主体及实施地点之专项核查意见；中信
建投证券股份有限公司关于公司开展期
货套期保值业务的专项核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 4 月 24 日
《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《深圳证券交易所创业板股
（3）培训的主要内容
票上市规则》以及募集资金使用相关法律
法规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 发行人及其聘请的中介机构 不适用
机构配合保荐工作的情况 积极配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、首次公开发行股票时，公司董事、高 是（2019 年 3 月 12 日公司 2019 年
级管理人员及其关联方等作出的股份限 第一次临时股东大会审议通过豁免 不适用
售承诺 张田关于股份减持承诺）
2、公司 2016 年度非公开发行股票中，
金信诺及其董事、高级管理人员，欣诺
是 不适用
投资及其合伙人，其他发行对象等出具
的相关承诺
3、公司关于不为股权激励对象提供财务
是 不适用
支持的承诺
5、杨静霞、朱勤辉关于资产重组时做出
是 不适用
的股份限售承诺和业绩承诺及补偿安排
6、黄昌华关于增持期间及在增持完成后
6 个月内不减持所持公司股份，并严格
是 不适用
遵守有关规定，不进行内幕交易、敏感
期买卖股份、短线交易等行为的承诺。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳金信诺高新技术股份有
限公司 2018 年度跟踪报告》之盖章页）
保荐代表人签名： ________________ _________________
赵小敏 谢吴涛
中信建投证券股份有限公司
2019 年 4 月 23 日