深圳金信诺高新技术股份有限公司

                                        2021年度监事会工作报告
            报告期内，深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
      严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
      证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等法律法规以及公司
      《监事会议事规则》等制度的规定，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职
      权，促进公司的规范运作，积极维护公司、全体股东及员工的合法权益。监事会
      对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管
      理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和
      检查，促进公司的健康、持续发展。
            一、监事会会议情况
            报告期内，公司监事会共召开了13次会议，会议情况如下：
 召开时间            召开届次                                审议通过的议案

                                         1、《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

                                         2、《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》

                                         3、《关于公司向特定对象发行A股股票预案的议案》

                                         4、《关于公司向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》

                                         5、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
2021 年 1 月   第 三 届监 事会 2021年
                                         6、《关于本次向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报
7日            第一次会议
                                         告的议案》

                                         7、《关于制定公司未来三年（2020年-2022年）股东回报规划的

                                         议案》

                                         8、《关于公司本次向特定对象发行A股股票募集资金摊薄即期回

                                         报的风险及填补措施的议案》

                                         1、《关于2021年度为子公司提供担保额度预计的议案》

2021 年 3 月   第 三 届监 事会 2021年    2、《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》

5日            第二次会议                3、《关于使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目的议案》

                                         4、《关于出售部分资产的议案》


                                                      1/5
                                        5、《关于为全资子公司提供反担保的议案》

                                        6、《关于开展塑料期货套期保值业务的议案》

2021 年 4 月   第 三 届监 事会 2021年   1、《关于为与赣州发展供应链管理有限公司开展的代理采购业

14日           第三次会议               务提供担保暨关联交易的议案》

                                        1、《关于2020年度监事会工作报告的议案》

                                        2、《关于2020年年度报告全文及其摘要的议案》

                                        3、《关于2021年第一季度报告全文的议案》

                                        4、《关于2020年度财务决算报告的议案》

                                        5、《关于2020年度审计报告的议案》

                                        6、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

                                        7、《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021

2021 年 4 月   第 三 届监 事会 2021年   年度审计机构的议案》

26日           第四次会议               8、《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

                                        9、《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》

                                        10、《关于公司监事2020年度薪酬的议案》

                                        11、《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

                                        12、《<关于深圳金信诺高新技术股份有限公司非经营性资金占用

                                        及其他关联资金往来情况的专项审核说明>的议案》

                                        13、《关于会计政策变更的议案》

                                        14、《关于回购注销部分限制性股票的议案》

2021 年 5 月   第 三 届监 事会 2021年
                                        1、《关于开展沪铜、贵金属期货套期保值业务的议案》
8日            第五次会议

2021 年 6 月   第 三 届监 事会 2021年
                                        1、《关于开展外汇衍生品业务的议案》
11日           第六次会议

2021 年 6 月   第 三 届监 事会 2021年   1、《关于修订<监事会议事规则>的议案》

29日           第七次会议               2、《关于为全资子公司提供贷款担保的议案》

2021 年 8 月   第 三 届监 事会 2021年   1、《关于监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议

10日           第八次会议               案》

2021 年 8 月   第 三 届监 事会 2021年   1、《2021年半年度报告全文及其摘要》

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26日           第九次会议               2、《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

2021 年 8 月   第 四 届监 事会 2021年
                                        1、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
26日           第一次会议

                                        1、《2021 年第三季度报告全文》
2021 年 10     第 四 届监 事会 2021年
                                        2、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补
月27日         第二次会议
                                        充流动资金的议案》

2021 年 11     第 四 届监 事会 2021年
                                        1、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》
月26日         第三次会议

2021 年 12     第 三 届监 事会 2021年
                                        1、《关于拟实施一揽子交易暨关联交易的议案》
月15日         第四次会议

              二、监事会对有关事项的审核意见
              报告期内，监事会按照《公司法》和《公司章程》等有关规定，从切实保护
       公司和中小股东利益的角度出发，认真履行了监事会职责，及时了解和检查公司
       财务运行状况，列席公司董事会和股东大会会议，并对公司规范运作、经营管理
       情况、财务状况、关联交易情况等各方面进行了全面的监督和检查，发表意见如
       下：
              （一）公司依法运作情况
              报告期内，依据国家有关法律、法规和《公司章程》等规定，公司建立了较
       完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。公司董事及其他高级管理人员在
       履行职责时，不存在违反法律、法规、规章以及《公司章程》等的规定或损害公
       司及股东利益的行为。
              （二）检查公司财务的情况
              2021年度，监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了认真细
       致的检查，认为公司目前财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
       公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。中汇会计师事务所（特殊普通合
       伙）对公司2021年度财务情况出具了标准无保留意见的审计报告，该审计报告真
       实、客观地反映了公司2021年度的财务情况。
              （三）公司募集资金实际使用情况
              报告期内，在募集资金的使用管理上，公司严格按照《公司法》《证券法》

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《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等要求对募集资金进行使用和
管理，募集资金的使用符合募投项目的综合需要，不存在违规使用募集资金的行
为和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用
的相关规定。
       （四）公司关联交易情况
       监事会对公司2021年度的关联交易行为进行了核查，未发生损害上市公司及
上市公司股东利益的行为。
       （五）公司对外担保及股权、资产置换情况
       经核查，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单
位或个人提供担保的情形；报告期内，不存在通过对外担保损失公司利益及其他
股东利益的情形，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
       （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
       报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内
幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份
的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
       （七）对董事会出具的内部控制自我评价报告的意见
       经核查，公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司
内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
       （八）监事会对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的意见
       1、公司在报告期内非经营性资金占用及其他关联资金往来情况符合中国证
券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司
与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等有关规定，中汇会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度非经常性资金占用及其他关联资金往
来情况出具了专项审计说明。
       2、报告期内，公司担保均已按照相关法律法规的规定履行了审批程序并进
行信息披露。对外担保事项符合《公司法》《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，不存在违规对外担保的情况。

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    （九）监事会对公司2021年年度报告的审核意见
    监事会认真审阅了公司2021年年度报告及相关资料，监事会认为：董事会编
制和审核公司2021年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    2022年，监事会将积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，
加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，忠实、勤勉
地履行监督职责，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快地发展。



                                  深圳金信诺高新技术股份有限公司监事会
                                                         2022年4月25日




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