北京市金杜（深圳）律师事务所
关于深圳金信诺高新技术股份有限公司
2021 年年度股东大会
的法律意见书
致：深圳金信诺高新技术股份有限公司
北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深圳金信诺高新技术股份
有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理
委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简
称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书
之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行
政法规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于
2022 年 5 月 17 日召开的 2021 年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次
股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 公司现行有效的《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）；
2. 公司于 2022 年 4 月 27 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站等中国证
监会指定信息披露媒体的《深圳金信诺高新技术股份有限公司第四届董事会
2022 年第二次会议决议公告》；
3. 公司于 2022 年 4 月 27 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站等中国证
监会指定信息披露媒体的《深圳金信诺高新技术股份有限公司关于召开 2021
年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6. 深圳证券信息有限公司提供给公司的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并
提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材
料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文
件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一
致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大
会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内
容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有
效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了
勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保
证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见
合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并
报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用
于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及
公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开程序
(一) 本次股东大会的召集
2022 年 4 月 27 日，公司第四届董事会 2022 年第二次会议审议通过《关于召开
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2021 年年度股东大会的议案》。
2022 年 4 月 27 日，公司以公告形式在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站等中国
证监会指定信息披露媒体刊登了《股东大会通知》。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
1.本次股东大会的现场会议于 2022 年 5 月 17 日 14:00 在深圳市南山区深圳湾科
技生态园 10 栋 B 座 27 楼会议室召开，该现场会议由董事长黄昌华先生主持。
2.网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2022 年 5 月 17 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 5 月 17 日 9:15—15:00 期间的任何时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案
与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
(一) 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的自然人股
东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料
进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 2 人，代表有表
决权股份 137,124,096 股，占公司有表决权股份总数的 23.7587%。
根据深圳证券信息有限公司提供给公司的本次股东大会网络投票结果，参与本次
股东大会网络投票的股东共 12 名，代表有表决权股份 47,468,176 股，占公司有表决
权股份总数的 8.2245%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股
东以外的股东（以下简称中小投资者）共 12 名，代表有表决权股份 1,244,870 股，占
公司有表决权股份总数的 0.2157%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 14 名，代表有表决权股份 184,592,272
3
股，占公司有表决权股份总数的 31.9832%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次会议的人员还包括公司董事、监事
和董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高级管理人员列席了本次会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，
本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东
的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师
认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定。
(二) 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会表决程序、表决结果
(一) 本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或增
加新议案的情形。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表
决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或
互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供
了网络投票的统计数据文件。
(二) 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1.审议《关于 2021 年年度报告全文及其摘要的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
4
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
2.审议《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
3.审议《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
4.审议《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
5
5.审议《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
6.审议《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
7.审议《关于公司董事 2021 年度薪酬发放情况的议案》
（1）关于公司董事长黄昌华先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 46,931,576 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.8675％；反
对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.9328％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1997％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
就本议案的审议，黄昌华先生作为关联股东，进行了回避表决。
（2）关于公司董事郑军先生 2021 年度薪酬
6
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（3）关于公司董事蒋惠江先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（4）关于公司董事廖生兴先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 137,830,366 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.6115％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3200％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0685％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
就本议案的审议，赣州发展投资控股集团有限责任公司作为关联股东，进行了回
避表决。
（5）关于公司董事、总经理余昕先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
7
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（6）关于公司董事姚新征先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（7）关于公司独立董事黄文锋先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（8）关于公司独立董事赵登平先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（9）关于公司独立董事王诚先生 2021 年度薪酬
8
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（10）关于公司独立董事胡左浩先生 2021 年度薪酬（已离任）
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
8.审议《关于公司监事 2021 年度薪酬的议案》
（1）关于公司监事会主席吴骅先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（2）关于公司监事李可佳先生 2021 年度薪酬
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
9
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（3）关于公司职工监事辛艳蕊女士 2021 年度薪酬
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
9.审议《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意 137,830,366 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.6115％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3200％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0685％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
就本议案的审议，赣州发展投资控股集团有限责任公司作为关联股东，进行了回
避表决。
10.审议《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机
构的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
10
7.6153％。
11.审议《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
12.审议《关于公司向特定对象发行股票方案（修订稿）的议案》
（1）本次发行股票的种类和面值
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（2）发行方式和发行时间
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
11
（3）发行对象及认购方式
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（4）定价基准日、发行价格与定价原则
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（5）发行数量
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（6）限售期
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
12
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（7）募集资金金额与用途
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（8）本次发行前滚存未分配利润安排
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（9）上市地点
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
（10）本次发行决议有效期
13
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
本议案包含 10 项子议案，为股东大会特别决议事项。经逐项审议，均已经出席本
次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
13.审议《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
14.审议《关于公司向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
14
15.审议《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
16.审议《关于本次向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）
的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
17.审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行工作相关事宜的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
15
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
18.审议《关于公司本次向特定对象发行 A 股股票募集资金摊薄即期回报的风险及
填补措施（修订稿）的议案》
表决结果：同意 184,054,672 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7088％；
反对 442,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2399％；弃权 94,800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0514％。
其中，中小投资者表决情况：同意 707,270 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 56.8148％；反对 442,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 35.5700％；弃
权 94,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
7.6153％。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次
股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法
有效。
（此页无正文，为签章页）
16
（本页无正文，为《北京市金杜（深圳）律师事务所关于深圳金信诺高新技术股份有
限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经办律师：
孙昊天
温骄琳
单位负责人：
赵显龙
2022 年 5 月 17 日
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