中航证券有限公司
关于深圳金信诺高新技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）作为深圳金信诺高新技术股份有
限公司（以下简称“金信诺”、“公司”）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等有关规定，对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行审慎核查，
并出具本核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳金信诺高新技术股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可［2016］1995 号）核准，公司向 5 名特定投资
者非公开发行股票 35,982,008.00 股，发行价为每股人民币为 33.35 元，共计募集
资金总额为人民币 120,000.00 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,760.00 万元
后，主承销商中信建投证券股份有限公司于 2016 年 10 月 10 日汇入公司募集资
金监管账户中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行账户（账号为：
44250100002809888888）人民币 117,240.00 万元。另扣减审计费、律师费等与发
行权益性证券相关的新增外部费用 67.40 万元后，公司本次募集资金净额为
117,172.60 万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其于 2016 年 10 月 12 日出具了《验资报告》（中汇会验［2016］4334
号）。
（二）募集资金使用情况和结余情况
2016 年度，公司使用募集资金 9,370.54 万元。2017 年度，公司使用募集资
金 30,512.49 万元，其中直接投入募集资金项目 23,112.49 万元，用于闲置募集资
金暂时性补充流动资金 7,400.00 万元。2018 年度，公司使用募集资金 61,818.40
万元，其中直接投入募集资金项目 35,518.40 万元，用于闲置募集资金暂时性补
1
充流动资金 26,300.00 万元。2019 年度，公司使用募集资金 31,234.51 万元，其
中直接投入募集资金项目 19,534.51 万元，用于闲置募集资金暂时性补充流动资
金 11,700.00 万元。2020 年度，公司使用募集资金 23,586.87 万元，其中直接投
入募集资金项目 12,308.99 万元，募集资金项目结项节余永久性补充流动资金
1,277.88 万元，用于闲置募集资金暂时性补充流动资金 10,000.00 万元。2021 年
度，公司使用募集资金 16,049.79 万元，其中直接投入募集资金项目 1,657.80 万
元，募集资金项目结项节余永久性补充流动资金 9,971.56 万元，用于补充流动资
金项目 4,420.43 万元。2022 年度，公司将募集资金结余利息 52.38 万元用于补充
流动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完毕，募集资金银行账户均
已完成销户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金使
用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资
金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同中信建投证券股份有限
公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国银行股份有限公司深
圳南头支行、汇丰银行（中国）有限公司深圳分行、浙商银行股份有限公司深圳
分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳高
新技术区支行和宁波银行股份有限公司深圳后海支行签署了《募集资金三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。该等三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于
募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
公司第二届董事会 2016 年第十五次会议、2016 年第十次临时股东大会审议
通过了《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》，同意公司将部分募
2
集资金以增资方式投入公司全资子公司常州金信诺凤市通信设备有限公司（以下
简称“凤市通信”）、赣州金信诺电缆技术有限公司（以下简称“赣州金信诺”）、
东莞金信诺电子有限公司（原名为“东莞瀚宇电子有限公司”，以下简称“东莞金
信诺”）；同时公司第二届董事会 2016 年第十五次会议审议通过了《关于新增开
立募集资金专户及同意签署四方监管协议的议案》，同意凤市通信、赣州金信诺、
东莞金信诺在中国银行股份有限公司深圳南头支行、汇丰银行（中国）有限公司
深圳分行、浙商银行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户。
2017 年 3 月 1 日，公司第二届董事会 2017 年第二次会议、第二届监事会
2017 年第二次会议审议通过了《关于使用募集资金对常州安泰诺特种印制板有
限公司进行增资的议案》，同意公司将用于募投项目建设的 8,000 万元募集资金
对常州安泰诺特种印制板有限公司（以下简称“常州安泰诺”）进行增资。同时，
公司第二届董事会 2017 年第二次会议审议通过了《关于新增开立募集资金专户
及同意签署四方监管协议的议案》，同意常州安泰诺在上海浦东发展银行股份有
限公司深圳分行开设募集资金专项账户。
2018 年 1 月 30 日，公司第三届董事会 2018 年第二次会议、第三届监事会
2018 年第一次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议
案》，同意公司将用于募投项目建设的 5,000 万元募集资金对信丰金信诺安泰诺
高新技术有限公司（以下简称“信丰金信诺”）进行增资。同时公司第三届董事会
2018 年第二次会议审议通过了《关于新增开立募集资金专户及同意签署四方监
管协议的议案》，同意信丰金信诺在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行开
设募集资金专项账户。
2018 年 8 月 6 日，公司第三届董事会 2018 年第十次会议审议通过了《关于
使用募集资金对全资子公司进行增资的公告》，同意将用于募投项目建设的
10,160 万元募集资金再次对信丰金信诺进行增资。2018 年 9 月 10 日，公司第三
届董事会 2018 年第十三次会议审议通过了《关于新增募集资金专户的议案》，
同意信丰金信诺在中国银行股份有限公司深圳南山支行开设募集资金专项账户。
2018 年 10 月 15 日，公司第三届董事会 2018 年第十六次会议审议通过了
《关于新增及变更部分募集资金专户的议案》，同意公司分别在中国农业银行股
3
份有限公司深圳田贝支行、广发银行股份有限公司深圳华富支行及交通银行股份
有限公司深圳华强支行分别开设募集资金专项账户。
2019 年 10 月 28 日，公司第三届董事会 2019 年第九次会议审议通过了《关
于新增募集资金专户的议案》，同意公司在汇丰银行（中国）有限公司深圳分行
新增“年产 45 万平方米印制电路板项目”募集资金专项账户。
2020 年 3 月 20 日，公司第三届董事会 2020 年第四次会议审议通过了《新
增募集资金专户的议案》，同意东莞金信诺在交通银行股份有限公司深圳华强支
行新增“金信诺工业园”募集资金专项账户。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金银行
账户均已完成销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本次募集资金规划用于七个项目，分别为金信诺工业园项目、新型连接器生
产及研发中心建设项目、特种线缆产能扩建项目、大数据线缆生产基地建设项目、
年产 45 万平方米印制电路板项目、金信诺企业信息化管理平台项目和补充流动
资金。
金信诺企业信息化管理平台项目和补充流动资金不直接产生经济效益，但有
助于提高公司综合实力，促进公司快速健康发展，从而产生间接效益。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
4
2022 年度，公司不存在募集资金变更项目情况。
（二）变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2022 年度，公司不存在募集资金变更项目情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
2022 年度，公司不存在募集资金对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况
的相关信息，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募
集资金使用违反相关法律、法规的情形。
综上，保荐机构对深圳金信诺高新技术股份有限公司 2022 年度募集资金存
放和使用情况无异议。（以下无正文）
5
6
附件 1
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：深圳金信诺高新技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 120,000.00 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 41,045.16 已累计投入募集资金总额 117,172.59
累计变更用途的募集资金总额比例 34.20%
是否已
截至期末 截至期末投资 本年度
承诺投资项目 变更项 募集资金承 调整后投资总 本年度 项目达到预定可使用 是否达到 项目可行性是否
累计投入金额 进度(%) 实现的
和超募资金投向 目(含部 诺投资总额 额(1) 投入金额 状态日期 预计效益 发生重大变化
(2) (3)＝(2)/(1) 效益
分变更)
承诺投资项目：
1.金信诺工业园 是 30,000.00 32,948.18 - 27,985.06 84.94% 2021 年 10 月 31 日 -354.30 否 否
2.新型连接器生产及研发中
是 23,293.85 11,080.62 - 6,080.61 54.88% 2021 年 10 月 31 日 365.49 否 否
心建设项目
3.特种线缆产能扩建项目 是 20,741.63 7,780.58 - 6,502.70 83.58% 2020 年 10 月 31 日 4,125.79 是 否
4.大数据线缆生产基地建设
是 14,683.28 4,814.35 - 4,814.24 100.00% 2018 年 5 月 25 日 1,734.71 否 否
项目
5.年产 45 万平方米印制电
是 14,000.00 29,848.81 - 29,848.81 100.00% 2021 年 10 月 31 日 -3,892.56 否 否
路板项目
7
6.金信诺企业信息化管理平
是 8,000.00 3,400.00 - 3,391.68 99.76% 2020 年 10 月 31 日 - 不适用 否
台
7.补充流动资金 是 9,281.24 27,300.05 - 27,300.05 100.00% 2018 年 5 月 25 日 - 不适用 否
项目完结节余资金永
- - - 11,249.44 - - 不适用 否
久补充流动资金
承诺投资项目小计 120,000.00 117,172.59 - 117,172.59 - 1,979.13
超募资金投向：
- - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - -
合计 120,000.00 117,172.59 - 117,172.59 - 1,979.13
1、 “金信诺工业园项目”主要包括无线专网系统、光模块、稳相电缆及器件和高速数据通信器件等产品的研发及
生产投入。“金信诺工业园”项目的效果及收益已经逐步体现，其没有达到预计效益，主要系市场拓展不及预期。
全球 5G 建设因应用不足、宏观环境波动、芯片等原因，进展延缓；高速数据通信器件等市场拓展较快，市场拓
展期间，规模和毛利尚未达到预期。
2、“新型连接器生产及研发中心建设项目”的产品主要运用于通信领域。其实际效益不及预期，主要系国内 5G 建
设以移动和广电合作的 700MHz 项目为主，基站形态与设备形态沿用以往现有产品形态。设备中所使用的核心物
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
料为公司现有老产品，产品包含射频同轴电缆、传统射频连接器、PCB 板等，新形态连接器推广及使用在国内市
场进度暂缓。
3、“大数据线缆生产基地建设项目”实际效益不及预期的主要原因：受产品由 4G 向 5G 升级影响，竞争激烈，网
线和高速率电缆的市场需求不足，产能利用率偏低，主要客户需求下降，订单量不及预期。
4、“年产 45 万平方米印制电路板项目”实际效益不及预期主要原因系当前宏观环境波动及芯片荒的影响，印制电
路板终端需求不及预期，该印制电路板项目业绩未能达到预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
8
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
公司第三届董事会 2018 年第二次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同
意公司将全资子公司信丰金信诺安泰诺高新技术有限公司增加为“年产 45 万平方米印制电路板项目”的实施主体，
实施地点相应增加江西省赣州市。
公司第三届董事会 2018 年第十次会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整部分募集资金项目建
设内容及新增实施地点的议案》，同意调整“金信诺工业园”的建设内容，增加对光模块、无线专网系统与 IOT 物
联网平台等产品的研发及生产投入，同时为加快募投项目建设进度，公司拟增加湖北省武汉市作为实施地点。
公司第三届董事会 2018 年第十次会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整部分募集资金项目建
设内容及新增实施地点的议案》，为加快推进新型连接器的生产及研发中心的建设，加快募投项目的建设进度、
募集资金投资项目实施地点变更情况
提高项目建设效率，将上市公司增加为“新型连接器生产及研发中心建设项目”的实施主体。考虑到上市公司的注
册地点在广东省深圳市，增加其为实施主体后，本次募投项目部分建设内容的实施地点相应增加广东省深圳市。
公司第三届董事会 2020 年第四次会议审议通过了《关于新增部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，
公司拟增加全资子公司东莞金信诺为募集资金投资项目“金信诺工业园”的实施主体，东莞金信诺的注册地点为广
东省东莞市，增加其为实施主体后，本次募投项目部分建设内容的实施地点相应增加广东省东莞市，同时向东莞
金信诺提供不超过人民币 2,347 万元借款用于实施“金信诺工业园”项目。公司将根据募投项目的建设进展及资金
需求，在上述借款金额范围内向东莞金信诺提供借款，用于募投项目的建设。公司本次新增实施主体及实施地点
符合公司实际经营情况和项目运作需要，有利于推进募集资金投资项目建设，提高募集资金的使用效率。
公司第三届董事会 2019 年第九次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部结构及实施进度的议案》，
同意将“特种线缆产能扩建项目”当中的 12,500 万元调整 6,500 万元至“金信诺工业园”项目，调整 6,000 万元至“年
产 45 万平方米印制电路板项目”。
募集资金投资项目实施方式调整情况 公司于 2021 年 03 月 05 日召开第三届董事会 2021 年第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司提供
借款实施募投项目的议案》，同意将“年产 45 万平方米印制电路板项目”深圳金信诺账户剩余募集资金 688.81 万
元以借款方式投入到“年产 45 万平方米印制电路板项目”的实施主体公司全资子公司信丰金信诺安泰诺高新技术
有限公司。
9
2016 年 11 月 22 日公司召开第二届董事会 2016 年第十五次会议、第二届监事会 2016 年第十四次会议，审议通过
了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。同意公司以 6,954.67 万元募集资金置
换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。上述投入及置换情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
《关于深圳金信诺高新技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中汇会鉴［2016］4456 号）。
2017 年 3 月 20 日，第三届董事会 2017 年第一次会议、第三届监事会 2017 年第一次会议审议通过了《关于以募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期投入的自筹资金
1,731.64 万元，其中属于 2016 年以自筹资金投入募集资金项目的金额为 643.80 万元。中汇会计师事务所(特殊普
通合伙)已对公司上述募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了审慎审核，并于 2017 年 3 月 18 日出具了
中汇会鉴［2017］0700 号《关于深圳金信诺高新技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
2022 年度，不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用自筹资金
8,686.31 万元投入募集资金项目，公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 8,686.31 万元。
2017 年 12 月 8 日，公司召开第三届董事会 2017 年第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金 7,400 万元补充公司流动资金。在上述授权金额及期限内，公
司实际用于补充流动资金的募集资金金额为 7,400 万元。该部分募集资金已于 2018 年 4 月 19 日归还至募集资金
专户。
2018 年 6 月 29 日召开的公司第三届董事会 2018 年第八次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，公司拟使用闲置的募集资金 9,200 万元暂时补充公司的流动资金（实际临时补流 9193 万
元），该部分募集资金已于 2018 年 11 月 28 日归还至募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 11 月 29 日召开的公司第三届董事会 2018 年第十八次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金 17,200 万元补充公司流动资金（实际临时补流 17,100 万元），
该部分募集资金已于 2019 年 12 月 10 日归还至募集资金专户。
2019 年 12 月 13 日召开第三届董事会 2019 年第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，
使用部分闲置募集资金 11,700 万元补充公司流动资金，其中 1,700 万元已于 2020 年 12 月 10 日归还至募集资金
专户。
10
2020 年 12 月 11 日召开的公司第三届董事会 2020 年第十七次会议审议通过了公司《关于延期归还闲置募集资金
并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资
项目正常进行的前提下，继续使用上述未归还至募集资金专户的临时补充流动资金 10,000 万元，延期归还期限自
董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2021 年 11 月 12 日，公司已将上述
10,000 万元暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户。
1、由于市场行情的变化及下游客户需求的变动，公司对东莞大数据项目的产品结构做出了调整，逐步降低除“网
线及其组件、小同轴线及其组件、半柔同轴射频电缆以及高速率对称电缆及组件”以外的其他产品系列的生产投
入，为减少由于过多的建设资源的投入所造成的资源浪费，公司计划变更大数据线缆生产基地项目，并将结余募
集资金转入永久性补充流动资金，以提升公司整体的资金使用效率；金信诺企业信息化管理平台项目由于建设符
合预期，且在保障平台项目与公司 IT 建设方面相对合理的资金投入的前提下，剩余的募集资金未来存在闲置的可
能性，考虑到公司生产经营过程中的实际资金需求，从提高募集资金的利用效率角度出发，公司拟将企业信息化
管理平台项目中的部分募集资金变更为永久性补充流动资金。
2018 年 4 月 23 日，第三届董事会 2018 年第五次会议和第三届监事会 2018 年第四次会议，审议通过了《关于调
整部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司变更部分募集资金用于永久
性补充流动资金。公司拟分别将“大数据线缆生产基地建设项目”及“金信诺企业信息化管理平台项目”剩余的
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 9,655.59 万元、4,422.18 万元变更为永久性补充流动资金，总金额 14,077.77 万元，占募集资金总额的 11.73%。
2、“金信诺企业信息化管理平台”目前已经实施完毕，该项目原计划募集资金投资总额 8,000.00 万元，实际计划投
入金额为 7,822.18 万元，调整后计划募集资金投资总额 3,400.00 万元，实际建设投入 3,391.68 万元，占调整后项
目计划募集资金投资总额的 99.76%，节余募集资金 151.26 万元（含理财收益及存款利息 142.94 万元），占调整
后项目计划募集资金投资总额的 4.45%。公司拟将“金信诺企业信息化管理平台”结项，并将上述结余募集资金变
更为永久性补充流动资金，本事项无需董事会及股东大会审议。
3、“特种线缆产能扩建项目”目前已经实施完毕，该项目计划募集资金投资总额 7,780.58 万元，实际建设投入
6,502.70 万元，占项目计划募集资金投资总额的 83.58%，节余募集资金 2,298.21 万元（含理财收益及存款利息
1,020.33 万元），占项目计划募集资金投资总额的 29.54%。公司第三届董事会 2020 年第十五次会议审议通过了
《关于对部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对上述结余募集资金变
更为永久性补充流动资金。
11
4、公司于 2021 年 10 月 28 日召开第四届董事会 2021 年第三次会议和第四届监事会 2021 年第二次会议，审议并
通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于“金信诺工业园”和
“新型连接器生产及研发中心建设项目”已达预定可使用状态，同意将前述项目结余募集资金 10,000.45 万元（含理
财收益及存款利息 37.32 万元）永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完毕，募集资金银行账户均已完成销户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
12
