山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
山西仟源制药股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
1
山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人翁占国、主管会计工作负责人俞俊贤及会计机构负责人(会计主管人员)贺延捷声明：保证
季度报告中财务报告的真实性和完整性。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 102,479,367.90 65,929,525.47 55.44%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 5,210,431.70 5,501,922.46 -5.3%
经营活动产生的现金流量净额（元） 16,507,738.52 6,704,739.95 146.21%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.1234 0.0501 146.31%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0389 0.0411 -5.35%
稀释每股收益（元/股） 0.0389 0.0411 -5.35%
净资产收益率（%） 0.87% 0.94% -0.07%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
0.83% 0.94% -0.11%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 783,161,268.47 827,159,162.72 -5.32%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 601,479,837.64 596,269,405.94 0.87%
归属于公司普通股股东的每股净资产
4.4954 4.4564 0.88%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 296,862.10 土地收储收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
200,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -100,000.00
所得税影响额 79,215.52
少数股东权益影响额（税后） 68,000.00
合计 249,646.58 --
3
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二、重大风险提示
1、行业政策风险
为推进抗菌药物临床合理应用， 2011年和2012年国家卫生部连续二年颁布《抗菌药物临床应用专项整治活动方案》，
2012年4月又出台了《抗菌药物临床应用管理办法》，从2012年8月1日起开始实施。国家抗菌药物政策使国内抗生素行业步
入了寒冬，作为以抗感染药物为主的制药企业，公司经营也面临了巨大的压力和风险。未来公司将通过积极调整产品结构，
加大新产品研发，充分利用青霉素类、磷霉素类药品“安全、有效、经济”的特点，加大营销力度等手段，尽最大努力去化解
行业政策的风险。
2、新产品研发风险
公司高度重视新产品研发，在研项目不但包括“解决细菌耐药问题的抗感染综合产品”，还包括治疗心脑血管、老年痴呆、
帕金森氏等老年性疾病的用药。但是由于新产品研发投资大、周期长、对人员素质要求较高、风险较大。如果新产品最终未
能通过国家注册审批，则可能导致研发失败，这将会给公司经营和业绩造成一定的影响。未来公司将继续加大与知名科研机
构的合作力度，注重专业人才的培养和引进，不断提升自身研发能力，以降低新产品研发风险。
3、人力资源风险
公司所在医药行业对技术水平和工艺环节有着较高的要求，需要大量高素质的专业技术和管理人才，随着企业的进一步
发展，公司对于人才的需求日趋迫切；但随着医药行业竞争加剧，对于高素质人才的竞争也愈加激烈。这都需要公司通过不
断完善薪酬体系、加强绩效管理、建立良好的晋升机制、适时推行股权激励等手段来化解企业人力资源的风险。
4、子公司管理风险
报告期内，公司收购了浙江海力生制药有限公司60%股权，未来公司也将继续寻求兼并重组、强强联合的发展机会。由
于子公司在管理模式、经营理念、企业文化等诸多方面都存在差异，将给公司带来子公司管理的压力和风险。这需要公司通
过完善子公司的治理、建立子公司管控体系、优化组织架构、加强企业文化建设等措施，来减少子公司管理的风险，以适应
公司快速、健康发展的需要。
5、募投项目实施风险
根据大同市人民政府城市规划及市政府有关通知要求，2012年3月27日经公司第一届董事会第十五次会议审议通过《关
于公司整体搬迁及变更募集资金投资项目实施地点的议案》，将募投项目实施地点变更至大同医药工业园区2010-01#地块（编
号2011-28）；由于公司仍在与政府相关部门就搬迁及新厂区规划等事宜进行沟通协调，尚未就公司搬迁方案及新厂区建设
规划形成确定性方案，导致公司募投项目实施进度延迟。此外由于国家抗菌药物政策，使包括公司在内的整个抗生素行业面
临较为严峻的市场形势及较大的经营压力，这亦对公司募投项目的具体实施规模和方式产生一定影响和风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 9,075
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
翁占国 境内自然人 11.51% 15,400,800 15,400,800
崔金莺 境内自然人 9.72% 13,000,000 13,000,000
张彤慧 境内自然人 8.63% 11,550,600 11,550,600
韩振林 境内自然人 8.63% 11,550,600 11,550,600
赵群 境内自然人 7.67% 10,267,200 10,267,200
4
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张振标 境内自然人 5.76% 7,700,400 7,700,400
宣航 境内自然人 5.76% 7,700,400 7,700,400
万晓丽 境内自然人 2.24% 3,000,000 3,000,000
屈志清 境内自然人 1.87% 2,500,000 2,500,000
刘亚琳 境内自然人 1.49% 2,000,000 2,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
光大证券股份有限公司 730,000 人民币普通股 730,000
李丽华 244,000 人民币普通股 244,000
丛国军 231,700 人民币普通股 231,700
蔡沪 210,000 人民币普通股 210,000
广发证券股份有限公司 190,839 人民币普通股 190,839
叶秋娴 187,759 人民币普通股 187,759
杨薇 183,182 人民币普通股 183,182
海通证券股份有限公司 177,801 人民币普通股 177,801
雷宇 170,500 人民币普通股 170,500
王晓芬 161,800 人民币普通股 161,800
前 10 大股东中，公司股东翁占国、韩振林、张彤慧、赵群、张振标和宣航为一致行动
上述股东关联关系或一致行动的 人，该 6 名股东合计持有公司 47.96%的股份，为公司共同的控股股东、实际控制人。
说明 除以上股东之间的关联关系外，公司未知其他股东间是否存在关联关系，也未知是否属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
翁占国 15,400,800 15,400,800 首发承诺 2014-8-19
崔金莺 13,000,000 13,000,000 首发承诺 2014-8-19
韩振林 11,550,600 11,550,600 首发承诺 2014-8-19
张彤慧 11,550,600 11,550,600 首发承诺 2014-8-19
赵 群 10,267,200 10,267,200 首发承诺 2014-8-19
张振标 7,700,400 7,700,400 首发承诺 2014-8-19
宣 航 7,700,400 7,700,400 首发承诺 2014-8-19
万晓丽 3,000,000 3,000,000 首发承诺 2014-8-19
屈志清 2,500,000 2,500,000 首发承诺 2014-8-19
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刘亚琳 2,000,000 2,000,000 首发承诺 2014-8-19
李建利 1,600,000 1,600,000 首发承诺 2014-8-19
左学民 1,580,000 1,580,000 首发承诺 2014-8-19
金兴洪 1,400,000 1,400,000 首发承诺 2014-8-19
陈小勇 1,300,000 1,300,000 首发承诺 2014-8-19
侯胜军 1,080,000 1,080,000 首发承诺 2014-8-19
李志成 1,050,000 1,050,000 首发承诺 2014-8-19
陈小荣 1,000,000 1,000,000 首发承诺 2014-8-19
李树文 1,000,000 1,000,000 首发承诺 2014-8-19
俞俊贤 960,000 960,000 首发承诺 2014-8-19
武 法 900,000 900,000 首发承诺 2014-8-19
张振宇 660,000 660,000 首发承诺 2014-8-19
李 浩 540,000 540,000 首发承诺 2014-8-19
张彤燕 500,000 500,000 首发承诺 2014-8-19
李 捷 500,000 500,000 首发承诺 2014-8-19
孔鹏茹 500,000 500,000 首发承诺 2014-8-19
金 怡 150,000 150,000 首发承诺 2014-8-19
王冬梅 130,000 130,000 首发承诺 2014-8-19
张瑞瑀 130,000 130,000 首发承诺 2014-8-19
王 磊 110,000 110,000 首发承诺 2014-8-19
潘 伟 100,000 100,000 首发承诺 2014-8-19
储力平 100,000 100,000 首发承诺 2014-8-19
王 雁 40,000 40,000 首发承诺 2014-8-19
合计 100,000,000 0 0 100,000,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
一、资产负债表项目
1、预付款项报告期末余额为245.65万元，比年初数增加163.72%，主要是预付的材料采购款增加所致。
2、其他应收款报告期末余额为487.80万元，比年初数增加69.96%，主要是员工暂借款增加所致。
3、在建工程报告期末余额为5,172.54万元，比年初数增加53.82%，主要是工程投入增加所致。
4、短期借款报告期末余额为3,000.00万元，比年初数减少61.29%，主要是归还银行借款所致。
5、应付职工薪酬报告期末余额为469.39万元，比年初数减少33.90%，主要是本期支付了上年年末计提的奖金所致。
6、应付利息报告期末余额为7.52万元，比年初数减少50.68%，主要是银行借款较年初减少所致。
二、利润表项目
1、报告期内营业收入为10,247.94万元，比去年同期增长55.44%，主要是增加合并单位海力生制药所致。
2、报告期内营业税金及附加为161.06万元，比去年同期增长77.50%，主要是增加合并单位海力生制药所致。
3、报告期内销售费用为3,594.05万元，比去年同期增长206.58%，主要是增加合并单位海力生制药所致。
4、报告期内管理费用为1,908.66万元，比去年同期增长43.72%，主要是增加合并单位海力生制药所致。
5、报告期内财务费用为-50.48万元，比去年同期增长68.76%，主要是募集资金存款利息减少所致。
6、报告期内资产减值损失为-51.16万元，比去年同期减少240.47%，主要是收回部分账龄超过1年的应收账款导致报告期末
计提的坏账准备余额减少所致。
7、报告期内营业外收入为49.69万元，比去年同期增长100.00%，主要是系报告期土地收储收益及收到政府补助所致。
8、报告期内营业外支出为10.00万元，比去年同期增长100.00%，主要是报告期发生捐赠支出所致。
9、报告期内所得税费用为184.61万元，比去年同期增长103.61%，主要是由于母公司2010年被认定为高新技术企业，有效期
三年，目前正在申请高新技术企业复审，复审期间暂按25%的税率缴纳企业所得税所致。
10、报告期内少数股东损益为110.84万元，比去年同期增长100.00%，主要是增加合并单位海力生制药所致。
三、现金流量表项目
1、报告期内经营活动产生的现金流量净额为1,650.77万元，比上年同期增长146.21%，主要是增加合并单位海力生制药所致。
2、报告期内投资活动产生的现金流量净额为595.94万元，比上年同期增长103.51%，主要是上年同期公司使用16,500万元收
购浙江海力生制药有限公司60%股权。
3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-4,875.54万元，比上年同期下降269.47%，主要是本期偿还银行借款所致。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司营业收入10,247.94万元，比去年同期增长55.44%，这主要是去年同期尚未完成收购浙江海力生制药有
限公司60%股权，未将海力生制药纳入合并报表范围，而报告期将其纳入合并报表范围所致。
由于继续受国家抗菌药物政策影响，报告期内母公司营业收入5,467.84万元,比去年同期下降17.07%，这是造成归属于母
公司净利润同比下降的主要原因。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照“发展道路不会平坦、我们唯有加倍努力”的工作指导思想，紧紧围绕年度经营计划，积极推进各项
工作：
1、营销部门坚持“不失时机开发终端、坚定不移服务终端”的工作主题，努力克服国家抗菌药物政策的不利影响，在坚
守现有市场阵地的同时，积极挖掘政策有利面和开拓潜在市场，并努力打造一支能忍受、能打赢、懂专业、有全局观和责任
心的营销队伍。
2、继续加强与上海医药工业研究院等国内知名研究机构的合作研发，报告期内，公司与其签订了治疗风湿性疾病药物
的技术开发合同。此外，1月份公司还取得了盐酸贝那普利片的临床试验批件。
3、充分利用公司粉针生产线已经通过国家新版GMP认证的良好契机和宝贵经验，积极开展公司、控股子公司固定制剂
生产线的GMP认证准备工作，力争本年度内都能完成新版GMP认证，使公司药品生产和质量管理迈上新台阶，从而进一步
提高公司产品的竞争力。
4、有序开展各项日常生产经营活动，确保公司持续稳定生产高质量药品；深入推进内控规范实施工作，对各项重要业
务领域的内控制度执行情况持续跟踪、监督，求真务实开展各项管理工作，以提升管理水平和提高综合效率。
5、面对国家宏观引导和行业薪酬水平，积极研究薪酬政策、绩效考核的调整、完善方案，优化人力资源结构，加强人
力资源体系建设，为企业发展夯实基础。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变
不适用 不适用 不适用 不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或委托他人管理其直接或间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购其直接或间接持有
公司控股股东、实 截止报告期末，
的公司公开发行股票前已发行的股份。
际控制人翁占国、 作出承诺 承诺人严格信
首次公开发行或再融 2、作为公司董事和高级管理人员同时承 2011 年 08 月
韩振林、张彤慧、 时至承诺 守承诺，没有出
资时所作承诺 诺：在上述承诺的限售期届满后，其所 19 日
赵群、张振标、宣 履行完毕 现违反承诺的
直接或间接持有公司股份在其本人及关
航 情况
联方任职期间内每年转让的比例不超过
其所直接或间接持有公司股份总数的百
分之二十五，且离职后半年内不转让所
直接或间接持有的公司股份。
自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或委托他人管理其直接或间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购其直接或间接持有
截止报告期末，
的公司公开发行股票前已发行的股份。
作出承诺 承诺人严格信
实际控制人关联 作为公司董事和高级管理人员的关联人 2011 年 08 月
时至承诺 守承诺，没有出
人张振宇、张彤燕 同时承诺：在上述承诺的限售期届满后，19 日
履行完毕 现违反承诺的
其所直接或间接持有公司股份在其关联
情况
方任职期间内每年转让的比例不超过其
所直接或间接持有公司股份总数的百分
之二十五，且在其关联方离职后半年内
不转让所直接或间接持有的公司股份。
自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或委托他人管理其直接或间接持 截止报告期末，
任高级管理人员
有的公司公开发行股票前已发行的股 作出承诺 承诺人严格信
的其他股东左学 2011 年 08 月
份，也不由公司回购其直接或间接持有 时至承诺 守承诺，没有出
民、李志成、俞俊 19 日
的公司公开发行股票前已发行的股份。 履行完毕 现违反承诺的
贤、潘伟
作为公司高级管理人员和其他核心人员 情况
同时承诺：在上述承诺的限售期届满后，
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其所直接或间接持有公司股份在其本人
及关联方任职期间内每年转让的比例不
超过其所直接或间接持有公司股份总数
的百分之二十五，且离职后半年内不转
让所直接或间接持有的公司股份。
自公司股票上市之日起三十六个月内， 截止报告期末，
不转让或委托他人管理其直接或间接持 作出承诺 承诺人严格信
其他股东崔金莺 2011 年 08 月
有的公司公开发行股票前已发行的股 时至承诺 守承诺，没有出
等 20 人 19 日
份，也不由公司回购其直接或间接持有 履行完毕 现违反承诺的
的公司公开发行股票前已发行的股份。 情况
截至《避免同业竞争与利益冲突承诺函》
出具之日，本人没有投资或控制其他对
仟源制药构成直接或间接竞争的企业，
本人也未从事任何在商业上对仟源制药
构成直接或间接竞争的业务或活动。在
限制期内，本人及本人所控制的其他企
业不会在中国境内或境外单独或与其他
作出承诺
公司控股股东、实 自然人、法人或其它组织，以任何形式， 截止报告期末，
时至不再
际控制人翁占国、包括但不限于联营、合资、合作、合伙、 承诺人严格信
2011 年 08 月 是公司控
韩振林、张彤慧、承包、租赁经营、代理、参股或借贷等 守承诺，没有出
19 日 股股东、实
赵群、张振标、宣 形式，以委托人、受托人或其他身份直 现违反承诺的
际控制人
航 接或间接投资、参与、从事或经营任何 情况
为止
与仟源制药相竞争的业务；在限制期内，
本人及本人所控制的其他企业不会支持
直接或间接的参股企业以任何形式投
资、参与、从事或经营任何与仟源制药
相竞争的业务。 如果违反上
述承诺，将赔偿由此给仟源制药带来的
损失。
公司因以前年度未为部分员工缴纳住房 截止报告期末，
公司实际控制人
公积金而被公积金管理机构要求补缴所 承诺人严格信
翁占国、张彤慧、 2011 年 08 月
产生的补缴义务及遭受的任何罚款或损 长期有效 守承诺，没有出
韩振林、赵群、张 19 日
失，由实际控制人承担。如果违反上述 现违反承诺的
振标、宣航
承诺，将赔偿由此给公司带来的损失。 情况
向公司出具《关于规范关联交易及不占 截止报告期末，
公司实际控制人
用公司资金的承诺函》，承诺不利用实际 承诺人严格信
翁占国、张彤慧、 2011 年 08 月
控制人地位直接或间接占用公司资金， 长期有效 守承诺，没有出
韩振林、赵群、张 19 日
并愿意承担因违反承诺给公司造成损失 现违反承诺的
振标、宣航
的赔偿责任。 情况
其他对公司中小股东
不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
承诺是否及时履行 是
10
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未完成履行的具体原
不适用
因及下一步计划
是否就导致的同业竞
争和关联交易问题作 是
出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 截止报告期末，承诺人严格信守承诺，没有出现违反承诺的情况
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 39,624.23 本季度投入募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 18,331.05
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2013 年
年产 1 亿支青霉素粉
否 7,351.87 7,351.87 08 月 31 否
针生产线建设项目
日
2013 年
非青口服制剂生产线
否 5,993.43 5,993.43 08 月 31 否
建设项目
日
年产 150 吨磷霉素氨 2013 年
丁三醇原料药生产线 否 5,299.13 5,299.13 08 月 31 否
建设项目 日
2013 年
研发中心建设项目 否 2,648.75 2,648.75 08 月 31 否
日
承诺投资项目小计 -- 21,293.18 21,293.18 -- -- -- --
超募资金投向
2012 年
收购浙江海力生制药
15,000 15,000 15,000 100% 03 月 29 277.09 是
有限公司 60%股权
日
补充流动资金（如有） -- 3,331.05 3,331.05 331.05 3,331.05 100% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 18,331.05 18,331.05 331.05 18,331.05 -- -- 277.09 -- --
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山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
合计 -- 39,624.23 39,624.23 331.05 18,331.05 -- -- 277.09 -- --
截至本报告期末公司尚未开始募投项目的建设，根据大同市人民政府城市规划及市政府有关通知要
未达到计划进度或预
求，公司现有开发区内厂区将整体搬迁至医药工业园区并相应变更募集资金投资项目实施地点，由
计收益的情况和原因
于公司目前正在与政府相关部门就搬迁及新厂区规划等事宜进行沟通协调，尚未确定搬迁方案及新
（分具体项目）
厂区建设规划方案，故对募投项目的具体实施进度造成延迟。
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
适用
1、2011 年 11 月 17 日公司第一届董事会第十一次会议审议通过《关于公司使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，公司使用超募资金中的 3,000 万元永久性补充流动资金。截至 2011 年 12
月 31 日已实施完毕。2、2012 年 3 月 4 日公司第一届董事会第十四次会议审议通过《使用超募资
超募资金的金额、用途
金收购浙江海力生制药有限公司 60%股权的议案》，公司使用 15,000 万元用于收购，截至 2012 年
及使用进展情况
3 月 31 日已实施完毕。3、2013 年 3 月 25 日公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《使用
剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，公司使用剩余超募资金 627.14 万元（其中：剩余超募
资金本金为 331.05 万元；截至 2013 年 3 月 25 日的利息为 296.09 万元）永久性补充流动资金。
截止 2013 年 3 月 31 日已实施完毕。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实 2012 年 3 月 27 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过《关于公司整体搬迁及变更募集资金投
施地点变更情况 资项目实施地点的议案》，并于 2012 年 3 月 28 日公告，根据大同市城市规划，结合医药工业园区
内公司新厂区的建设，将年产 1 亿支青霉素粉针生产线建设项目、非青口服制剂生产线建设项目、
年产 150 吨磷霉素氨丁三醇原料药生产线建设项目和研发中心建设项目实施地点变更至大同医药
工业园区 2010-01#地块（编号 2011-28）。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
用途及去向
报告期公司与当地政府尚未就公司搬迁及新厂区规划形成确定性方案，故导致募投项目实施的延迟。
募集资金使用及披露
目前，公司正积极与政府相关部门进行沟通协商，加快推进募投项目实施进度；同时将结合产业政
中存在的问题或其他
策及市场状况的变化，对投资项目的具体实施规模、方式及进度等进行深入研究，使募集资金尽快
情况
发挥效益。
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山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、其他重大事项进展情况
无
四、报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证劵监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和山西证监局相关通知要求，公司
第一届董事会第十九次会议及2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，对《公司章程》第
一百五十五条公司利润分配政策进行了修订。
2012年度公司利润分配预案为：拟以2012年12月31日总股本13,380万股为基数，向全体股东每10股派发人民币1元现金（含
税），共计派发现金13,380,000元。该预案已经2013年4月13日召开的公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，尚需经2012
年股东大会审议批准后方可实施。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
无
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
七、证券投资情况
占期末证券
最初投资成 期末持有数 期末账面价 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 证券简称 总投资比例
本（元） 量（股） 值（元） （元）
（%）
合计 0.00 -- 0.00 100% 0.00
证券投资情况的说明
无
八、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
九、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西仟源制药股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 273,774,685.38 300,062,998.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 44,762,498.36 57,310,976.29
应收账款 81,512,083.44 74,871,188.65
预付款项 2,456,516.68 931,502.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,878,034.34 2,870,051.41
买入返售金融资产
存货 43,089,506.79 51,080,027.31
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 450,473,324.99 487,126,744.65
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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投资性房地产
固定资产 99,780,882.07 102,419,067.63
在建工程 51,725,421.54 33,626,757.22
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 60,073,131.09 82,948,184.26
开发支出 10,482,491.24 10,303,691.24
商誉 108,507,226.21 108,507,226.21
长期待摊费用 234,373.16 266,333.12
递延所得税资产 1,884,418.17 1,961,158.39
其他非流动资产
非流动资产合计 332,687,943.48 340,032,418.07
资产总计 783,161,268.47 827,159,162.72
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 77,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 20,271,862.12 23,527,050.00
预收款项 6,630,156.38 6,032,731.86
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,693,883.51 7,101,101.40
应交税费 9,793,572.81 12,862,188.57
应付利息 75,226.66 152,520.00
应付股利
其他应付款 32,763,886.33 27,092,528.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 104,228,587.81 154,268,120.51
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 15,000,000.00 15,000,000.00
递延所得税负债 6,447,254.57 6,724,423.14
其他非流动负债
非流动负债合计 21,447,254.57 21,724,423.14
负债合计 125,675,842.38 175,992,543.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 133,800,000.00 133,800,000.00
资本公积 377,906,712.44 377,906,712.44
减：库存股
专项储备
盈余公积 9,724,315.95 9,724,315.95
一般风险准备
未分配利润 80,048,809.25 74,838,377.55
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 601,479,837.64 596,269,405.94
少数股东权益 56,005,588.45 54,897,213.13
所有者权益（或股东权益）合计 657,485,426.09 651,166,619.07
负债和所有者权益（或股东权益）总
783,161,268.47 827,159,162.72
计
法定代表人：翁占国 主管会计工作负责人：俞俊贤 会计机构负责人：贺延捷
2、母公司资产负债表
编制单位：山西仟源制药股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
16
山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 247,608,155.15 276,843,965.52
交易性金融资产
应收票据 35,191,760.98 39,411,118.26
应收账款 14,479,020.07 17,295,865.74
预付款项 2,357,299.80 463,791.46
应收利息
应收股利
其他应收款 2,329,703.02 1,649,434.08
存货 34,394,685.25 42,099,786.93
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 336,360,624.27 377,763,961.99
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 180,000,000.00 180,000,000.00
投资性房地产
固定资产 84,823,332.62 86,795,276.31
在建工程 51,676,877.85 33,626,757.22
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,885,992.25 43,358,541.44
开发支出 8,677,100.00 8,677,100.00
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 569,960.95 700,807.15
其他非流动资产
非流动资产合计 347,633,263.67 353,158,482.12
资产总计 683,993,887.94 730,922,444.11
流动负债：
17
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短期借款 30,000,000.00 77,500,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 16,809,047.83 19,206,111.21
预收款项 6,616,171.08 5,947,668.30
应付职工薪酬 2,514,038.12 2,936,254.71
应交税费 5,320,751.22 8,214,071.56
应付利息 75,226.66 152,520.00
应付股利
其他应付款 18,694,424.28 16,549,458.31
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 80,029,659.19 130,506,084.09
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 15,000,000.00 15,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 15,000,000.00 15,000,000.00
负债合计 95,029,659.19 145,506,084.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 133,800,000.00 133,800,000.00
资本公积 377,906,712.44 377,906,712.44
减：库存股
专项储备
盈余公积 9,724,315.95 9,724,315.95
一般风险准备
未分配利润 67,533,200.36 63,985,331.63
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 588,964,228.75 585,416,360.02
负债和所有者权益（或股东权益）总 683,993,887.94 730,922,444.11
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计
法定代表人：翁占国 主管会计工作负责人：俞俊贤 会计机构负责人：贺延捷
3、合并利润表
编制单位：山西仟源制药股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 102,479,367.90 65,929,525.47
其中：营业收入 102,479,367.90 65,929,525.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 94,711,349.35 59,520,946.40
其中：营业成本 39,090,166.70 34,861,652.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,610,579.97 907,378.92
销售费用 35,940,468.25 11,723,055.15
管理费用 19,086,611.05 13,280,738.05
财务费用 -504,875.19 -1,616,080.37
资产减值损失 -511,601.43 364,201.66
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,768,018.55 6,408,579.07
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山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加 ：营业外收入 496,862.10
减 ：营业外支出 100,000.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
8,164,880.65 6,408,579.07
列）
减：所得税费用 1,846,073.63 906,656.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,318,807.02 5,501,922.46
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 5,210,431.70 5,501,922.46
少数股东损益 1,108,375.32
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0389 0.0411
（二）稀释每股收益 0.0389 0.0411
七、其他综合收益
八、综合收益总额 6,318,807.02 5,501,922.46
归属于母公司所有者的综合收益
5,210,431.70 5,501,922.46
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,108,375.32
法定代表人：翁占国 主管会计工作负责人：俞俊贤 会计机构负责人：贺延捷
4、母公司利润表
编制单位：山西仟源制药股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 54,678,362.91 65,929,525.47
减：营业成本 26,669,032.56 34,861,652.99
营业税金及附加 796,827.39 907,378.92
销售费用 10,834,204.40 11,723,055.15
管理费用 13,040,616.01 13,280,738.05
财务费用 -498,100.60 -1,616,080.37
资产减值损失 -872,307.99 364,201.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,708,091.14 6,408,579.07
加：营业外收入 296,862.10
减：营业外支出 100,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,904,953.24 6,408,579.07
列）
减：所得税费用 1,357,084.51 906,656.61
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,547,868.73 5,501,922.46
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0265 0.0411
（二）稀释每股收益 0.0265 0.0411
六、其他综合收益
七、综合收益总额 3,547,868.73 5,501,922.46
法定代表人：翁占国 主管会计工作负责人：俞俊贤 会计机构负责人：贺延捷
5、合并现金流量表
编制单位：山西仟源制药股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 114,953,328.95 56,139,830.86
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
21
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拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,895,059.49 2,918,004.35
经营活动现金流入小计 116,848,388.44 59,057,835.21
购买商品、接受劳务支付的现金 20,199,754.93 17,751,264.09
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
27,286,817.13 13,969,352.39
金
支付的各项税费 20,034,571.07 9,319,900.83
支付其他与经营活动有关的现金 32,819,506.79 11,312,577.95
经营活动现金流出小计 100,340,649.92 52,353,095.26
经营活动产生的现金流量净额 16,507,738.52 6,704,739.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
21,204,100.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 21,204,100.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
15,244,709.65 4,658,418.44
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
165,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 15,244,709.65 169,658,418.44
投资活动产生的现金流量净额 5,959,390.35 -169,658,418.44
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山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 0.00 30,000,000.00
偿还债务支付的现金 47,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,255,442.14 1,231,368.48
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 48,755,442.14 1,231,368.48
筹资活动产生的现金流量净额 -48,755,442.14 28,768,631.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -26,288,313.27 -134,185,046.97
加：期初现金及现金等价物余额 300,062,998.65 392,601,608.50
六、期末现金及现金等价物余额 273,774,685.38 258,416,561.53
法定代表人：翁占国 主管会计工作负责人：俞俊贤 会计机构负责人：贺延捷
6、母公司现金流量表
编制单位：山西仟源制药股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 65,843,388.10 56,139,830.86
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,679,960.80 2,918,004.35
经营活动现金流入小计 67,523,348.90 59,057,835.21
购买商品、接受劳务支付的现金 15,560,778.86 17,751,264.09
支付给职工以及为职工支付的现
14,707,053.27 13,969,352.39
金
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支付的各项税费 12,016,352.50 9,319,900.83
支付其他与经营活动有关的现金 12,190,072.85 11,312,577.95
经营活动现金流出小计 54,474,257.48 52,353,095.26
经营活动产生的现金流量净额 13,049,091.42 6,704,739.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
21,204,100.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 21,204,100.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
14,733,559.65 4,658,418.44
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
165,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 14,733,559.65 169,658,418.44
投资活动产生的现金流量净额 6,470,540.35 -169,658,418.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 0.00 30,000,000.00
偿还债务支付的现金 47,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,255,442.14 1,231,368.48
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 48,755,442.14 1,231,368.48
筹资活动产生的现金流量净额 -48,755,442.14 28,768,631.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -29,235,810.37 -134,185,046.97
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山西仟源制药股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 276,843,965.52 392,601,608.50
六、期末现金及现金等价物余额 247,608,155.15 258,416,561.53
法定代表人：翁占国 主管会计工作负责人：俞俊贤 会计机构负责人：贺延捷
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
山西仟源制药股份有限公司
法定代表人：翁占国
2013年4月22日
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