太平洋证券股份有限公司
关于山西仟源医药集团股份有限公司
以简易程序向特定对象发行限售股份上市流通事项的核查意见
太平洋证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山西仟源医药集团股
份有限公司（以下简称“仟源医药”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对仟源医药本次以简易程序向特定
对象发行限售股份上市流通事项进行了认真、审慎核查，发表如下独立核查意见：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2273 号）批复，公司以简易
程序向 2 名特定对象马磊、崔为超发行人民币普通股（A 股）19,662,921 股，每
股发行价格 7.12 元，募集资金总额为人民币 139,999,997.52 元，扣除发行费用人
民币 6,419,432.89 元，募集资金净额为人民币 133,580,564.63 元。上述募集资金
已于 2020 年 9 月 29 日到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山西
仟源医药集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15700 号）。
本次发行新增股份于 2020 年 10 月 14 日在深圳证券交易所上市，限售期为
发行结束之日起 6 个月。发行完成后，公司总股本由 208,308,000 股增加至
227,970,921 股。
二、本次申请解除股份限售的股东之承诺及履行情况
1、承诺内容：参与认购发行股份的2名特定对象马磊、崔为超承诺自仟源医
药本次以简易程序向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起
6个月内，不转让或者委托他人管理本人本次认购的仟源医药股票，也不由仟源
医药回购该部分股份。
2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述
承诺的情况。
1
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其也不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份数量为19,662,921股,占公司股本总数的8.63%；本次实
际可上市流通股份数量为19,662,921股,占公司股本总数的8.63%。
2、本次解除限售股份上市流通日为：2021年4月14日。
3、本次申请解除股份限售的股东共计2名。
4、本次限售股份及上市流通具体情况如下表所示：
所持限售 占上市公司总股 本次解除
序号 股东名称 上市流通时间
股份总数（股） 份比例(%) 限售数量（股）
1 马磊 10,000,000 4.39 10,000,000 2021 年 4 月 14 日
2 崔为超 9,662,921 4.24 9,662,921 2021 年 4 月 14 日
合计 19,662,921 8.63 19,662,921
注：马磊、崔为超为公司持股5%以下自然人股东。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 增加数量 减少数量 股份数量 比例
一、限售条件流通股
35,339,887 15.50% 0 19,662,921 15,676,966 6.88%
/非流通股
高管锁定股 15,676,966 6.88% 0 0 15,676,966 6.88%
首发后限售股 19,662,921 8.63% 0 19,662,921 0 0
二、无限售条件流
192,631,034 84.50% 19,662,921 0 212,293,955 93.12%
通股
三、总股本 227,970,921 100.00% 0 0 227,970,921 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构太平洋证券股份有限公司认为：
仟源医药本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等相关法律法规和深圳证券交易所相关规则的规定。相关股份持有人遵守
了相关规定和承诺。本保荐机构对公司本次限售股份上市流通申请无异议。
（以下无正文）
2
（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公
司以简易程序向特定对象发行限售股份上市流通事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ______________ ______________
欧阳凌 敬启志
太平洋证券股份有限公司
2021 年 4 月 9 日
3
