仟源医药：太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告2021-05-13
太平洋证券股份有限公司
关于山西仟源医药集团股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司 被保荐公司简称：仟源医药
保荐代表人姓名：欧阳凌 联系电话：021-61376535
保荐代表人姓名：敬启志 联系电话：010-88321538
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息
是
披露文件
（2）未及时审阅公司信息披
无
露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效
执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全
规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关
是
规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户
0
次数
（2）公司募集资金项目进展
是
是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照
不适用
本所规定报送
（3）现场检查发现的主要问
不适用
题及整改情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0
（2）发表非同意意见所涉问
不适用
题及结论意见
7.向本所报告情况（现场检
查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整
不适用
改情况
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事
无
项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整
不适用
改情况
9.保荐业务工作底稿记录、
是
报管是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
本机构系于 2021 年 2 月接替粤开证券股份有
限公司担任仟源医药 2020 年度创业板以简易程序
11.其他需要说明的保荐工 向特定对象发行股票的持续督导保荐机构。因此，
作情况 仟源医药 2020 年度创业板以简易程序向特定对象
发行股票项目 2020 年度持续督导工作系原保荐机
构粤开证券股份有限公司负责。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
2
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否
诺的原因
公司及股东承诺事项 履行
及解决措
承诺
施
1、首次公开发行时的承诺
（1）翁占国（已离任）、赵群、张振标（已离任）：
作为公司董事和高级管理人员同时承诺：在上述承诺的限售
期届满后，其所直接或间接持有公司股份在本人及关联方任
职期间内每年转让的比例不超过其所直接或间接持有公司股
份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让所直接或间
接持有的公司股份。
原控股股东翁占国、赵群、张振标共同签署的《一致行动协
议》于 2020 年 8 月 18 日到期后终止，公司已无实际控制人
及控股股东，并且翁占国、张振标已不是公司董事和高级管
理人员，因此两人该承诺于 2020 年 8 月 18 日已履行完毕。
是 不适用
（2）张振宇（张振标之弟）：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管
理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。作为公司董事或高级管理人员的关联人同时承
诺：在上述承诺的限售期届满后，其所直接或间接持有公司
股份在其关联方任职期间内每年转让的比例不超过其所直接
或间接持有公司股份总数的百分之二十五，且在其关联方离
职后半年内不转让所直接或间接持有的公司股份。
截止 2020 年 8 月 20 日承诺履行完毕。
（3）俞俊贤、左学民：
3
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管
理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。作为公司高级管理人员和其他核心人员同时承
诺：在上述承诺的限售期届满后，其所直接或间接持有公司
股份在其本人及关联方任职期间内每年转让的比例不超过其
所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五，且离职后
半年内不转让所直接或间接持有的公司股份。
2、马磊、崔为超再融资时的承诺
2020 年 10 月 14 日马磊、崔为超作为公司 2020 年以简易程序
向特定对象发行股票的认购对象承诺：
自公司本次以简易程序向特定对象发行股票结束之日（即新 是 不适用
增股份上市首日）起 6 个月内，不转让或者委托他人管理本
人本次认购的仟源医药股票，也不由仟源医药回购该部分股
份。
3、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
2011 年 8 月 19 日，公司原实际控制人翁占国、赵群、张振标
承诺：
截至《避免同业竞争与利益冲突承诺函》出具之日，本人没
有投资或控制其他对仟源医药构成直接或间接竞争的企业，
本人也未从事任何在商业上对仟源医药构成直接或间接竞争
的业务或活动。在限制期内，本人及本人所控制的其他企业
不会在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人或其它组
织，以任何形式，包括但不限于联营、合资、合作、合伙、
承包、租赁经营、代理、参股或借贷等形式，以委托人、受
托人或其他身份直接或间接投资、参与、从事或经营任何与 是 不适用
仟源医药相竞争的业务；在限制期内，本人及本人所控制的
其他企业不会支持直接或间接的参股企业以任何形式投资、
参与、从事或经营任何与仟源医药相竞争的业务。如果违反
上述承诺，将赔偿由此给仟源医药带来的损失。向公司出具
《关于规范关联交易及不占用公司资金的承诺函》，承诺不
利用实际控制人地位直接或间接占用公司资金，并愿意承担
因违反承诺给公司造成损失的赔偿责任。
因翁占国;张振标;赵群共同签署的《一致行动协议》于 2020
年 8 月 18 日到期后终止，公司已无实际控制人及控股股东，
因此该承诺同日履行完毕。
4、其他承诺
翁占国、赵群、张振标承诺：
公司因以前年度未为部分员工缴纳住房公积金而被公积金管
理机构要求补缴所产生的补缴义务及遭受的任何罚款或损
是 不适用
失，由实际控制人承担。如果违反上述承诺，将赔偿由此给
公司带来的损失。
因翁占国;张振标;赵群共同签署的《一致行动协议》于 2020
年 8 月 18 日到期后终止，公司已无实际控制人及控股股东，
4
因此该承诺同日履行完毕。
四、其他事项
报告事项 说明
鉴于公司未来发展战略及资本运作的需要，经双方
友好协商，公司终止与粤开证券合作关系，并于
2021 年 2 月 1 日与粤开证券签署了《关于创业板以
简易程序向特定对象发行股票保荐协议之终止协
议》；同时，公司与太平洋证券股份有限公司（以
下简称“太平洋证券”）签署了《2020 年度创业板以
1.保荐代表人变更及其理由 简易程序向特定对象发行股票之持续督导承接协
议》，聘请太平洋证券为公司持续督导机构。粤开
证券未完成的持续督导工作自 2021 年 2 月 1 日起
由太平洋证券承接，持续督导期至 2022 年 12 月 31
日止。太平洋证券已委派两位注册保荐代表人欧阳
凌、敬启志负责公司在持续督导期内的持续督导工
作。
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或其保荐的
无
公司采取监管措施的事项
及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有
限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： 欧阳凌 敬启志
保荐机构：太平洋证券股份有限公司
2021 年 5 月 10 日
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