仟源医药：2021年度董事会工作报告2022-04-29
2021 年度董事会工作报告
山西仟源医药集团股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
回望2021年，新冠疫情继续肆虐全球，国内GDP呈现倒V型，经济面临巨大增
长压力。在集采常态化、制度化、应采尽采，医保谈判等行业政策的影响，制药
企业剧烈内卷，大洗牌将不可避免。这一年，公司坚持将“科技引领，销售拉动，
管理推升，质量可控，生产保障，团队融合”作为企业着力点和行动纲领，把产
品研发、技术提升放在首位，加快推进公司技术创新和产品升级，聚焦“降成本”、
“控费用”，不断提高数字化建设水平，对内协同，对外合作，不拘一格推动公
司转型发展。具体而言，报告期内公司开展了以下几个方面的工作：
（1）营销方面
报告期内，为进一步适应市场环境变化，通过营销模式创新，不断加强市场
预判，调整市场策略，充分挖掘现有产品市场潜力，努力寻找新的业务增长点，
打破被动等待的僵局，努力提高市场竞争优势。面对外部环境带来的压力，公司
积极应对，精简营销团队，优化组织架构，关注重点产品的销售情况，寻找匹配
合作经销商，利用互联网搭建学术推广平台，取得了一定成效，报告期实现营业
收入93,037.49万元，同比增长9.70%。
（2）研发方面
在“创新驱动成长，品质驱动消费，本土走向国际”的医药行业发展方向指
引下，2021年研发制定了“确保重点，抓紧收尾，兼顾一般”的项目分类管理原
则。在确保重点项目研究进度、抓紧完成收尾项目的同时，调研贮备了一批有开
发潜力的高端仿制药品种，为后续新品研究开发奠定了良好基础。报告期内，公
司变更募投项目用于固体制剂中试车间的建设和药品罗沙司他及胶囊、精氨酸培
哚普利及片的开发研究。此外，报告期内公司还获得了6项发明专利、3项实用新
型专利。
（3）生产质量方面
报告期内，各制造企业做到了“供应保障，质量无过，节能降耗，开源节流，
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管理规范，团队和谐”，有效履行了2021年综合治理、质量和安全生产责任书的
全部内容，坚持把质量可控、生产保证作为制造企业立足根基。根据国家发布的
《药物警戒质量管理规范》要求，公司成立药物警戒组织机构和药品安全委员会，
健全药物警戒质量管理体系，为产品质量增加保护网。在防范疫情的同时，各制
造企业夯实质量安全体系，努力做好降本增效，确保全年生产任务顺利完成。
（4）内部管理方面
报告期内，公司继续加强人力资源、财务、信息、内部审计等方面工作，推
进营销信息化升级改造，完善内控制度建设，进一步提升了公司的管理效率和风
险防范能力。报告期内，公司组织集团管理干部和部分骨干员工远赴戈壁，参加
了中欧商学院组织的行为领导力课程，提升了团队管理能力、重塑了团队的精神
内核。
（5）证券投资方面
报告期内，公司完成以联合利康股权作为减资对价退出控股子公司苏州达麦
迪，实现对联合利康的全资控股；受让了四川仟源8.6429%股权，完成后持有51%
四川仟源股权；此外，为进一步优化产品结构，提升核心竞争力，公司2020年度
股东大会授权公司董事会办理以简易程序向特定对象发行股票事宜，发行募集资
金总额不超过（含）11,000万元，在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部
用于药品研发项目。
二、董事会日常工作情况
2021年董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会所赋予
的职权，结合公司经营需要，共召开了12次会议，会议的通知、召开、表决程序
符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等各项法律、法规和公司规章
制度的要求。具体会议情况如下：
会议届次 召开日期 披露日期 会议决议
第四届董事会 2021 年 02 月 2021 年 02 月
1.审议通过《关于变更持续督导机构及保荐代表人的议案》
第十六次 01 日 01 日
1.审议通过《关于追认使用部分暂时闲置募集资金购买七天
第四届董事会 2021 年 02 月 2021 年 02 月
通知存款的议案》
第十七次 08 日 08 日
2.审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
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的议案》
第四届董事会 2021 年 04 月 2021 年 04 月 1.审议通过《关于签署<苏州达麦迪生物医学科技有限公司定
第十八次 06 日 06 日 向减资及资产转让协议>的议案》
第四届董事会 2021 年 04 月 2021 年 04 月
1.审议通过《关于控股子公司签署质押反担保协议的议案》
第十九次 19 日 19 日
1.审议通过《关于<公司 2020 年度总裁工作报告>的议案》
2.审议通过《关于<公司 2020 年度董事会工作报告>的议案》
3.审议通过《关于<公司 2020 年年度报告>及其摘要的议案》
4.审议通过《关于<公司 2020 年度财务决算报告>的议案》
5.审议通过《关于<公司 2020 年度利润分配预案>的议案》
6.审议通过《关于<2020 年非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项报告>的议案》
7.审议通过《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告>的议案》
第四届董事会 2021 年 04 月 2021 年 04 月 8.审议通过《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》
第二十次 25 日 27 日 9.审议通过《关于会计政策变更的议案》
10.审议通过《关于 2020 年度确认开发支出转费用化处理及
计提资产减值准备的议案》
11.审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
12.审议通过《关于修订公司部分管理制度的议案》
13.审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序
向特定对象发行股票事宜的议案》
14.审议通过《关于拟续聘 2021 年度审计机构的议案》
15.审议通过《关于<公司 2021 年第一季度报告>的议案》
16.审议通过《关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案》
1.审议通过《关于受让四川仟源中药饮片有限公司部分股权
第四届董事会 2021 年 05 月 2021 年 05 月 的议案》
第二十一次 27 日 27 日 2.审议通过《关于签署<苏州达麦迪生物医学科技有限公司之
定向减资及资产转让补充协议>的议案》
第四届董事会 2021 年 06 月 2021 年 06 月 1.审议通过《关于杭州仟源保灵药业有限公司以资产抵押向
第二十二次 15 日 15 日 银行申请贷款的议案》
1.审议通过《关于变更募集资金投资项目之新药研发项目的
议案》
第四届董事会 2021 年 06 月 2021 年 06 月 2.审议通过《关于修订<公司章程>并授权办理工商变更登记
第二十三次 25 日 26 日 的议案》
3.审议通过《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议
案》
1.审议通过《关于公司<2021 年半年度报告全文>及其摘要的
议案》
第四届董事会 2021 年 08 月 2021 年 08 月
2.审议通过《关于<2021 年半年度募集资金存放与使用情况
第二十四次 27 日 28 日
的专项报告>的议案》
3.审议通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票
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条件的议案》
4.逐项审议通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对
象发行股票方案的议案》
5.审议通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行
股票预案的议案》
6.审议通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行
股票方案的论证分析报告的议案》
7.审议通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行
股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
8.审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
9.审议通过《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及
填补回报措施和相关主体承诺的议案》
10.审议通过《关于公司非经常性损益表的议案》
1.审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
2.审议通过《关于控股子公司以自有资产抵押向银行申请借
第四届董事会 2021 年 10 月 2021 年 10 月 款的议案》
第二十五次 26 日 27 日 3.审议通过《关于选举董事长的议案》
4.审议通过《关于选举副董事长的议案》
5.审议通过《关于公司聘任总裁的议案》
1.审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
2.审议通过《关于修订公司 2021 年度以简易程序向特定对
象发行股票方案之认购方式调整的议案》
3.审议通过《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对
象发行股票预案的议案》
4.审议通过《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象
第四届董事会 2021 年 11 月 2021 年 11 月
发行股票方案的论证分析报告的议案》
第二十六次 15 日 16 日
5.审议通过《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象
发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
6.审议通过《关于更新公司 2021 年向特定对象发行股票摊薄
即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》
7.审议通过《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议
案》
第四届董事会 2021 年 11 月 2021 年 11 月 1.审议通过《关于子公司以自有资产抵押向银行申请贷款的
第二十七次 22 日 22 日 议案》
三、独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制
度》等相关制度的规定行使自己的权利，履行自己的义务。本着对公司、对股东
负责的态度，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，
客观地发表自己的看法及观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。
在报告期内，对公司发表的独立意见，不受公司和控股股东的影响，切实维护了
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公司股东的利益。
报告期内，公司独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项均未提出异议。
四、董事会各专门委员会履职情况
公司董事会下设四个专门委员会，分别为创新与战略委员会、审计委员会、
薪酬与考核委员会、提名委员会。报告期内，公司董事会各专门委员会均能按照
有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定认真尽职地
开展相关工作，对公司定期报告、对外投资、高管薪酬等重大事项进行审议，充
分发挥专业性作用，为公司董事会科学决策发挥了积极的作用，有效地提升了公
司整体管理水平，具体内容如下：
1、公司董事会创新与战略委员会履职情况：
报告期内，公司董事会创新与战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章
程》、《董事会战略委员会工作细则》的相关规定和要求,积极开展相关工作，
认真履行职责，并结合公司实际情况，对公司长期发展战略规划和战略性投资进
行可行性研究并提出建议，为公司战略发展的实施提出宝贵的建议。
2、公司董事会审计委员会履职情况：
报告期内，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、
《审计委员会工作细则》的相关规定和要求，勤勉尽责，认真履行了监督、审核
等相关职责，对公司定期报告、年度报告的审计工作、审计机构的续聘等事项进
行了审计。审计委员会在公司定期报告编制过程中，认真听取管理层对公司财务
状况和经营业绩的汇报，共同讨论解决审计过程中出现的问题，对公司提出了改
进建议。
3、公司董事会薪酬与考核委员会履职情况：
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章
程》、《薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定和要求，认真履行职责。对公
司董事及高级管理人员的绩效考核机制、薪酬分配方案进行审核，对公司薪酬管
理执行过程中的相关情况和问题提出建议性意见，确保了董事会对公司经营管理
的有效控制和监督，维护了全体股东及公司的整体利益。
4、公司董事会提名委员会履职情况：
报告期内，公司董事会提名委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、
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《董事会提名委员会细则》的相关规定和要求，勤勉尽责地履行职责，对公司董
事会换届选举暨提名第四届董事会成员、提议委派公司人员担任江苏嘉逸医药有
限公司董事、监事的选择标准、考核程序、调整公司组织结构分别提供了合理的
意见和建议，积极推动了公司核心团队的建设，切实履行了相关工作职责。
五、2022年经营计划及工作目标
2022年，公司仍将围绕“以高端制药为核心，精准医疗和保健食品为两翼”的
战略开展，聚焦高端药品研发，持续加大研发力度，提升研发创新能力，不断丰
富公司产品种类，提高公司抗风险能力和核心竞争力。本年度公司将以“转型整
合，稳中求进，立足专业，夯实基础，拉长短板，筑牢护栏”为主题，继续坚持“科
技引领，销售拉动，管理推升，质量可控，生产保障，团队融合”作为公司的着
力点和行动纲领，团结一致，聚共识、降成本、促效益，全力提升企业经营业绩。
2022年公司具体的经营计划及工作目标包括：
1、营销方面
面对复杂的市场环境，2022年营销事业部要夯实基础强化销售，在新品快上，
老品新做上下功夫，努力将核心业务发展最大化，促进新业务快速成长，扩大终
端连锁份额。强化内部协作和过程管理，加强销售政策的学习和培训。努力开拓
OTC市场，遴选重点零售终端叠加药品销售；继续推进新产品市场开发，针对已
经开发的终端匹配市场投入，加快终端上量；建立重点产品全国专家团队，将嘉
格平、忆欣、思金等打造成公司核心贡献产品；业务与思想两把抓，加强团队建
设，培养员工对企业的归属感，维持团队基本稳定，把营销队伍打造成公司的优
质资产。
2、研发工作方面
集团高研院要立足专业，坚持走高精尖制药科技企业的发展道路，坚持科技
引领和科学发展。拉长短板，注重人才培养，提高研发效率，加快新产品开发进
程。主抓重点项目，集中人力、财力和物力公关，快速推进重点项目的研究注册，
有序开展一般项目的研究开发。通过加强高端仿制药的遴选和立项可行性论证，
加强研究方案论证和研究计划推进等关键环节的管理，确保研发工作规范开展，
研发计划顺利实施。进一步加大首仿、难仿、创仿品种的投入，积极参与创新药
的研究，为集团成功转型为研发型医药企业奠定基础，努力实现科技兴企。
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3、生产制造方面
各生产基地要切实做好产销协同，在保供同时保利润，进一步降本增效。要
狠抓质量，确保产品合格；加强重要产品的原料药开发，逐渐增加在线检测、提
高自动化水平，以确保产量、扎实工艺技术、降低成本。同时确保集采产品市场
供应，支持科研产品的生产。各基地要开展增加品种、扩大批量、增加原辅包供
应商、更新设备等的变更，不断深入研究生产工艺和检测方法，使生产持续向精
细化转变。
4、内部管理方面
持续加强和完善公司的治理结构，提高服务意识，进一步规范企业内部控制，
提升公司经营管理水平和风险防范能力；加强制度建设，建立规范化的运营流程
体系，持续提升信息化管理水平，探索数智化管理，适时建立研发信息化管理；
完善集团合同管理体系，加强内部监管力度；优化公司的人才结构、大力推行人
才储备计划，加强绩效管理的有效性和合理性，完善薪酬体系和员工福利结构；
坚持诚信、务实、尊重、以人为本，逐步形成以业绩为导向的文化氛围，建设优
秀的企业文化，吸引人才；加强子公司管控，防范和及时化解管理风险。
六、可能面临的风险
1、行业政策风险
随着国家医疗卫生体制改革的不断推进与深化，各种医药改革政策措施频出，
公立医院改革、两票制、医保支付方式、药品集中采购模式、药品审评制度、
GMP飞行检查、工艺核查等改革政策措施都将深刻影响医药产业的各个领域，
对药品经营环境造成巨大的影响。未来，加强药品质量控制及药品控费将成为国
家医药改革的常态。同时，随着医药行业增速的不断放缓，药品销售将面临更大
的压力，并可能带来行业竞争的新局面。公司管理层将时刻关注行业政策变化，
积极采取应对措施以控制和降低生产经营风险，同时，积极推进外延式的发展战
略，积极开拓公司发展新空间。
2、药品研发及一致性评价风险
医药行业创新具有投入大、周期长、风险高的特点，产品从研发到上市需要
相当长的时间，这期间任何决策的偏差、技术上的失误都将影响创新成果。公司
基于未来发展所需，每年都必须投入大量资金用于药品的研发创新和仿制药品的
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一致性评价。随着国家监管法规、注册法规的日益严格，新药研发及仿制药品一
致性评价存在失败或者研发周期可能延长的风险，从而对公司经营造成不利影响。
3、药品降价风险
在国家医保控费、集中带量采购等政策的影响下，药品价格不断下降，进一
步压缩了药品企业的盈利空间；未来公司药品也依然面临进一步下降的压力和风
险。公司将积极研判市场变化，加大高端仿制药研发投入，不断优化产品结构；
努力做好成本控制，通过集团化采购降低原辅料、包材等成本，以降低采购及公
司运营等方面成本。
4、部分产品退出《国家医保目录》的风险
2019年8月20日，国家医疗保障局、人力资源社会保障部印发《国家基本医疗
保险、工伤保险和生育保险药品目录》（医保发【2019】46号），公司新纳入《国
家医保目录》产品1个，但退出产品有13个（含主要产品注射用美洛西林钠舒巴
坦钠），由于公司退出国家医保目录产品销售收入占营业收入比重较大，已经对
公司产生较大的不利影响。此外，若未来公司有其他重点产品退出国家医保目录，
将严重影响公司的盈利能力。
5、业绩进一步下滑的风险
受国家医保目录调整及新冠疫情等因素的影响，公司2020年和2021年连续两
年亏损。为消除不利影响，公司将通过持续加大研发投入、努力提升研发创新能
力，积极推进外延式并购等措施不断调整丰富公司产品结构，同时继续加强营销
推广力度，尽最大可能降低公司产品退出国家医保目录的不利影响。
6、新冠疫情带来的经营风险
新冠疫情再次在国内蔓延并呈常态化趋势，给企业正常生产和经营造成一定
影响。公司将按照国家相关要求，积极做好日常疫情防控工作，在确保员工安全、
健康的前提下，有序组织企业生产经营，减轻疫情对企业经营带来的冲击和不利
影响。
山西仟源医药集团股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十八日
