2021 年度监事会工作报告



                   山西仟源医药集团股份有限公司
                          2021 年 度 监 事 会 工 作 报 告

      山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会全体成员在
2021 年度严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》和
《监事会议事规则》等公司制度的有关规定，从维护全体股东尤其是中小股东利
益的角度出发，认真履行了监事会监督职能，积极开展相关工作，列席了董事会
会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进
行了有效监督，维护了公司及中小股东的合法权益，促进了公司的规范化运作和
健康发展，现将监事会在本年度的主要工作情况做如下汇报：

      一、2021 年度监事会会议召开情况
      2021 年度，公司监事会共召开五次会议，会议的召集、召开和表决程序符
合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，具体内容如下：

序号       召开 届次             召开 日期                     审议 议案

                                                  1、审议通过《关于追认使用部分暂时闲
                                                  置募集资金购买七天通知存款的议案》
  1      第四届监事会         2021 年 2 月 8 日
                                                  2、审议通过《关于使用部分闲置募集资
         第九次会议                               金暂时补充流动资金的议案》
                                                  1、审议通过《关于<2020 年监事会工作
                                                  报告>的议案》
                                                  2、审议通过《关于<公司 2020 年年度报
                                                  告及其摘要>的议案》
                                                  3、审议通过《关于〈公司 2020 年度财
                                                  务决算报告〉的议案》
                                                  4、审议通过《公司<2020 年度利润分配
                                                  预案>的议案》
                                                  5、审议通过《关于<2020 年度募集资金
  2                          2021 年 4 月 25 日   存放与使用情况的专项报告>的议案》
         第四届监事会
         第十次会议                               6、审议通过《关于<2020 年度内部控制
                                                  自我评价报告>的议案》
                                                  7、审议通过《关于会计政策变更的议案》
                                                  8、审议通过《关于 2020 年度确认开发
                                                  支出转费用化处理及计提资产减值准备
                                                  的议案》
                                                  9、审议通过《关于拟续聘 2021 年度审计
                                                  机构的议案》
                                                  10、审议通过《关于公司<2021 年第一季
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序号       召开 届次          召开 日期                      审议 议案
                                                度报告>的议案》
         第四届监事会                           1、审议通过《关于变更募集资金投资项
  3                       2021 年 6 月 25 日
         第十一次会议                           目之新药研发项目的议案》
                                                1、审议通过《关于<公司 2021 年半年度
                                                报告及其摘要>的议案》
  4      第四届监事会     2021 年 8 月 27 日
         第十二次会议                           2、审议通过《关于<2021 年半年度募集资
                                                金存放与使用情况的专项报告>的议案》
         第四届监事会                           1、审议通过《关于公司<2021 年第三季
  5                       2021 年 10 月 26 日
         第十三次会议                           度报告>的议案》


      二、对公司 2021 年有关事项发表的意见
      （一）公司依法运作情况
      2021 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司
召开的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职
务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、
《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较为完善的内部控制制度；
信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够严格按照
国家法律法规、《公司章程》等规定履行职责，无违反法律法规、《公司章程》或
损害公司利益和股东利益的行为。
      （二）检查公司财务情况
      2021年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，
监事会认为：公司财务管理规范、制度健全，财务状况运行良好。公司各期财务
报告真实完整地反映了公司的财务状况和经营成果。董事会编制和审核的公司
2021年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、
准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年财务情况进
行审计，出具了标准无保留意见的审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公
司的财务情况。

      （三）募集资金使用存放和使用情况
      2021年度，公司监事会依法对公司募集资金的存放与使用情况进行监督核
查，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公
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司章程》、《募集资金管理办法》等有关规定的要求，对募集资金进行使用和管理，
公司不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。报告期内，公司根据
实际募集资金情况，追认使用部分暂时闲置募集资金购买七天通知存款、使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金以及合理变更募集资金投资项目之新药研发
项目，监事会对上述事项均发表了同意意见，并及时、真实、准确、完整的履行
了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

     （四）公司收购、出售资产情况
     2021年度，公司监事会依法进行核查，监事会认为：2021年公司以减资方式
退出控股子公司苏州达麦迪生物医学科技有限公司和受让四川仟源中药饮片有
限公司部分股权的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、
《公司章程》等法律法规、部门规章等有关规定，不存在损害公司及全体股东特
别是中小股东利益的情形。公司报告期内无出售重大资产行为，未发生内幕交易
以及其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。公司认真贯彻执行有关
制度规定，严格控制对外投资风险。

     （五）关联交易情况
     2021 年度，公司监事会对发生的日常关联交易进行了监督和核查，公司 2021
年度关联交易的决策符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定，
遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在有失公允的情形，没有损害公司和
其他股东的利益。

     （六）公司对外担保情况
     2021年度，公司监事会将对外担保情况进行了监督和核查，认真分析了对外
担保的真实性、风险性以及对上市公司的影响，监事会认为：2021年度控股子公
司发生的质押反担保的决策符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相
关规定和本公司关于对外担保审批权限的有关规定，其决策程序合法、有效，符
合子公司生产经营的需要，整体风险可控，不存在损害公司和股东及中小股东的
利益。

     （七）公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
     2021 年度，公司监事会对公司执行内幕信息知情人登记管理制度情况进行
了监督，监事会认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度并不断
健全完善，能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有
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效防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发
现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

     （八）对内部控制自我评价报告的意见
     2021 年度，公司监事会通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：
公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司
生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产管
理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司出具的《2021 年度内部
控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
     （九）信息披露情况
     报告期内，公司监事会对公司执行《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人
登记管理制度》等情况进行认真审核后，监事会认为：公司已按照信息披露相关
规定真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情
人登记管理制度》规定控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息
的人员名单及其相关信息，未发生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、
公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

     三、监事会 2022 年工作计划

     2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》等法律法规以及《公司章
程》、《监事会议事规则》等规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司
的规范运作，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员
进行有效监督。同时，监事会将继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席公
司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的
合法性，通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，
进一步加强内控制度，防范经营风险从而更好的维护公司和广大股东的利益。同
时，公司监事会将加强法律法规、规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业
知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好
地发挥监事会的监督职能。


                                          山西仟源医药集团股份有限公司
                                                    监事会
                                             二〇二二年四月二十八日