太平洋证券股份有限公司
关于山西仟源医药集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
太平洋证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“太平洋证券”）作为山西
仟源医药集团股份有限公司（以下简称“仟源医药”、“公司”）持续督导工作的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》（2020 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对公司在 2021 年度募集资金
存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2273 号）批复，仟源医药以
简易程序向 2 名特定对象发行人民币普通股（A 股）19,662,921 股，每股发行价
格 7.12 元，募集资金总额为人民币 139,999,997.52 元，扣除发行费用人民币
6,419,432.89 元，募集资金净额为人民币 133,580,564.63 元。上述募集资金已于
2020 年 9 月 29 日到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山西仟源
医药集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15700 号）。
（二）募集资金使用情况及结余情况
2020 年 9 月 29 日，募集资金总额 139,999,997.52 元扣除主承销商粤开证券
股份有限公司承销费和保荐费 5,000,000.00 元后的余额 134,999,997.52 元存入公
司在大同商业银行股份有限公司御滨园支行开设的募集资金存储专户。
因两项募集资金投资项目实施主体为公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限
公司（以下简称“仟源保灵”），2020 年 11 月 27 日公司召开了第四届董事会第十
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五次会议，审议通过《关于使用募集资金向子公司增资的议案》，同意使用 2020
年度以简易程序向特定对象发行股票获得的募集资金 11,500 万元向仟源保灵进
行增资，具体实施方式为仟源医药向全资子公司杭州保灵集团有限公司（以下简
称“保灵集团”）增资 11,500 万元，保灵集团向仟源保灵（保灵集团持有仟源保灵
100%的股权）增资 11,500 万元。
2020 年 12 月 3 日募集资金 11,500 万元从公司募集资金专户转入保灵集团银
行账户，2020 年 12 月 3 日募集资金 11,500 万元从保灵集团银行账户转入仟源保
灵募集资金专户。
2021 年 1 月，公司与太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”）
签署了《山西仟源医药集团股份有限公司 2020 年度创业板以简易程序向特定对
象发行股票之持续督导承接协议》，太平洋证券承接公司 2020 年度创业板以简
易程序向特定对象发行股票持续督导工作。2021 年，太平洋证券与公司、存放
募集资金的中信银行股份有限公司杭州分行及上海浦东发展银行股份有限公司
杭州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对本次募集资金进行监管。公
司与太平洋证券以及存款银行签订的募集资金三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异。
报告期内，公司、太平洋证券及上述募集资金专户存储银行均严格按照三方
监管协议的要求，履行了相应的义务。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已使用募集资金 20,010,185.34 元，其中：
（1）投入杭州仟源保灵药业有限公司年产 3 亿片药品固体制剂生产线技改项目
156,000.00 元；（2）投入杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目 1,273,340.00
元；（3）使用募集资金 18,580,845.34 元偿还银行借款（另使用自有资金偿还
6,419,154.66 元）。此外，公司取得闲置募集资金现金管理收益和利息收入合计
394,072.52 元，使用募集资金支付发行费用 1,802,595.14 元、支付银行手续费
250.40 元。
2021 年度，公司使用募集资金情况如下：
项目 金额（元）
截至 2021 年 1 月 1 日止募集资金余额 113,581,039.16
减：新药研发项目投入 7,170,660.00
药品研发项目投入 11,057,449.85
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项目 金额（元）
手续费支出 450.00
加：闲置募集资金现金管理收益和利息收入 1,167,684.16
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金余额 96,520,163.47
其中：募资资金账户余额 46,520,163.47
暂时补充流动资金 50,000,000.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司依照《公司法》《证券
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法
规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。
公司于2020年9月开设了一个募集资金储存专户，账户名称及账号分别为：
大同商业银行股份有限公司御滨园支行，账号：8868800801399000191261。公司
于2020年9月与保荐机构粤开证券股份有限公司及上述专户存储银行签订了募集
资金三方监管协议。大同商业银行股份有限公司御滨园支行的募集资金账户已于
2020年12月3日注销。
因两项募集资金投资项目实施主体为公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限
公司，仟源保灵于2020年12月开设了两个募集资金存储专户，账户名称及账号分
别为：上海浦东发展银行股份有限公司杭州和睦支行，账号
95220078801700000742；中信银行杭州凤起支行，账号：8110801012502097049。
2021 年 1 月，公司与太平洋证券签署了《山西仟源医药集团股份有限公司
2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票之持续督导承接协议》，太平
洋证券承接公司 2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票持续督导工作。
2021 年，太平洋证券与公司、存放募集资金的商业银行中信银行股份有限公司
杭州分行与上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行分别签署了《募集资金三方
监管协议》，对本次募集资金进行监管。
公司与持续督导机构以及存款银行签订的募集资金三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，并得到了有效的履行。
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（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
开户人 开户行 账号 年末余额（元）
上海浦东发展银
杭州仟源保灵药
行股份有限公司 95220078801700000742 10,980,257.95
业有限公司
杭州和睦支行
杭州仟源保灵药 中信银行杭州凤
8110801012502097049 35,539,905.52
业有限公司 起支行
合计 46,520,163.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表和变更募集资金投资项目情况表
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募集资金使用情况对照表
编制单位：山西仟源医药集团股份有限公司 2021 年度
单位： 万元
募集资金总额 13,358.06 本年度投入募集资金总额 1,822.81
报告期内变更用途的募集资金总额 4,155.60
累计变更用途的募集资金总额 4,155.60 已累计投入募集资金总额 3,823.82
累计变更用途的募集资金总额比例 31.11%
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
金投向 （含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
杭州仟源保灵药业有限
公司年产 3 亿片药品固体 否 6,500.00 6,500.00 15.60 0.24 不适用 不适用 否
制剂生产线技改项目
杭州仟源保灵药业有限
是 5,000.00 844.40 717.07 844.40 100.00 不适用 不适用 是
公司药品研发项目
新药研发项目 是 4,155.60 1,105.74 1,105.74 26.61 不适用 不适用 否
归还银行贷款 否 2,500.00 2,500.00 1,858.08 注 2020-12-3 不适用 不适用
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承诺投资项目小计 14,000.00 14,000.00 1,822.81 3,823.82
杭州仟源保灵药业有限公司年产 3 亿片药品固体制剂生产线技改项目未达到计划进度，因该项目计划投入生产的药品为依巴斯汀片。该产品尚未完成集采，项
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
目市场需求尚未明显提升。由于产品的生产需求尚未正式实现，基于公司资金紧张的现状，公司延后了该项目的投资。
2021 年 6 月 2 日国家组织药品联合采购办公室发布《全国药品集中采购文件（GY-YD2021-2）》公告，西那卡塞片和利伐沙班片均已纳入第五批集采目录。纳
项目可行性发生重大变化的情况说明 入集采后，中标药企将取得大部分市场份额，而且药品价格出现大幅下降，本公司再投入资金进行研发，取得药品批件后已经较难获得良好的经济效益，故本
公司变更“仟源保灵药品研发项目”为“新药研发项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施地点未变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目实施方式未调整。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
本公司于 2021 年 2 月 8 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在不影响募投项
目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过 5,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
到期将归还至募集资金专户。2021 年 2 月 18 日，本公司使用闲置募集资金 2,000 万元暂时补充流动资金；2021 年 3 月 11 日，本公司使用闲置募集资金 3,000
万元暂时补充流动资金。2022 年 2 月 7 日，本公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金 5,000 万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 96,520,163.47 元（其中：募集资金专户余额 46,520,163.47 元，闲置募集资金暂时补充流动资金 50,000,000 元），
尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金余额将继续用于“杭州仟源保灵药业有限公司年产 3 亿片药品固体制剂生产线技改项目”和“新药研发项目”。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：2020 年 12 月 3 日公司使用募集资金 18,580,845.34 元、自有资金 6,419,154.66 元偿还银行贷款 2,500 万元。
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变更募集资金投资项目情况表
编制单位：山西仟源医药集团股份有限公司 2021 年度
单位：万元
对应的原承 变更后项目拟投入募集资金总额 本年度实际投 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预计 变更后的项目可行性是
变更后的项目
诺项目 (1) 入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 效益 否发生重大变化
仟源保灵药
新药研发项目 4,155.60 1,105.74 1,105.74 26.61 不适用 不适用 否
品研发项目
于 2021 年，本公司变更“仟源保灵药品研发项目”为“新药研发项目”。
本公司终止的“仟源保灵药品研发项目”，其总投资为 5,390.88 万元，其中 2,472.48 万元用于购买研发设备及建设安装，2,918.40 万元用于
盐酸西那卡塞片、利伐沙班片药品研发。截至 2021 年 6 月 25 日止，仟源保灵药品研发项目已投入 844.40 万元，结余募集资金金额为 4,155.60
万元。
2021 年 6 月 2 日国家组织药品联合采购办公室发布《全国药品集中采购文件（GY-YD2021-2）》公告，西那卡塞片和利伐沙班片均已纳入
第五批集采目录。纳入集采后，中标药企将取得大部分市场份额，而且药品价格出现大幅下降，本公司再投入资金进行研发，取得药品批件
后已经较难获得良好的经济效益，故本公司变更“仟源保灵药品研发项目”为“新药研发项目”。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
“新药研发项目”的项目实施主体仍为仟源保灵；项目投资总额为 4,945 万元（不足部分由公司自筹解决）；项目实施内容：用于一个 10
万批量及以下符合 GMP 要求的固体制剂中试车间的建设和药品罗沙司他及胶囊、精氨酸培哚普利及片的开发研究；项目建设周期和资金使
用计划：固定资产投入建设期为 12 个月，固定资产投入为 870 万元，研发项目建设周期为 3.5 年，研发投入为 4,075 万元。
2021 年 6 月 25 日，本公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于变更募集投资项目之新药研发项目的议案》，独立董事发表了明确
同意的意见。同日，本公司第四届监事会第十一次会议审议通过上述议案。保荐机构对本公司本次变更部分募集资金用途事项无异议。本公
司于 2021 年 7 月 12 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目之新药研发项目的议案》。此次变更已
于巨潮资讯网上披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 2 月 8 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在不影响募投
项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过 5,000 万元的部分
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，
到期将归还至公司募集资金专户。2021 年 2 月 18 日，公司使用闲置募集资金 2,000
万元暂时补充流动资金；2021 年 3 月 11 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元
暂时补充流动资金。
2022 年 2 月 7 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金 5,000 万元全
部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 96,520,163.47 元（其中：募集
资金专户余额 46,520,163.47 元，闲置募集资金暂时补充流动资金 50,000,000 元），
尚未使用的募集资金余额将继续用于“杭州仟源保灵药业有限公司年产 3 亿片药
品固体制剂生产线技改项目”和“新药研发项目”。
（八）募集资金使用的其他情况
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为提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，公司在确保不影响募集
资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，利用部分闲置募集资金进行
现金管理。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计购买七天通知存款 23,250 万元，累计赎
回七天通知存款 23,250 万元，获得利息收入 550,166.25 元，其中 2021 年取得的
利息收入为 179,692.50 元。公司于 2021 年 2 月 8 日召开第四届董事会第十七次
会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集
资金购买七天通知存款的议案》，经审议，董事会及监事会一致同意公司使用闲
置募集资金购买七天通知存款产品，是以确保公司募投项目投资所需资金为前提，
不会影响公司募投项目的实施。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年，公司变更“仟源保灵药品研发项目”为“新药研发项目”。
公司终止的“仟源保灵药品研发项目”，其总投资为 5,390.88 万元，其中
2,472.48 万元用于购买研发设备及建设安装，2,918.40 万元用于盐酸西那卡塞片、
利伐沙班片药品研发。截至 2021 年 6 月 25 日止，仟源保灵药品研发项目已投入
844.40 万元，结余募集资金金额为 4,155.60 万元。
2021 年 6 月 2 日国家组织药品联合采购办公室发布《全国药品集中采购文
件（GY-YD2021-2）》公告，西那卡塞片和利伐沙班片均已纳入第五批集采目录。
纳入集采后，中标药企将取得大部分市场份额，而且药品价格出现大幅下降，公
司再投入资金进行研发，取得药品批件后已经较难获得良好的经济效益，故公司
变更“仟源保灵药品研发项目”为“新药研发项目”。
“新药研发项目”的项目实施主体仍为仟源保灵；项目投资总额为 4,945 万
元（不足部分由公司自筹解决）；项目实施内容：用于一个 10 万批量及以下符
合 GMP 要求的固体制剂中试车间的建设和药品罗沙司他及胶囊、精氨酸培哚普
利及片的开发研究；项目建设周期和资金使用计划：固定资产投入建设期为 12
个月，固定资产投入为 870 万元，研发项目建设周期为 3.5 年，研发投入为 4,075
万元。
2021 年 6 月 25 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于变更
募集投资项目之新药研发项目的议案》，独立董事发表了明确同意的意见。同日，
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公司第四届监事会第十一次会议审议通过上述议案。保荐机构对公司本次变更部
分募集资金用途事项无异议。公司于 2021 年 7 月 12 日召开 2021 年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目之新药研发项目的议案》。
此次变更已于巨潮资讯网上披露。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、
不完整的情形。报告期内，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，仟源医药严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行了三方监管
协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至 2021 年 12 月
31 日，仟源医药募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在违规变更募
集资金用途、募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对仟源医药在
2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人： 欧阳凌 杨竞
保荐机构：太平洋证券股份有限公司
2022 年 4 月 29 日
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