太平洋证券股份有限公司
关于山西仟源医药集团股份有限公司
2021 年以简易程序向特定对象发行限售股解禁上市流通的
核查意见
太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”或“保荐机构”）作为山
西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“仟源医药”或“公司”）2021 年以简易
程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对仟源医药 2021 年以简易程序
向特定对象发行限售股解禁上市流通进行了核查，并出具核查意见如下：
一、向特定对象发行股票的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕677 号）批复，公司以简易
程序向 5 名特定对象财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、宁波宁
聚 资 产 管 理 中 心 （ 有 限 合 伙 ）、 李 浩 、 韩振 林 发 行 人 民 币 普 通 股 （A 股 ）
13,647,642 股，每股发行价格 8.06 元，募集资金总额为人民币 109,999,994.52 元，
扣除发行费用人民币 5,909,596.70 元，募集资金净额为人民币 104,090,397.82 元。
上述募集资金已于 2022 年 4 月 21 日到账，立信中联会计师事务所（特殊普通
合伙）出 具了《山 西仟源 医药集 团股份 有限公司 验资报 告》（ 立信中 联验字
[2022]D-0014 号）。
本次发行股票的发行对象为财通基金管理有限公司等 5 名特定对象，以人
民币现金方式认购本次向特定对象发行的全部股票，合计 13,647,642 股。本次
发行的股票于 2022 年 5 月 10 日在深圳证券交易所上市，限售期为上市之日起 6
1
个月，具体情况如下：
获配股数 获配金额
序号 认购对象 认购对象证券账户名称 锁定期
（股） （元）
财通基金－华泰证券股份有限公
司－财通基金君享永熙单一资产 1,985,112 16,000,002.72 6 个月
管理计划
财通基金－胡吉阳－财通基金言
210,918 1,699,999.08 6 个月
诺定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精
选 4 期私募证券投资基金－财通
124,069 999,996.14 6 个月
基金天禧东源 11 号单一资产管
理计划
财通基金－建信基金东源投资再
融资 FOF1 号集合资产管理计划
372,209 3,000,004.54 6 个月
－财通基金东源共赢 1 号单一资
产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再
融资 FOF2 号集合资产管理计划
248,139 2,000,000.34 6 个月
－财通基金东源共赢 2 号单一资
产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再
融资 FOF2 号集合资产管理计划
248,139 2,000,000.34 6 个月
－财通基金东源星辰 2 号单一资
产管理计划
财通基金 财通基金－建信基金东源投资再
1 管理有限 融资 FOF3 号集合资产管理计划
公司 186,105 1,500,006.30 6 个月
－财通基金东源共赢 3 号单一资
产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征
37,221 300,001.26 6 个月
程 2 号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安
248,139 2,000,000.34 6 个月
吉 102 号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉
124,069 999,996.14 6 个月
136 号单一资产管理计划
财通基金－启元多策略 7 号私募
证券投资基金－财通基金开创世 124,069 999,996.14 6 个月
纪单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再
融资 FOF1 号集合资产管理计划
372,209 3,000,004.54 6 个月
－财通基金东源星辰 1 号单一资
产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天
62,035 500,002.10 6 个月
禧定增 60 号单一资产管理计划
财通基金－韩笑－财通基金天禧
124,069 999,996.14 6 个月
定增 29 号单一资产管理计划
财通基金－上海银行－财通基金
124,069 999,996.14 6 个月
玉衡定增 19 号集合资产管理计划
2
财通基金－悬铃增强 21 号私募
证券投资基金－财通基金悬铃 1 124,069 999,996.14 6 个月
号单一资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证
券投资基金－诺德基金浦江 259 1,861,042 14,999,998.52 6 个月
号单一资产管理计划
诺德基金－国联证券股份有限公
司－诺德基金浦江 96 号单一资 496,278 4,000,000.68 6 个月
产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 9 号私募证
券投资基金－诺德基金浦江 121 372,208 2,999,996.48 6 个月
号单一资产管理计划
诺德基金－证大久盈旗舰 5 号私
诺德基金 募证券投资基金－诺德基金浦江 372,208 2,999,996.48 6 个月
2 管理有限 518 号单一资产管理计划
公司 诺德基金－李海荣－诺德基金浦
124,069 999,996.14 6 个月
江 385 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增 1
号私募证券投资基金－诺德基金 62,035 500,002.10 6 个月
浦江 294 号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资主题精选
5 号私募证券投资基金－诺德基 62,035 500,002.10 6 个月
金浦江 399 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 1 号私
募证券投资基金－诺德基金浦江 62,035 500,002.10 6 个月
521 号单一资产管理计划
宁波宁聚
宁波宁聚资产管理中心（有限合
资产管理
3 伙）－宁聚映山红 9 号私募证券 2,074,441 16,719,994.46 6 个月
中心（有
投资基金
限合伙）
4 李浩 李浩 2,007,444 16,179,998.64 6 个月
5 韩振林 韩振林 1,439,207 11,600,008.42 6 个月
合计 13,647,642 109,999,994.52
本次发行完成后，公司总股本由 227,970,921 股增加至 241,618,563 股。
截至本公告披露日，公司总股本未发生变化，为 241,618,563 股。
二、申请解除股份限售股东有关承诺及履行情况
本次申请解除限售的股份为认购对象财通基金管理有限公司、诺德基金管
理有限公司、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）、李浩、韩振林通过询价所认
购的本次发行股份，合计股数为 13,647,742 股。
认购对象在本次发行时承诺：自仟源医药本次以简易程序向特定对象发行
股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起 6 个月内，不转让、出售、或者
3
以其他任何方式处置本人本次认购的仟源医药股票。本次发行完成后，由于仟
源医药送红股、转增股份等原因增加的股份，亦应遵守上述锁定期约定。除上
述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后
续追加的承诺和其他承诺。
截至本核查意见出具之日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违反
相关承诺的情形。
本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不
存在公司对上述股东进行担保的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份数量为 13,647,642 股,占公司股本总数的 5.6484%；本
次实际可上市流通股份数量为 13,647,642 股,占公司股本总数的 5.6484%。
2、本次解除限售股份上市流通日为：2022 年 11 月 10 日。
3、本次申请解除股份限售的股东共 5 名，涉及 27 个股东证券账户，其所
持股份均不存在质押、冻结情况。
4、本次限售股份及上市流通具体情况如下表所示：
所持限售股 本次解除限售
序号 认购对象 认购对象证券账户名称
数（股） 数量（股）
财通基金－华泰证券股份有限公司－
1,985,112 1,985,112
财通基金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－胡吉阳－财通基金言诺定
210,918 210,918
增 1 号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选 4
期私募证券投资基金－财通基金天禧 124,069 124,069
东源 11 号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资
1 财通基金管理
FOF1 号集合资产管理计划－财通基 372,209 372,209
有限公司
金东源共赢 1 号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资
FOF2 号集合资产管理计划－财通基 248,139 248,139
金东源共赢 2 号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资
FOF2 号集合资产管理计划－财通基 248,139 248,139
金东源星辰 2 号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 186,105 186,105
4
FOF3 号集合资产管理计划－财通基
金东源共赢 3 号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程 2
37,221 37,221
号单一资产管理计划
财通基 金－陶静怡－ 财通基金安 吉
248,139 248,139
102 号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉 136
124,069 124,069
号单一资产管理计划
财通基金－启元多策略 7 号私募证券
投资基金－财通基金开创世纪单一资 124,069 124,069
产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资
FOF1 号集合资产管理计划－财通基 372,209 372,209
金东源星辰 1 号单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定
62,035 62,035
增 60 号单一资产管理计划
财通基金－韩笑－财通基金天禧定增
124,069 124,069
29 号单一资产管理计划
财通基金－上海银行－财通基金玉衡
124,069 124,069
定增 19 号集合资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号私募证券
投资基金－财通基金悬铃 1 号单一资 124,069 124,069
产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券投
资基金－诺德基金浦江 259 号单一资 1,861,042 1,861,042
产管理计划
诺德基金－国联证券股份有限公司－
诺德基金浦江 96 号单一资产管理计 496,278 496,278
划
诺德基金－蓝墨专享 9 号私募证券投
资基金－诺德基金浦江 121 号单一资 372,208 372,208
产管理计划
诺德基金－证大久盈旗舰 5 号私募证
券投资基金－诺德基金浦江 518 号单 372,208 372,208
诺德基金管理
2 一资产管理计划
有限公司
诺德基 金－李海荣－ 诺德基金浦 江
124,069 124,069
385 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增 1 号私
募证券投资基金－诺德基金浦江 294 62,035 62,035
号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资主题精选 5 号
私募证 券投资基金－ 诺德基金浦 江 62,035 62,035
399 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 1 号私募证
券投资基金－诺德基金浦江 521 号单 62,035 62,035
一资产管理计划
宁波宁聚资产
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
3 管理中心（有 2,074,441 2,074,441
－宁聚映山红 9 号私募证券投资基金
限合伙）
5
4 李浩 李浩 2,007,444 2,007,444
5 韩振林 韩振林 1,439,207 1,439,207
合计 13,647,642 13,647,642
四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 比例 比例
股份数量 增加数量 减少数量 股份数量
（%） （%）
一、限售条件流
31,196,158 12.91 0 13,647,642 17,548,516 7.26
通股/非流通股
高管锁定股 17,548,516 7.26 0 0 17,548,516 7.26
首发后限售股 13,647,642 5.65 0 13,647,642 0 0
二、无限售条件
210,422,405 87.09 13,647,642 0 224,070,047 92.74
流通股
三、总股本 241,618,563 100.00 0 0 241,618,563 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本
次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，截至本核查意见出具之日，上
市公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对仟源医药本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
6
（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限
公司 2021 年以简易程序向特定对象发行限售股解禁上市流通的核查意见》之签
章页）
保荐代表人（签名）： 欧阳凌 杨竞
太平洋证券股份有限公司
2022 年 11 月 7 日
7
